緒論：寫作既是個(gè)人情感的抒發(fā)，也是對(duì)學(xué)術(shù)真理的探索，歡迎閱讀由發(fā)表云整理的11篇技術(shù)創(chuàng)新能力范文，希望它們能為您的寫作提供參考和啟發(fā)。

篇（1）

中國(guó)政府于2000年啟動(dòng)西部大開發(fā)戰(zhàn)略，促進(jìn)社會(huì)經(jīng)濟(jì)全面協(xié)調(diào)發(fā)展。中國(guó)西部地區(qū)包括12個(gè)省(市)區(qū)：重慶、四川、陜西、貴州、內(nèi)蒙古、寧夏、廣西、云南、甘肅、青海、新疆和西藏。

 

這些省市區(qū)由于自然、歷史、社會(huì)等原因，發(fā)展相對(duì)落后。戰(zhàn)略實(shí)施七年來(lái)，國(guó)家投入巨資建設(shè)西部，使得西部地區(qū)投資和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)加快，國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值增長(zhǎng)幅度年均超過(guò)8.5%。

 

區(qū)域創(chuàng)新能力是決定一個(gè)國(guó)家或地區(qū)競(jìng)爭(zhēng)力的關(guān)鍵因素。隨著全球經(jīng)濟(jì)一體化，資本、信息、技術(shù)和人才要素的流動(dòng)和配置日益普遍，科技成果轉(zhuǎn)化和產(chǎn)業(yè)升級(jí)周期越來(lái)越短，科學(xué)技術(shù)的競(jìng)爭(zhēng)逐漸成為焦點(diǎn)。

 

過(guò)去單純以價(jià)格優(yōu)勢(shì)為基礎(chǔ)的數(shù)量型發(fā)展模式已經(jīng)不足以保障各省市利益的獲取，擁有自主產(chǎn)權(quán)的地區(qū)才能獲得經(jīng)濟(jì)的快速和持續(xù)的增長(zhǎng)。

 

區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新能力的強(qiáng)弱是衡量一個(gè)區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新實(shí)力的重要尺度，但技術(shù)創(chuàng)新過(guò)程的性質(zhì)特點(diǎn)，決定我們“無(wú)法直接衡量技術(shù)創(chuàng)新的質(zhì)量和數(shù)量”(Hill,1979)。斯切爾(Scherer)1992年認(rèn)為，技術(shù)創(chuàng)新最終實(shí)現(xiàn)的包含很廣，而且創(chuàng)新活動(dòng)方式極不相同，因此，企圖找到一個(gè)通用性的實(shí)現(xiàn)測(cè)度指標(biāo)或體系是不大可能的，所以只能根據(jù)不同類型的技術(shù)創(chuàng)新而采用不同的評(píng)價(jià)指標(biāo)。

 

技術(shù)創(chuàng)新能力的測(cè)度對(duì)于創(chuàng)新性組織的持續(xù)發(fā)展及其重要，因?yàn)橥ㄟ^(guò)正確合適的測(cè)度，創(chuàng)新型組織可以了解自身的優(yōu)勢(shì)，劣勢(shì)和競(jìng)爭(zhēng)的地位，以便制定或調(diào)整相應(yīng)的戰(zhàn)略去贏得有利的競(jìng)爭(zhēng)地位。因此建立一個(gè)好的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，有利于技術(shù)創(chuàng)新能力的衡量。

 

一、區(qū)域產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)指標(biāo)體系

 

對(duì)區(qū)域產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的內(nèi)涵和結(jié)構(gòu)進(jìn)行分析，基于可操作性、數(shù)據(jù)可獲取性原則，借鑒國(guó)內(nèi)外已建立的評(píng)價(jià)體系等，我們把體指標(biāo)建立如我們將技術(shù)創(chuàng)新能力分為10個(gè)指標(biāo)，主要有：R&D投入強(qiáng)度(x1)、R&D人員比重(x2)、科學(xué)家工程師比重(x3)、研發(fā)費(fèi)用(x4)、科技經(jīng)費(fèi)投入強(qiáng)度(x5)、擁有專利數(shù)(x6)、研發(fā)機(jī)構(gòu)數(shù)(x7)、新產(chǎn)品銷售比重(x8)、新產(chǎn)品產(chǎn)值率(x9)、新產(chǎn)品勞動(dòng)生產(chǎn)率(x10)。這些指標(biāo)從創(chuàng)新的投入能力、研發(fā)能力、產(chǎn)出能力來(lái)制定。

 

二、西部各省市工業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)

 

根據(jù)《中國(guó)科技統(tǒng)計(jì)年鑒》(2006)、《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》(2006)以及科學(xué)技術(shù)部正式公布的有關(guān)資料數(shù)據(jù)，我們對(duì)2005年西部各省市工業(yè)技術(shù)創(chuàng)新力進(jìn)行初步測(cè)算，由于西藏的數(shù)據(jù)不可獲得，所以只包含了其他11個(gè)省市的數(shù)據(jù)。

 

首先使用SPSS13.0將原始數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)化處理，以排除不同量綱的影響，之后根據(jù)軟件生成的相關(guān)矩陣得知，各指標(biāo)之間存在較強(qiáng)的相關(guān)關(guān)系，可以進(jìn)行因子分析。

 

隨后我們采用了主成分分析法以及特征值大于1的原則進(jìn)行分析，根據(jù)累計(jì)貢獻(xiàn)率大于85%，提取出兩個(gè)因子。第一主成分Z1與指標(biāo)x1,x2,x4,x5,x6,x7,x8,x9相關(guān)，我們稱為投入產(chǎn)出因子。第二主成分Z2與指標(biāo)x8,x10相關(guān)，我們稱為人力資源因子。

 

由于上述信息無(wú)法判定西部各省市工業(yè)發(fā)展中創(chuàng)新的優(yōu)勢(shì)與不足，故需要計(jì)算各省市在第一、二個(gè)主成分及綜合創(chuàng)新能力的得分。由SPSS10.0軟件得到各公因子得分系數(shù)矩陣，計(jì)算出各因子與綜合得分排名按重慶、四川、陜西、貴州、內(nèi)蒙、寧夏、廣西、云南、甘肅、青海和新疆的順序排列如下：投入產(chǎn)出因子排名分別是第2、1、3、5、6、8、4、9、7、10、11;人力資源因子排名分別是1、11、9、7、4、6、3、10、5、8、2;綜合創(chuàng)新能力因子排名分別是：2、1、3、6、5、8、4、9、7、10、11。

 

三、結(jié)論及對(duì)策

 

我們從以上的實(shí)證結(jié)果可以得出，在投入產(chǎn)出方面，四川、重慶、陜西位居西部上游水平，而青海與西藏在該方面處在下游，其余省市水平一般。至于人力方面，重慶仍然位居前列，但是陜西與四川人力資源水平處于西部落后水平，新疆與廣西在人力資源開發(fā)方面效果顯著。由于投入產(chǎn)出因子所占權(quán)重較大，使得最后結(jié)果接近于投入產(chǎn)出方面各省市的排名。針對(duì)上述現(xiàn)象，我們提出以下幾點(diǎn)對(duì)策建議：

 

第一，西部開發(fā)以來(lái)，雖然有國(guó)家建設(shè)資金向西部投資傾斜、東部資金介入等因素，使得西部地區(qū)的投資得以快速增長(zhǎng)，但是投資產(chǎn)出效率仍然偏低，而且近幾年國(guó)家提出振興東北老工業(yè)基地戰(zhàn)略，促進(jìn)中部地區(qū)崛起，資金有所轉(zhuǎn)移，使得資金投入減少。

 

在此基礎(chǔ)上，我們認(rèn)為，西部應(yīng)該一方面靠國(guó)家資金投入，另一方面應(yīng)采取多種措施籌集資金，如采取多種方式鼓勵(lì)和引導(dǎo)社會(huì)資金和境外資金投入;拓寬西部開發(fā)融資渠道;進(jìn)一步擴(kuò)大農(nóng)戶小額貸款和農(nóng)戶聯(lián)保貸款，支持有生產(chǎn)能力、守信用的貧困農(nóng)戶盡快脫貧致富。要從根本提高工業(yè)生產(chǎn)的投入產(chǎn)出效率，加大創(chuàng)新力度。

 

第二，西部開發(fā)以來(lái)，由于國(guó)債資金、財(cái)政預(yù)算內(nèi)建設(shè)資金向西部投資傾斜、地方配套增加以及東部資金介入等因素，西部地區(qū)的投資得以快速增長(zhǎng)，但是投資產(chǎn)出效率仍然較低。在此基礎(chǔ)上，西部一方面靠國(guó)家財(cái)政建設(shè)資金，其他專項(xiàng)建設(shè)資金，財(cái)政轉(zhuǎn)移支付資金等。

 

另一方面應(yīng)采取多種措施籌集資金，最根本的解決之道就是提高工業(yè)生產(chǎn)的投入產(chǎn)出效率，加大創(chuàng)新力度。

 

根據(jù)《國(guó)務(wù)院關(guān)于進(jìn)一步推進(jìn)西部大開發(fā)的若干意見》，創(chuàng)新重大基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)投入機(jī)制，采取多種方式鼓勵(lì)和引導(dǎo)社會(huì)資金和境外資金參與基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè);拓寬西部開發(fā)間接和直接融資渠道，鼓勵(lì)各金融機(jī)構(gòu)采取銀團(tuán)貸款、混合貸款、委托理財(cái)、融資租賃、股權(quán)信托等多種方式，加大對(duì)西部地區(qū)的金融支持;進(jìn)一步推進(jìn)西部地區(qū)農(nóng)村金融體系建設(shè)，加大農(nóng)村信用社改革力度，繼續(xù)擴(kuò)大農(nóng)戶小額貸款和農(nóng)戶聯(lián)保貸款，支持有生產(chǎn)能力、守信用的貧困農(nóng)戶盡快脫貧致富。

 

加強(qiáng)扶貧貼息貸款管理，增加對(duì)西部地區(qū)信貸投入等等。雖然在投資的軟、硬件環(huán)境上，西部地區(qū)和東部相比，仍有很大差距。但是相信通過(guò)西部人更多的努力，與東部并駕齊驅(qū)只是時(shí)間問(wèn)題。

 

第三，西部地區(qū)重慶，四川和陜西三省市綜合創(chuàng)新能力最強(qiáng)，四川現(xiàn)有科技人員50萬(wàn)人;陜西擁有自然科學(xué)研究人員 47萬(wàn)人，不論是每萬(wàn)人擁有在校本科生和研究生的比例還是高校教學(xué)科研綜合實(shí)力,都在全國(guó)居于前列,但由于西部地區(qū)經(jīng)濟(jì)不發(fā)達(dá)、人才結(jié)構(gòu)與經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)不匹配、資金缺乏,又阻礙了科技向生產(chǎn)力轉(zhuǎn)化,導(dǎo)致人力資源利用效率低下。

 

篇（2）

技術(shù)創(chuàng)新是企業(yè)生存和發(fā)展的基礎(chǔ)，是提升產(chǎn)業(yè)國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力的關(guān)鍵，是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的重要源泉。在世界經(jīng)濟(jì)發(fā)展的整個(gè)過(guò)程中，技術(shù)創(chuàng)新一直發(fā)揮著重要的推動(dòng)作用。高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)是一種高投入、高產(chǎn)出、高附加值的產(chǎn)業(yè)，其技術(shù)處于時(shí)代前沿，對(duì)社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展起到積極的推動(dòng)作用。高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展進(jìn)程對(duì)傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)發(fā)展速度、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整及產(chǎn)品升級(jí)具有最直接的影響。因此，對(duì)徐州市高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力進(jìn)行科學(xué)有效的評(píng)價(jià)，對(duì)提升徐州市高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力、綜合競(jìng)爭(zhēng)力及實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展均具有深遠(yuǎn)的意義。

1 徐州市高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新現(xiàn)狀分析

“十一五”以來(lái)，徐州市積極搶抓國(guó)家和江蘇省大力發(fā)展高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的重大機(jī)遇，以優(yōu)化調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、振興徐州老工業(yè)基地為目標(biāo)，大力加快高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，取得了顯著成效。徐州市艾德太陽(yáng)能電池生產(chǎn)項(xiàng)目、協(xié)鑫硅材料500兆瓦鑄錠坯片項(xiàng)目、中能硅業(yè)擴(kuò)建年產(chǎn)9000噸電子級(jí)多晶硅項(xiàng)目、蘭豐生化年產(chǎn)萬(wàn)噸多菌靈及5000噸甲基硫菌靈生產(chǎn)線等一批重大投資項(xiàng)目建設(shè)進(jìn)展順利。

此外，徐州市及時(shí)把握國(guó)內(nèi)外新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展動(dòng)態(tài)，深入調(diào)研全市新興產(chǎn)業(yè)的企業(yè)研發(fā)、產(chǎn)業(yè)化程度、市場(chǎng)推廣等，同時(shí)組織編制了《關(guān)于發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的指導(dǎo)意見》、《徐州市高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)跨越發(fā)展行動(dòng)計(jì)劃（2010-2012）》、《徐州市戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展專項(xiàng)引導(dǎo)資金管理暫行辦法》《徐州市物聯(lián)網(wǎng)產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃綱要》等文件，以期為徐州市高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展提供良好的政策環(huán)境。

2 高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的構(gòu)建

自1912年美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家熊彼特在其著作《經(jīng)濟(jì)發(fā)展理論》中首次提出“創(chuàng)新”概念以來(lái)，技術(shù)創(chuàng)新能力一直是國(guó)內(nèi)外學(xué)者關(guān)注的熱點(diǎn)，眾多學(xué)者從不同層面來(lái)理解技術(shù)創(chuàng)新能力。本文基于前人對(duì)技術(shù)創(chuàng)新能力內(nèi)涵及技術(shù)創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的研究成果， 從技術(shù)創(chuàng)新投入和技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出能力兩個(gè)層面選取10個(gè)具有較強(qiáng)代表性的指標(biāo)，構(gòu)建徐州市高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)指標(biāo)體系（詳見表1）。

3 徐州市高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力實(shí)證分析

3.1 樣本選取

本文所用數(shù)據(jù)來(lái)源于《江蘇省科技進(jìn)步統(tǒng)計(jì)監(jiān)測(cè)結(jié)果與科技統(tǒng)計(jì)公報(bào)》。由于高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)人力、財(cái)力投入沒有詳細(xì)統(tǒng)計(jì)，且高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展與全市科技投入密切關(guān)聯(lián)，因此本文用徐州市科技投入代替高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新投入。

3.2 實(shí)證分析

本文將根據(jù)以上因子分析確定權(quán)重的基本思想，借助SPSS軟件對(duì)徐州市高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力進(jìn)行評(píng)價(jià)。

3.2.1 KMO樣本測(cè)度和Bartlett球體檢驗(yàn)

在做因子分析之前，先進(jìn)行統(tǒng)計(jì)檢驗(yàn)，判斷能否進(jìn)行因子分析。由KMO and Bartlet’s test可知，KMO檢驗(yàn)值為0.649，根據(jù)統(tǒng)計(jì)學(xué)家Kaiser給出的度量標(biāo)準(zhǔn)，可知原有變量適合因子分析（0.6KMO

3.2.2 主成分分析和命名

從以上分析結(jié)果可知，本文可以抽取出三個(gè)特征值大于1的因子作為主因子，各因子的特征值分別為5.377、1.435和1.373；總的解釋變異量為81.85%（詳見表3），由此可以判斷，從原來(lái)10個(gè)指標(biāo)中提取出的3個(gè)主因子能夠代表原來(lái)10個(gè)指標(biāo)所有信息。此外，本研究將對(duì)載荷矩陣進(jìn)行旋轉(zhuǎn)，使載荷系數(shù)向兩極分化，以便合理解釋各公因子。

由于主成分的經(jīng)濟(jì)意義主要由線性組合中系數(shù)較大的幾個(gè)原指標(biāo)的綜合意義來(lái)決定，因此可以認(rèn)為，第一主成分F1是最為重要的影響因子。從表3中可以看出，F(xiàn)1因子貢獻(xiàn)率為55.77%，在指標(biāo)X1、X3、X4、X6、X9上載荷較大，說(shuō)明這個(gè)5個(gè)指標(biāo)具有較強(qiáng)的相關(guān)性，因此歸為第一類因子。又因?yàn)橄啾戎拢現(xiàn)1因子在指標(biāo)X3上具有較大載荷，因此將第一類因子命名為“創(chuàng)新投入因子”。第二主成分F2的貢獻(xiàn)率為14.35%，是次重要的影響因子，該因子在X5、X8指標(biāo)上載荷較大，因此歸為第二類因子，該類因子在指標(biāo)X8上有較大載荷，因此將第二類因子命名為“創(chuàng)新產(chǎn)出因子”。第三主成分F3的貢獻(xiàn)率為13.72%，重要性在3個(gè)主成分中最小，該因子在指標(biāo)X2、X7和X10上載荷較大，因此歸為第三類因子，該類因子在指標(biāo)X10上有較大載荷，因此將第三類因子命名為“創(chuàng)新獲利因子”。

3.2.3 計(jì)算因子得分及綜合評(píng)價(jià)

通過(guò)SPSS軟件分析可以直接得到3個(gè)公因子的得分系數(shù)矩陣，得出各因子的得分，從而可以分析出徐州市高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力在這3個(gè)因子中的水平。此外，根據(jù)3個(gè)主因子所代表的貢獻(xiàn)率確定權(quán)重，可以從整體水平上對(duì)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力進(jìn)行綜合評(píng)價(jià)。由上文分析可知，第一個(gè)主因子的權(quán)重為0.538，第二個(gè)主因子的權(quán)重為0.143，第三個(gè)主因子的權(quán)重為0.137。對(duì)3個(gè)主因子的方差貢獻(xiàn)率進(jìn)行加權(quán)相加可以得到綜合評(píng)價(jià)得分。其計(jì)算公式為：F=0.538F1+0.143F2+0.137F3。由綜合評(píng)價(jià)得分分值的大小可以判斷徐州市高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的綜合水平。最后得分詳見表4。

3.3 徐州市高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)結(jié)果分析

由上文實(shí)證結(jié)果可知，徐州市高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力在全省13個(gè)城市中綜合排名居第9位。就蘇北地區(qū)而言，徐州市高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)具有相對(duì)較強(qiáng)的創(chuàng)新能力。其中，創(chuàng)新投入因子在全省13個(gè)城市中排名第5位，僅次于南京、無(wú)錫、常州、鎮(zhèn)江等地區(qū)，在全省處于領(lǐng)先地位，這表明徐州市比較注重高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新投入，也從側(cè)面反映了徐州市委、市政府對(duì)高新技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)的高度重視。創(chuàng)新產(chǎn)出因子和創(chuàng)新獲利因子在全省均居末位，這說(shuō)明徐州市高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)產(chǎn)出及獲利方面不是很有優(yōu)勢(shì)，有待進(jìn)一步提高，這也是徐州市未來(lái)在高新技術(shù)創(chuàng)新過(guò)程中需要高度重視和改進(jìn)的地方。

4 提升徐州市高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的對(duì)策及建議

由上文分析可知，徐州市高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新綜合能力居蘇北第一位，但是在全省位列第9位，與蘇南、蘇中地區(qū)還存在較大差距。針對(duì)徐州市高新技術(shù)創(chuàng)新能力不足，特別是創(chuàng)新產(chǎn)出及獲利能力欠佳等問(wèn)題，本文提出以下對(duì)策及建議：

4.1 加強(qiáng)和完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)

各國(guó)的實(shí)踐表明，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度是激勵(lì)技術(shù)創(chuàng)新比較有效的制度之一。健全的知識(shí)產(chǎn)權(quán)支撐服務(wù)體系是徐州市高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力提升的重要基礎(chǔ)。目前，徐州市已建立了知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的法律框架，但是與一些發(fā)達(dá)城市和地區(qū)相比，徐州市的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)還沒有形成完善的法律制度和規(guī)范體系。徐州市政府應(yīng)當(dāng)采取政策支持、資金扶持等積極、有效的措施、手段，大力支持從事知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)服務(wù)的機(jī)構(gòu)發(fā)展，為徐州市知識(shí)產(chǎn)權(quán)的運(yùn)用提供保障，進(jìn)而為技術(shù)創(chuàng)新提供良好的外部環(huán)境。同時(shí)，還應(yīng)加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息體系的建設(shè)，使技術(shù)創(chuàng)新主體能夠及時(shí)、準(zhǔn)確地掌握國(guó)內(nèi)外新技術(shù)的發(fā)展動(dòng)向，更好地進(jìn)行科技創(chuàng)新。

4.2 完善“產(chǎn)學(xué)研合作”技術(shù)創(chuàng)新體系

建立以企業(yè)為主體、市場(chǎng)為導(dǎo)向、產(chǎn)學(xué)研相結(jié)合的技術(shù)創(chuàng)新體系。高校和科研機(jī)構(gòu)作為技術(shù)創(chuàng)新的主體對(duì)技術(shù)創(chuàng)新能力的提升起著至關(guān)重要的作用。企業(yè)只有與高校和科研機(jī)構(gòu)建立良好的合作創(chuàng)新關(guān)系，才能確保技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)的順利開展及技術(shù)創(chuàng)新成果產(chǎn)出。徐州市已有部分企業(yè)與中國(guó)礦業(yè)大學(xué)、江蘇師范大學(xué)等地方高校及科研單位建立了長(zhǎng)期的科研合作組織，這些合作組織已有效地促進(jìn)徐州市技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)的發(fā)展。為了進(jìn)一步促進(jìn)創(chuàng)新成果、項(xiàng)目的市場(chǎng)化，在未來(lái)的發(fā)展中，徐州市應(yīng)進(jìn)一步加強(qiáng)產(chǎn)學(xué)研的結(jié)合，為企業(yè)與地方高校及國(guó)內(nèi)外的名牌高校、科研單位建立長(zhǎng)期的技術(shù)創(chuàng)新合作關(guān)系搭建橋梁，為高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展做貢獻(xiàn)。

4.3 完善人力資本市場(chǎng)機(jī)制，加強(qiáng)徐州市創(chuàng)新人才建設(shè)

高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)與傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)相比，具有知識(shí)技術(shù)密集、高投入、高風(fēng)險(xiǎn)、高回報(bào)等特點(diǎn)，因此需要優(yōu)質(zhì)人力資本。目前徐州市面臨一般人力資本過(guò)剩、高層次人力資本缺乏這一尷尬境遇，人力資本市場(chǎng)亟待完善。實(shí)施高層次人才引進(jìn)優(yōu)惠政策措施，支持和鼓勵(lì)了各高新技術(shù)企業(yè)人才的引進(jìn)，壯大各類人才隊(duì)伍，提高了科技在經(jīng)濟(jì)中的含量和貢獻(xiàn)率；同時(shí)針對(duì)高層次人才引進(jìn)政策措施落實(shí)不到位，極大地影響高層次人才儲(chǔ)備的問(wèn)題，我們應(yīng)加大宣傳力度，采取合理措施，保證高層次人才引進(jìn)政策措施的實(shí)施。通過(guò)一系列合理的高層次人力資本吸引措施，加快人力資本市場(chǎng)的構(gòu)建、培育步伐，將具有創(chuàng)新素養(yǎng)的高科技人員引進(jìn)徐州市高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展中，從而帶動(dòng)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的快速增長(zhǎng)。

4.4 塑造良好的企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新文化

由實(shí)證分析可知，徐州市創(chuàng)新投入力度相對(duì)較大，但是創(chuàng)新產(chǎn)出和獲利能力較弱，因此為了不斷提升技術(shù)創(chuàng)新能力，企業(yè)應(yīng)該營(yíng)造健康的內(nèi)外部創(chuàng)新環(huán)境，努力獲取企業(yè)員工的認(rèn)同，使企業(yè)管理者和員工都能積極參與、支持技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)，在企業(yè)內(nèi)部形成良好的技術(shù)創(chuàng)新文化氛圍。

[參考文獻(xiàn)]

[1]王健.我國(guó)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力研究[D].哈爾濱工程大學(xué)，2007.

[2]屈寧華.外商直接投資對(duì)我國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新績(jī)效的影響研究[D].中南大學(xué)，2005.5.

篇（3）

中圖分類號(hào)：G710 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：1005-1422（2015）02-0013-02

收稿日期：2015-01-06

作者簡(jiǎn)介：張社就，廣東水利電力職業(yè)技術(shù)學(xué)院高級(jí)工程師，工學(xué)學(xué)士，本科。研究方向：模具設(shè)計(jì)與制造。（廣東 廣州/510925）

楊曉紅（1968-），廣東水利電力職業(yè)技術(shù)學(xué)院高級(jí)工程師，工學(xué)學(xué)士，本科。研究方向：機(jī)械制造工藝。（廣東 廣州/510925）

高職教育有三大基本功能：人才培養(yǎng)、技術(shù)創(chuàng)新及社會(huì)服務(wù)。高職院校在培養(yǎng)人才的同時(shí)，應(yīng)責(zé)無(wú)旁貸地開展技術(shù)創(chuàng)新與社會(huì)服務(wù)。隨著教育市場(chǎng)的加大開放、生源數(shù)量的逐年減少和高職辦學(xué)模式的趨同性，高職院校之間的競(jìng)爭(zhēng)會(huì)日趨激烈。在核心競(jìng)爭(zhēng)力理論視野之下，高職學(xué)院要在激烈的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中取勝，就必須具備可持續(xù)的競(jìng)爭(zhēng)力，而強(qiáng)大的技術(shù)創(chuàng)新能力和社會(huì)服務(wù)能力正是形成和維系競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的戰(zhàn)略基礎(chǔ)和外顯影響力。技術(shù)創(chuàng)新在發(fā)揮社會(huì)服務(wù)功能的同時(shí)，對(duì)于促進(jìn)高職院校建設(shè)、提升教師隊(duì)伍的實(shí)踐能力和業(yè)務(wù)水平有著直接的作用，因此，技術(shù)創(chuàng)新能力也是高職院校的核心競(jìng)爭(zhēng)力。

一、高職技術(shù)創(chuàng)新的現(xiàn)狀

1.服務(wù)意識(shí)薄弱

長(zhǎng)期以來(lái)，高職受以教學(xué)為重的觀念影響，從主管部門、高職領(lǐng)導(dǎo)到教師個(gè)人，普遍缺乏服務(wù)社會(huì)的意識(shí)，只滿足于日常的正常教學(xué)，教師僅僅滿足完成教學(xué)工作量，缺乏為企業(yè)技術(shù)服務(wù)的意識(shí)，雖然也有教師每年下企業(yè)的制度，但實(shí)際上是有名無(wú)實(shí)。實(shí)踐是技術(shù)創(chuàng)新的源頭，尤其是實(shí)用性技術(shù)研發(fā)，更是與企業(yè)生產(chǎn)緊密相關(guān)，脫離生產(chǎn)實(shí)際，沒有實(shí)踐工作經(jīng)驗(yàn)，則無(wú)法技術(shù)創(chuàng)新。長(zhǎng)此以往，必然影響到教師能力的提高、校企合作關(guān)系的發(fā)展，最終會(huì)影響到人才培養(yǎng)的質(zhì)量和學(xué)校的競(jìng)爭(zhēng)力。

2.技術(shù)創(chuàng)新文化缺乏

高職教育雖然強(qiáng)調(diào)以培養(yǎng)高技能人才為目標(biāo)，但在教師選拔、教師工作考核、職稱評(píng)定等方面仍和普通高等院校一樣，偏重于學(xué)問(wèn)化，看重論文的刊物級(jí)別，重視教學(xué)改革項(xiàng)目，輕視校企合作技術(shù)項(xiàng)目;對(duì)企業(yè)開展技術(shù)服務(wù)的激勵(lì)機(jī)制不夠，校企合作項(xiàng)目科研分值和酬金偏低;教師系列職稱和工程技術(shù)系列職稱仍無(wú)法轉(zhuǎn)換、流通不暢等。

學(xué)校建筑物注重華麗氣派，缺乏實(shí)用性和科學(xué)性;校園景觀多以假山假石裝點(diǎn)，只顧營(yíng)造園林情調(diào)，缺乏具有啟迪性、創(chuàng)新精神的科技雕塑作品。反觀國(guó)外的大學(xué)，在教學(xué)樓、實(shí)驗(yàn)樓、圖書館的各個(gè)角落，都會(huì)因地制宜地設(shè)有座椅和桌子，墻上還配黑板等，便于師生隨時(shí)隨地進(jìn)行學(xué)習(xí)和學(xué)術(shù)交流，在校園隨處可見兼具科技性和藝術(shù)性的雕塑作品，令人在藝術(shù)欣賞之余，還有科學(xué)的思考。

3.師資能力不強(qiáng)

高職院校普遍存在教師隊(duì)伍能力不強(qiáng)、結(jié)構(gòu)不合理，大多數(shù)教師直接來(lái)自高校畢業(yè)生，缺乏企業(yè)實(shí)踐工作經(jīng)歷和經(jīng)驗(yàn)，盡管我們一直強(qiáng)調(diào)建設(shè)“雙師”型教師隊(duì)伍，但在實(shí)際執(zhí)行中，重學(xué)歷，輕實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)的選擇標(biāo)準(zhǔn)沒有根本的改變，這對(duì)于以技能培養(yǎng)為主體的高職教育無(wú)疑是最大的缺陷。沒有企業(yè)工作經(jīng)驗(yàn)，又何談技術(shù)服務(wù)企業(yè)呢？長(zhǎng)期脫離企業(yè)生產(chǎn)工藝、技術(shù)研發(fā)，又哪來(lái)技術(shù)創(chuàng)新能力？另外，長(zhǎng)期以來(lái)，高職教學(xué)任務(wù)偏重，科研經(jīng)費(fèi)不足，技術(shù)開發(fā)設(shè)備缺乏等因素，也限制了教師的科研水平的發(fā)揮。

二、提升技術(shù)創(chuàng)新能力應(yīng)從技術(shù)服務(wù)做起

1.樹立為企業(yè)服務(wù)的思想

高職應(yīng)該樹立服務(wù)企業(yè)（特別是中小企業(yè)）的思想，從制度建設(shè)、人員安排、工作考核等方面制定可行的措施，支持和激勵(lì)教師為企業(yè)服務(wù)。高職教師應(yīng)該走出校門，到生產(chǎn)實(shí)踐中尋找服務(wù)課題，開展包括應(yīng)用技術(shù)開發(fā)、科技成果推廣、生產(chǎn)技術(shù)革新、管理技術(shù)咨詢等技術(shù)服務(wù)工作，重視生產(chǎn)第一線的技術(shù)課題，充分體現(xiàn)高職教育為生產(chǎn)第一線服務(wù)的特點(diǎn)。在服務(wù)企業(yè)的過(guò)程中，不斷提升高職的技術(shù)服務(wù)能力，擴(kuò)大高職的影響力。只有具備了較強(qiáng)的技術(shù)服務(wù)能力，可以為企業(yè)解決技術(shù)升級(jí)、產(chǎn)品開發(fā)等難題，校企之間相互支持，產(chǎn)學(xué)研結(jié)合實(shí)現(xiàn)了雙向互動(dòng)的良性循環(huán)，才能進(jìn)入到技術(shù)創(chuàng)新的階段。因此，高職提升技術(shù)創(chuàng)新能力應(yīng)從技術(shù)服務(wù)做起。

2.培養(yǎng)“雙師素質(zhì)”的教師隊(duì)伍

（1）去大企業(yè)學(xué)習(xí)工作和技術(shù)開發(fā)經(jīng)驗(yàn)。一般而言，大企業(yè)規(guī)模大，設(shè)備工藝先進(jìn)，技術(shù)力量雄厚，技術(shù)開發(fā)水平高，生產(chǎn)管理和技術(shù)研發(fā)體系完善，對(duì)行業(yè)和產(chǎn)業(yè)具有引領(lǐng)作用。因此，對(duì)于具有高學(xué)歷而缺乏實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)的高職教師來(lái)說(shuō)，大企業(yè)無(wú)疑是掛職鍛煉的最佳選擇。高職院校應(yīng)分期分批派遣教師到大企業(yè)掛職鍛煉，并且不間斷接續(xù)下去，做到換人不停崗，以保證該工作崗位的連續(xù)性。每期掛職鍛煉時(shí)間應(yīng)不少于半年，以保證教師在崗位上有足夠的時(shí)間，熟悉崗位工作并做出一定的業(yè)績(jī)，讓企業(yè)在校企合作中得到實(shí)惠。教師通過(guò)在大企業(yè)掛職鍛煉，獲得實(shí)踐工作經(jīng)驗(yàn)和技術(shù)研發(fā)能力，從而提高教學(xué)能力和技術(shù)服務(wù)能力。

（2）為中小企業(yè)提供技術(shù)服務(wù)。對(duì)于中小企業(yè)（特別是小微企業(yè)），由于設(shè)備和技術(shù)力量所限，無(wú)法形成完整的技術(shù)研發(fā)流程，技術(shù)開發(fā)能力薄弱，特別需要技術(shù)和人才的輸入。具備扎實(shí)理論知識(shí)和經(jīng)過(guò)大企業(yè)實(shí)踐鍛煉的高職教師，是中小企業(yè)極為需要的人才。因此，高職教師應(yīng)該主動(dòng)走出去，為企業(yè)解決生產(chǎn)工藝中的技術(shù)難題，為企業(yè)提品設(shè)計(jì)、流程管理、技術(shù)開發(fā)等全方位的支持，以彌補(bǔ)中小企業(yè)技術(shù)力量的不足。通過(guò)教師團(tuán)隊(duì)或與企業(yè)人員組團(tuán)的形式，承擔(dān)企業(yè)技術(shù)開發(fā)任務(wù)，對(duì)企業(yè)提供持續(xù)和穩(wěn)定的技術(shù)支持，讓企業(yè)在合作中得到利益。高職院校也在合作過(guò)程中獲得科研成果和一定的經(jīng)濟(jì)收益，形成校企雙方緊密的合作關(guān)系。

（3）政策和機(jī)制的支持。在與大企業(yè)和中小企業(yè)不同角色的合作中，高職教師將逐漸成為具有豐富實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)的工程技術(shù)人員，其教學(xué)能力和技術(shù)服務(wù)能力將同步提高，使教師隊(duì)伍達(dá)到100%的“雙師”素質(zhì)。如果高職在與企業(yè)的合作中，能得到國(guó)家的政策扶持和資金支持，比如，以一定的資金資助形式，在大企業(yè)中建立高職教師實(shí)踐基地，接收高職教師掛職鍛煉;資助高職院校建立中小企業(yè)技術(shù)服務(wù)中心，為中小企提供全方位的技術(shù)支持，這對(duì)學(xué)校、企業(yè)以及區(qū)域經(jīng)濟(jì)都是十分有益的。高職也要改革學(xué)校內(nèi)部人事管理分配制度，引導(dǎo)和激勵(lì)教師主動(dòng)為企業(yè)和社會(huì)服務(wù)。

3.建設(shè)技術(shù)服務(wù)團(tuán)隊(duì)

（1）技術(shù)服務(wù)“預(yù)備役”團(tuán)隊(duì)，要開展技術(shù)服務(wù)工作，必須隨時(shí)能夠拉起一支專業(yè)對(duì)口，時(shí)間相對(duì)集中的技術(shù)服務(wù)團(tuán)隊(duì)。因此，平時(shí)應(yīng)按照專業(yè)類別，如生產(chǎn)工藝、裝備技術(shù)、工程建設(shè)等，以專家或?qū)I(yè)帶頭人為核心，在形式上組建起各專業(yè)技術(shù)服務(wù)“預(yù)備役”團(tuán)隊(duì)，學(xué)校應(yīng)適當(dāng)給予這個(gè)“預(yù)備役”團(tuán)隊(duì)的經(jīng)費(fèi)支持，平時(shí)做一些專業(yè)調(diào)研或?qū)ｎ}研究，加強(qiáng)與區(qū)域產(chǎn)業(yè)、行業(yè)企業(yè)的交流互動(dòng)。高職應(yīng)把為行業(yè)企業(yè)提供技術(shù)服務(wù)、解決生產(chǎn)實(shí)踐中的技術(shù)難題作為科研工作的重要內(nèi)容和方向。有需要的時(shí)候就可以組成一個(gè)技術(shù)服務(wù)團(tuán)隊(duì)，為企業(yè)提供專業(yè)和全時(shí)的服務(wù)。

（2）技術(shù)服務(wù)“無(wú)界化”團(tuán)隊(duì)。現(xiàn)代工業(yè)技術(shù)正在向自動(dòng)化、智能化方向發(fā)展。一個(gè)項(xiàng)目往往需要多個(gè)學(xué)科的專業(yè)技術(shù)人員和不同單位的共同合作才能完成。因此，當(dāng)實(shí)際進(jìn)行技術(shù)服務(wù)運(yùn)作的時(shí)候，技術(shù)服務(wù)團(tuán)隊(duì)的建設(shè)應(yīng)打破學(xué)科專業(yè)界限、行政單位界限，以項(xiàng)目為載體跨專業(yè)、跨部門、甚至跨校企等方式組建，實(shí)現(xiàn)技術(shù)服務(wù)團(tuán)隊(duì)“無(wú)界化”的組合。實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)表明，技術(shù)服務(wù)團(tuán)隊(duì)由學(xué)校教師和被服務(wù)企業(yè)的技術(shù)人員組成，由教師做理論技術(shù)的論證、計(jì)算和設(shè)計(jì)，由企業(yè)技術(shù)人員做制造驗(yàn)證、中間試驗(yàn)的組合模式，較易獲得企業(yè)的信任，團(tuán)隊(duì)的運(yùn)作較為順利，項(xiàng)目容易成功。

4.建設(shè)技術(shù)服務(wù)中心

（1）技術(shù)服務(wù)中心應(yīng)面向中小企業(yè)。為中小企業(yè)生產(chǎn)一線服務(wù)。成立于70年代的臺(tái)灣工業(yè)研究院，以服務(wù)臺(tái)灣中小企業(yè)為宗旨，開創(chuàng)了臺(tái)灣工業(yè)發(fā)展的輝煌，值得我們借鑒。中小企業(yè)是數(shù)量最多、最有活力，而技術(shù)力量相對(duì)薄弱的經(jīng)濟(jì)體，對(duì)技術(shù)服務(wù)有廣闊的需求，特別需要在技術(shù)工藝、產(chǎn)品開發(fā)、生產(chǎn)管理等各方面的支持。因此，高職應(yīng)該利用人員和設(shè)備的優(yōu)勢(shì)，建立面向中小企業(yè)技術(shù)服務(wù)中心，以中小企業(yè)為主要的對(duì)象，開展技術(shù)服務(wù)。

（2）技術(shù)服務(wù)中心應(yīng)實(shí)行市場(chǎng)化經(jīng)營(yíng)。高職院校作為學(xué)校的建制、尤其公辦學(xué)校，在對(duì)外經(jīng)營(yíng)、財(cái)務(wù)管理等方面有諸多限制，對(duì)從事技術(shù)服務(wù)工作的激勵(lì)不夠，制約了教師的積極性。因此，每所高職院校應(yīng)建立一個(gè)面向市場(chǎng)，專門提供技術(shù)服務(wù)的經(jīng)濟(jì)實(shí)體。技術(shù)服務(wù)中心應(yīng)有專職的市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)、財(cái)務(wù)管理架構(gòu)，實(shí)行對(duì)外技術(shù)服務(wù)市場(chǎng)化的運(yùn)作，以便能夠更快更好為中小企業(yè)提供技術(shù)服務(wù)。

三、結(jié)論

高職要提高技術(shù)創(chuàng)新能力，必須樹立為企業(yè)（特別是中小企業(yè)）服務(wù)、為生產(chǎn)一線服務(wù)的思想，在意識(shí)、機(jī)制、環(huán)境等各方面營(yíng)造技術(shù)創(chuàng)新的文化;通過(guò)教師下企業(yè)掛職鍛煉，獲得實(shí)踐工作經(jīng)驗(yàn)和技術(shù)研發(fā)能力，培養(yǎng)“雙師素質(zhì)”的教師隊(duì)伍;建設(shè)技術(shù)服務(wù)團(tuán)隊(duì)和技術(shù)服務(wù)中心，以中小企業(yè)為作為主要對(duì)象，開展技術(shù)服務(wù);加強(qiáng)與區(qū)域產(chǎn)業(yè)、行業(yè)企業(yè)的技術(shù)合作，以此促進(jìn)高職院校技術(shù)服務(wù)能力的提高。只有具備了較強(qiáng)的技術(shù)服務(wù)能力，可以為企業(yè)解決技術(shù)升級(jí)、產(chǎn)品開發(fā)等難題，產(chǎn)學(xué)研結(jié)合實(shí)現(xiàn)了雙向互動(dòng)的良性循環(huán)，才能進(jìn)入到技術(shù)創(chuàng)新階段，研制出創(chuàng)新性產(chǎn)品。因此，高職提升技術(shù)創(chuàng)新能力應(yīng)從技術(shù)服務(wù)做起。

參考文獻(xiàn)：

[1]陳珉，陳珊.開展技術(shù)服務(wù)是高職師資隊(duì)伍建設(shè)的重要舉措[J].張家口職業(yè)技術(shù)學(xué)院學(xué)報(bào)，2010（09）：17-18.

篇（4）

二、評(píng)價(jià)體系的建立

為了能夠更加準(zhǔn)確的掌握公司的技術(shù)創(chuàng)新能力發(fā)展情況，本文根據(jù)建立電力公司技術(shù)創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)指標(biāo)的五項(xiàng)基本原則，在參考國(guó)內(nèi)外相關(guān)研究文獻(xiàn)的基礎(chǔ)上，從創(chuàng)新資源投入能力、創(chuàng)新管理能力、創(chuàng)新傾向研究開發(fā)能力、創(chuàng)新產(chǎn)出能力等四個(gè)方面初步預(yù)選了一批評(píng)價(jià)指標(biāo)組成了第一輪評(píng)價(jià)指標(biāo)體系。再經(jīng)過(guò)對(duì)評(píng)價(jià)指標(biāo)的相關(guān)性分析和鑒別力分析，最后形成了如表1的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系。然后，本文在2010年6月到2010年8月間，通過(guò)對(duì)50名重慶電力公司中、高級(jí)工作人員的調(diào)查，并采用AHP法分析得到表1中各指標(biāo)的權(quán)重。

三、數(shù)據(jù)收集和處理

針對(duì)重慶市電力公司技術(shù)創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)指標(biāo)的量化問(wèn)題，本文根據(jù)構(gòu)成評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的三級(jí)指標(biāo)，分解出測(cè)度評(píng)價(jià)指標(biāo)所需數(shù)據(jù)。本文收集2009年重慶市電力公司的相關(guān)數(shù)據(jù)，如表2。為了評(píng)價(jià)重慶電力公司的技術(shù)創(chuàng)新能力，本文將表1中重慶市電力公司的每項(xiàng)數(shù)據(jù)，與北京、上海的電力公司數(shù)據(jù)進(jìn)行比較，得到重慶市電力公司在該項(xiàng)的評(píng)分，具體評(píng)分規(guī)則如下：根據(jù)表3計(jì)算規(guī)則，可得創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)體系中各項(xiàng)的得分（如表1所示），從而計(jì)算得到重慶電力公司創(chuàng)新能力最后得分：3.498，根據(jù)評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)得到的等級(jí)為一般。

四、評(píng)價(jià)結(jié)果分析

（1）創(chuàng)新產(chǎn)出指標(biāo)評(píng)分較高。在創(chuàng)新產(chǎn)出指標(biāo)中，大部分指標(biāo)與公司的日常生產(chǎn)活動(dòng)和生產(chǎn)安全密切相關(guān)，屬于公司生產(chǎn)和發(fā)展中必須達(dá)到的硬性指標(biāo)，所以公司對(duì)這些指標(biāo)的控制得很好。

（2）與研發(fā)投入相關(guān)的指標(biāo)評(píng)分較低。與北京、上海相比，重慶電力公司在研發(fā)方面的人員投入和資金投入都明確不足。特別是研發(fā)人員強(qiáng)度、研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入強(qiáng)度、非研發(fā)投入強(qiáng)度、激勵(lì)機(jī)制等四項(xiàng)的評(píng)分都很低，這直接導(dǎo)致了重慶電力公司的技術(shù)水平和專有技術(shù)數(shù)目都比較低。

（3）某些評(píng)價(jià)項(xiàng)目得分虛高。相對(duì)于北京、上海的電力公司而言，重慶在研發(fā)人員總數(shù)、總研發(fā)項(xiàng)目數(shù)量等方面的基數(shù)較低，從而造成科學(xué)家及工程師比率、研發(fā)成功率等項(xiàng)目的評(píng)分虛高。

五、對(duì)策措施

重慶電力公司仍然是具有壟斷性質(zhì)的企業(yè)，受政府的宏觀政策約束較多，進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新的動(dòng)力不足。從企業(yè)特征出發(fā)，電力企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的基本思路是：適應(yīng)市場(chǎng)需求，建立創(chuàng)新機(jī)制，發(fā)揮政策優(yōu)勢(shì)，加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)防范，塑造創(chuàng)新文化。如何推動(dòng)電力企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新，特提出以下幾點(diǎn)建議：

（1）建立和完善企業(yè)創(chuàng)新的激勵(lì)機(jī)制。第一，加強(qiáng)企業(yè)內(nèi)部技術(shù)創(chuàng)新激勵(lì)的力度。企業(yè)管理層首先要重視技術(shù)創(chuàng)新對(duì)企業(yè)未來(lái)經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)的影響，鼓勵(lì)研發(fā)人員積極參與技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)，對(duì)他們的技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)要給予充分的尊重，對(duì)他們的技術(shù)創(chuàng)新成果要給予恰當(dāng)?shù)莫?jiǎng)勵(lì)，激發(fā)研發(fā)人員的創(chuàng)新熱情。第二，知識(shí)產(chǎn)權(quán)激勵(lì)。這是最經(jīng)濟(jì)有效、持久的創(chuàng)新激勵(lì)手段。產(chǎn)權(quán)保護(hù)保證了企業(yè)創(chuàng)新成果的利益，滿足了研發(fā)人員個(gè)人對(duì)擁有成果的成就感。但是要確定一個(gè)適宜的產(chǎn)權(quán)保護(hù)期，以兼顧企業(yè)和社會(huì)兩方面的利益。第三，政府政策的激勵(lì)。企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新不僅是一種經(jīng)濟(jì)活動(dòng)，同時(shí)也表現(xiàn)出很強(qiáng)的社會(huì)性。技術(shù)創(chuàng)新一般面臨著高額的成本支出和很大的不確定性。因此政府的政策激勵(lì)是技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)不可缺少的一環(huán)。第四，市場(chǎng)環(huán)境激勵(lì)。公平的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境可以消除技術(shù)創(chuàng)新不確定性而產(chǎn)生的消極因素，還可以通過(guò)競(jìng)爭(zhēng)迫使企業(yè)不斷創(chuàng)新。可以說(shuō)，市場(chǎng)形成了對(duì)技術(shù)創(chuàng)新進(jìn)行自組織的機(jī)制，市場(chǎng)過(guò)程就是一個(gè)對(duì)技術(shù)創(chuàng)新進(jìn)行自組織的過(guò)程，市場(chǎng)本身就是對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的一種激勵(lì)。

篇（5）

根據(jù)我國(guó)經(jīng)濟(jì)高速發(fā)展的需要，我國(guó)正在進(jìn)行智能電網(wǎng)和特高壓輸電線路建設(shè)，這對(duì)各地區(qū)的電力公司提出了更高的技術(shù)保障要求。提升技術(shù)創(chuàng)新能力成為電力公司提高電力保障能力的重要措施。因此，為了準(zhǔn)確掌握電力公司的技術(shù)創(chuàng)新能力現(xiàn)狀，從而制定切實(shí)可行的技術(shù)創(chuàng)新能力發(fā)展對(duì)策，需要針對(duì)電力公司技術(shù)特點(diǎn)，建立一套電力公司技術(shù)創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)指標(biāo)體系。

二、評(píng)價(jià)體系的建立

為了能夠更加準(zhǔn)確的掌握公司的技術(shù)創(chuàng)新能力發(fā)展情況，本文根據(jù)建立電力公司技術(shù)創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)指標(biāo)的五項(xiàng)基本原則，在參考國(guó)內(nèi)外相關(guān)研究文獻(xiàn)的基礎(chǔ)上，從創(chuàng)新資源投入能力、創(chuàng)新管理能力、創(chuàng)新傾向研究開發(fā)能力、創(chuàng)新產(chǎn)出能力等四個(gè)方面初步預(yù)選了一批評(píng)價(jià)指標(biāo)組成了第一輪評(píng)價(jià)指標(biāo)體系。再經(jīng)過(guò)對(duì)評(píng)價(jià)指標(biāo)的相關(guān)性分析和鑒別力分析，最后形成了如表1的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系。然后，本文在2010年6月到2010年8月間，通過(guò)對(duì)50名重慶電力公司中、高級(jí)工作人員的調(diào)查，并采用AHP法分析得到表1中各指標(biāo)的權(quán)重。

表1電力公司技術(shù)創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)指標(biāo)體系及權(quán)重表

三、數(shù)據(jù)收集和處理

針對(duì)重慶市電力公司技術(shù)創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)指標(biāo)的量化問(wèn)題，本文根據(jù)構(gòu)成評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的三級(jí)指標(biāo)，分解出測(cè)度評(píng)價(jià)指標(biāo)所需數(shù)據(jù)。本文收集2009年重慶市電力公司的相關(guān)數(shù)據(jù)，如表2。

為了評(píng)價(jià)重慶電力公司的技術(shù)創(chuàng)新能力，本文將表1中重慶市電力公司的每項(xiàng)數(shù)據(jù)，與北京、上海的電力公司數(shù)據(jù)進(jìn)行比較，得到重慶市電力公司在該項(xiàng)的評(píng)分，具體評(píng)分規(guī)則如下：

表3 評(píng)分規(guī)則

根據(jù)表3計(jì)算規(guī)則，可得創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)體系中各項(xiàng)的得分（如表1所示），從而計(jì)算得到重慶電力公司創(chuàng)新能力最后得分：3.498，根據(jù)評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)得到的等級(jí)為一般。

四、評(píng)價(jià)結(jié)果分析

（1）創(chuàng)新產(chǎn)出指標(biāo)評(píng)分較高。在創(chuàng)新產(chǎn)出指標(biāo)中，大部分指標(biāo)與公司的日常生產(chǎn)活動(dòng)和生產(chǎn)安全密切相關(guān)，屬于公司生產(chǎn)和發(fā)展中必須達(dá)到的硬性指標(biāo)，所以公司對(duì)這些指標(biāo)的控制得很好。

（2）與研發(fā)投入相關(guān)的指標(biāo)評(píng)分較低。與北京、上海相比，重慶電力公司在研發(fā)方面的人員投入和資金投入都明確不足。特別是研發(fā)人員強(qiáng)度、研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入強(qiáng)度、非研發(fā)投入強(qiáng)度、激勵(lì)機(jī)制等四項(xiàng)的評(píng)分都很低，這直接導(dǎo)致了重慶電力公司的技術(shù)水平和專有技術(shù)數(shù)目都比較低。

（3）某些評(píng)價(jià)項(xiàng)目得分虛高。相對(duì)于北京、上海的電力公司而言，重慶在研發(fā)人員總數(shù)、總研發(fā)項(xiàng)目數(shù)量等方面的基數(shù)較低，從而造成科學(xué)家及工程師比率、研發(fā)成功率等項(xiàng)目的評(píng)分虛高。

五、對(duì)策措施

重慶電力公司仍然是具有壟斷性質(zhì)的企業(yè)，受政府的宏觀政策約束較多，進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新的動(dòng)力不足。從企業(yè)特征出發(fā)，電力企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的基本思路是：適應(yīng)市場(chǎng)需求，建立創(chuàng)新機(jī)制，發(fā)揮政策優(yōu)勢(shì)，加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)防范，塑造創(chuàng)新文化。如何推動(dòng)電力企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新，特提出以下幾點(diǎn)建議：

（1）建立和完善企業(yè)創(chuàng)新的激勵(lì)機(jī)制。第一，加強(qiáng)企業(yè)內(nèi)部技術(shù)創(chuàng)新激勵(lì)的力度。企業(yè)管理層首先要重視技術(shù)創(chuàng)新對(duì)企業(yè)未來(lái)經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)的影響，鼓勵(lì)研發(fā)人員積極參與技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)，對(duì)他們的技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)要給予充分的尊重，對(duì)他們的技術(shù)創(chuàng)新成果要給予恰當(dāng)?shù)莫?jiǎng)勵(lì)，激發(fā)研發(fā)人員的創(chuàng)新熱情。第二，知識(shí)產(chǎn)權(quán)激勵(lì)。這是最經(jīng)濟(jì)有效、持久的創(chuàng)新激勵(lì)手段。產(chǎn)權(quán)保護(hù)保證了企業(yè)創(chuàng)新成果的利益，滿足了研發(fā)人員個(gè)人對(duì)擁有成果的成就感。但是要確定一個(gè)適宜的產(chǎn)權(quán)保護(hù)期，以兼顧企業(yè)和社會(huì)兩方面的利益。第三，政府政策的激勵(lì)。企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新不僅是一種經(jīng)濟(jì)活動(dòng)，同時(shí)也表現(xiàn)出很強(qiáng)的社會(huì)性。技術(shù)創(chuàng)新一般面臨著高額的成本支出和很大的不確定性。因此政府的政策激勵(lì)是技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)不可缺少的一環(huán)。第四，市場(chǎng)環(huán)境激勵(lì)。公平的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境可以消除技術(shù)創(chuàng)新不確定性而產(chǎn)生的消極因素，還可以通過(guò)競(jìng)爭(zhēng)迫使企業(yè)不斷創(chuàng)新。可以說(shuō)，市場(chǎng)形成了對(duì)技術(shù)創(chuàng)新進(jìn)行自組織的機(jī)制，市場(chǎng)過(guò)程就是一個(gè)對(duì)技術(shù)創(chuàng)新進(jìn)行自組織的過(guò)程，市場(chǎng)本身就是對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的一種激勵(lì)。

（2）以企業(yè)為中心，促進(jìn)“產(chǎn)、學(xué)、研”聯(lián)合攻關(guān)，建立和完善企業(yè)內(nèi)部的技術(shù)創(chuàng)新體系，強(qiáng)化企業(yè)技術(shù)開發(fā)工作。企業(yè)是技術(shù)創(chuàng)新的主體，構(gòu)筑企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新體系是推動(dòng)技術(shù)創(chuàng)新的關(guān)鍵。這樣，電力企業(yè)要建立健全自己的技術(shù)創(chuàng)新體系，包括規(guī)劃與決策體系、技術(shù)開發(fā)體系、質(zhì)量保證體系、信息情報(bào)體系與人才培訓(xùn)體系。這里核心問(wèn)題是能夠根據(jù)市場(chǎng)需求、包括捕捉潛在性市場(chǎng)需求不斷研究開發(fā)新技術(shù)、新工藝、新設(shè)計(jì)、新產(chǎn)品的能力。此外，還要推行現(xiàn)代化的管理思想和科學(xué)管理方法，這是企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新體系得以建立和有效運(yùn)轉(zhuǎn)的基礎(chǔ)。但是，目前重慶電力公司的科研隊(duì)伍還比較弱小，需要借助于外部力量進(jìn)行技術(shù)研發(fā)活動(dòng)，因此，建立“產(chǎn)學(xué)研”的合作研發(fā)聯(lián)盟是企業(yè)提升研發(fā)能力的重要途徑。并且可以依靠高校和科研院所，加速人才培養(yǎng)，優(yōu)化人力資源結(jié)構(gòu)。

（3）進(jìn)行投融資體制改革，為企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新提供資金保障。健全項(xiàng)目投資風(fēng)險(xiǎn)約束機(jī)制，完善項(xiàng)目資本金制度。建立電力投資的利益激勵(lì)機(jī)制和風(fēng)險(xiǎn)投資機(jī)制。改革投融資結(jié)構(gòu)，建立面向市場(chǎng)的投融資體制，爭(zhēng)取做到投資主體多元化。

（4）樹立創(chuàng)新觀念，塑造創(chuàng)新文化。培養(yǎng)企業(yè)員工的主體意識(shí)，建設(shè)企業(yè)創(chuàng)新環(huán)境，包括硬環(huán)境和軟環(huán)境。硬環(huán)境主要是技術(shù)創(chuàng)新賴以進(jìn)行的各種物質(zhì)條件，如創(chuàng)新所需的工具、設(shè)備、儀器，創(chuàng)新試驗(yàn)的條件，創(chuàng)新資料，信息溝通和管理方式與手段，工作場(chǎng)所及生活環(huán)境等。軟環(huán)境即企業(yè)內(nèi)的創(chuàng)新氛圍，主要指一種對(duì)創(chuàng)新的無(wú)形推動(dòng)與激發(fā)力量，大多數(shù)人愿意在有情趣、有事業(yè)目標(biāo)和創(chuàng)新氣氛的環(huán)境中工作，而不僅僅滿足于完成例行工作。

參考文獻(xiàn)：

[1]張國(guó)良，陳宏民. 國(guó)內(nèi)外技術(shù)創(chuàng)新能力指數(shù)化評(píng)價(jià)比較分析，系統(tǒng)工程理論方法應(yīng)用，2006，15（5），385-392

篇（6）

一、企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的理論界定

（一）企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新概念的提出

最早明確提出技術(shù)創(chuàng)新能力概念的學(xué)者是約瑟夫?阿洛伊斯?熊彼特[1]。1912年，熊彼得在《經(jīng)濟(jì)發(fā)展理論》中指出，企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新是指“企業(yè)家對(duì)生產(chǎn)要素所做的新的組合”，總體來(lái)說(shuō)，熊彼特對(duì)于創(chuàng)新的作用是肯定的，他認(rèn)為資本主義正是由于創(chuàng)新而得到了發(fā)展。資本主義賴以生存的土壤就是不斷的創(chuàng)新。《經(jīng)濟(jì)發(fā)展理論》發(fā)表至今已經(jīng)一百多年，技術(shù)創(chuàng)新能力無(wú)論從定義的內(nèi)涵，還是定義的外延，都有了很大的發(fā)展。

（二）技術(shù)創(chuàng)新能力的理論界定

在熊彼特提出“技術(shù)創(chuàng)新”的概念之后，許多國(guó)內(nèi)外學(xué)者基于不同的研究需要，從不同的角度對(duì)技術(shù)創(chuàng)新能力的定義進(jìn)行研究。

第一類是“從能力本身來(lái)定義技術(shù)創(chuàng)新能力”，這種觀點(diǎn)認(rèn)為技術(shù)創(chuàng)新能力是組織本身所具有的，并能幫助組織創(chuàng)造新思維、新想法的一種能力。從這一角度對(duì)技術(shù)創(chuàng)新能力進(jìn)行定義的主要是國(guó)外學(xué)者，比較有代表性的觀點(diǎn)是：Burns等[2]最先從能力本身定義了技術(shù)創(chuàng)新能力一詞，將技術(shù)創(chuàng)新能力定義為“組織成功地采用或?qū)嵤┬掠^念、新工藝或新產(chǎn)品的能力”。Barton[3]則從創(chuàng)新能力的核心層面定義了技術(shù)創(chuàng)新能力，認(rèn)為：“企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的核心是掌握專業(yè)知識(shí)的人、技術(shù)能力、管理能力及企業(yè)的價(jià)值觀。”

Burgelman等[4]提出：“企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力是支持企業(yè)創(chuàng)新戰(zhàn)略的一系列綜合特征的組合”，從創(chuàng)新能力構(gòu)成上對(duì)技術(shù)創(chuàng)新能力進(jìn)行了定義。另外，O’Connor等[5]從一種更為新穎的角度對(duì)技術(shù)創(chuàng)新能力進(jìn)行了定義，認(rèn)為技術(shù)創(chuàng)新是“資源（人力和關(guān)系）投入和中間變革資產(chǎn)”，該資源或資產(chǎn)是企業(yè)從事創(chuàng)新活動(dòng)所必須的。

第二類是“從過(guò)程的層面來(lái)定義技術(shù)創(chuàng)新能力”，這種觀點(diǎn)認(rèn)為技術(shù)創(chuàng)新能力就是生產(chǎn)某種革新的、有意義的客體的過(guò)程。最早從過(guò)程層面來(lái)認(rèn)識(shí)技術(shù)創(chuàng)新能力定義的是Mumford等[6]，他認(rèn)為技術(shù)創(chuàng)新能力是生產(chǎn)新穎的、具有社會(huì)價(jià)值的產(chǎn)品的一個(gè)過(guò)程。隨后技術(shù)創(chuàng)新能力被定義成：多個(gè)人共同協(xié)作，從而創(chuàng)造有價(jià)值的新產(chǎn)品、新服務(wù)、新想法、新程序、新過(guò)程。該定義的創(chuàng)新之處在于將參與創(chuàng)新的主體引入到了技術(shù)創(chuàng)新概念之中，強(qiáng)調(diào)了人的主觀能動(dòng)性。OECD（經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展組織）認(rèn)為“技術(shù)創(chuàng)新能力是一個(gè)由一系列活動(dòng)組成的交互過(guò)程”。Fores等[7]則將技術(shù)創(chuàng)新能力闡釋為“學(xué)習(xí)能力對(duì)企業(yè)經(jīng)營(yíng)績(jī)效產(chǎn)生效果的催化劑”，這也從過(guò)程層面來(lái)對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力進(jìn)行了定義。

中文文獻(xiàn)對(duì)技術(shù)創(chuàng)新能力定義的認(rèn)識(shí)還處于一種探索階段，我國(guó)學(xué)者魏江等[8]最早在企業(yè)研究層面對(duì)技術(shù)創(chuàng)新能力的概念進(jìn)行了探索，認(rèn)為“技術(shù)創(chuàng)新能力是支持企業(yè)創(chuàng)新戰(zhàn)略實(shí)現(xiàn)、由產(chǎn)品創(chuàng)新能力和工藝創(chuàng)新能力兩者耦合并由此決定的系統(tǒng)整體功能”。其次，王立新等[9]基于技術(shù)創(chuàng)新能力的研究現(xiàn)狀，將企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力定義為“支持企業(yè)創(chuàng)新戰(zhàn)略實(shí)現(xiàn)，體現(xiàn)于企業(yè)創(chuàng)新全過(guò)程中的一種整體能力” 。

總體來(lái)說(shuō)，從過(guò)程的層面來(lái)認(rèn)識(shí)創(chuàng)新能力的本質(zhì)是將企業(yè)創(chuàng)新比喻為一個(gè)流程，認(rèn)為創(chuàng)新是一個(gè)管理過(guò)程，需要特定的工具、規(guī)范和紀(jì)律。從這一點(diǎn)可以看出，技術(shù)創(chuàng)新能力強(qiáng)調(diào)的是將具體的、新穎的并且有用的想法引進(jìn)到一般的組織流程和步驟中的一種能力，組織通過(guò)運(yùn)用這種想法，能夠使組織產(chǎn)生顯著的進(jìn)步[10]。

第三類則是“從結(jié)果層面來(lái)認(rèn)識(shí)技術(shù)創(chuàng)新能力”，這種觀點(diǎn)認(rèn)為技術(shù)創(chuàng)新能力能生產(chǎn)出某種革新的、有意義的客體，更側(cè)重于創(chuàng)新的結(jié)果產(chǎn)出。Andrew等[11]認(rèn)為，技術(shù)創(chuàng)新能力是指一些同以往相比具有新穎性和意義性的產(chǎn)出。Amidon在《知識(shí)經(jīng)濟(jì)的創(chuàng)新戰(zhàn)略――智慧的覺醒》一書中將技術(shù)創(chuàng)新能力定義為“企業(yè)創(chuàng)造并使用好思想，好思想最終轉(zhuǎn)化為市場(chǎng)化的產(chǎn)品或服務(wù)，并能夠?yàn)槠髽I(yè)帶來(lái)利潤(rùn)的能力”。在一些學(xué)術(shù)與政策的辯論上，創(chuàng)新能力作為一種抽象概念，用來(lái)表示一個(gè)系統(tǒng)將知識(shí)轉(zhuǎn)化為能夠推動(dòng)經(jīng)濟(jì)長(zhǎng)期增長(zhǎng)和財(cái)富創(chuàng)造的新發(fā)明的一種實(shí)際和潛在的能力，該定義也從結(jié)果角度闡釋了技術(shù)創(chuàng)新能力的含義。

另外，我國(guó)學(xué)者張國(guó)良等[12]認(rèn)為技術(shù)創(chuàng)新能力就是“多、快、好、省”地形成商業(yè)化創(chuàng)新產(chǎn)出的潛力，與以往研究所不同的是，技術(shù)創(chuàng)新能力被同時(shí)賦予了數(shù)量、速度、效果、效率四個(gè)維度上的含義。

雖然學(xué)者們的定義角度不同，但技術(shù)創(chuàng)新能力的定義都與新思維與新技術(shù)有關(guān)，并且這種思維與技術(shù)都能給企業(yè)帶來(lái)長(zhǎng)期的利益產(chǎn)出。總的來(lái)講，公司通過(guò)技術(shù)創(chuàng)新能力對(duì)原始的、相關(guān)的以及有價(jià)值的新產(chǎn)品、過(guò)程或服務(wù)知識(shí)進(jìn)行整合，使得組織能夠?qū)⒁恍┧季S轉(zhuǎn)化為新的或先進(jìn)的產(chǎn)品、服務(wù)或者流程，從而組織能在激烈的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中脫穎而出，這是企業(yè)創(chuàng)新的關(guān)鍵所在。

另外，Burgelman等[4]在《技術(shù)和創(chuàng)新的戰(zhàn)略管理》一書中提出了一種技術(shù)創(chuàng)新能力的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，劉鴻淵等[25]曾選用該評(píng)價(jià)體系對(duì)四川一家大型企業(yè)的創(chuàng)新能力進(jìn)行研究，認(rèn)為該評(píng)價(jià)模型的指標(biāo)體系能夠比較客觀地反映企業(yè)創(chuàng)新能力的真實(shí)水平且具有系統(tǒng)性和簡(jiǎn)潔性等優(yōu)點(diǎn)。

在國(guó)內(nèi)檢索到的文獻(xiàn)中，采用體系指標(biāo)來(lái)評(píng)價(jià)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的文章占絕大多數(shù)，其核心指標(biāo)包括“創(chuàng)新投入能力、研究開發(fā)能力、創(chuàng)新管理能力、制造能力、營(yíng)銷能力和創(chuàng)新產(chǎn)出能力”。一些典型的以系統(tǒng)觀來(lái)評(píng)價(jià)技術(shù)創(chuàng)新能力的文獻(xiàn)及主要指標(biāo)見表 1。

表1創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)系統(tǒng)觀代表文獻(xiàn)及主要指標(biāo)主要指標(biāo)1主要觀點(diǎn)1文獻(xiàn)作者創(chuàng)新決策能力、R&D能力，生產(chǎn)能力、市場(chǎng)營(yíng)銷能力和組織能力1從企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的過(guò)程來(lái)探討技術(shù)創(chuàng)新能力。1魏江等創(chuàng)新投入能力、創(chuàng)新管理能力、創(chuàng)新研發(fā)能力、創(chuàng)新產(chǎn)出能力1通過(guò)對(duì)已構(gòu)建的一個(gè)技術(shù)創(chuàng)新評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的相關(guān)因素進(jìn)行分析，實(shí)現(xiàn)評(píng)價(jià)體系中各要素在不同類型企業(yè)創(chuàng)新中的重要程度的比較，對(duì)這些要素進(jìn)行排序，從而為各種不同類型的企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力，提供更加客觀公正的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系構(gòu)建。1陳廣宇等外部環(huán)境、內(nèi)部環(huán)境、研發(fā)能力、信息化水平、制造能力、營(yíng)銷能力、協(xié)同能力、經(jīng)濟(jì)社會(huì)效益1根據(jù)技術(shù)創(chuàng)新能力活動(dòng)的一般規(guī)律和特征，考慮到企業(yè)創(chuàng)新活動(dòng)的重要方面和關(guān)鍵環(huán)節(jié)，構(gòu)建出技術(shù)創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)指標(biāo)體系。1董崗等企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略、創(chuàng)新成果的擴(kuò)散、企業(yè)創(chuàng)新的信息源和創(chuàng)新障礙、企業(yè)創(chuàng)新的投入、政府在創(chuàng)新中的作用、企業(yè)創(chuàng)新的產(chǎn)出1技術(shù)創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)是一項(xiàng)復(fù)雜的系統(tǒng)工程，涉及到創(chuàng)新能力各要素的諸多方面，可以說(shuō)與企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的全過(guò)程都相關(guān)。1察志敏等企業(yè)投入能力、研究開發(fā)能力、生產(chǎn)能力、市場(chǎng)營(yíng)銷能力和創(chuàng)新管理能力1要全面考慮影響企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的特征因素，并結(jié)合我國(guó)企業(yè)的實(shí)際情況，建立一套完整、科學(xué)、全面的評(píng)價(jià)體系。1王立新等創(chuàng)新意識(shí)水平、創(chuàng)新投入能力、創(chuàng)新活動(dòng)能力、創(chuàng)新產(chǎn)出能力、創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)控制能力、組織管理創(chuàng)新能力1不同的創(chuàng)新主體針對(duì)自身發(fā)展戰(zhàn)略的目標(biāo)，所選擇的評(píng)測(cè)內(nèi)容的出發(fā)點(diǎn)不同，因而指標(biāo)評(píng)測(cè)因子體系設(shè)計(jì)中選擇的側(cè)重點(diǎn)各異。1孫立媛等

（三）技術(shù)創(chuàng)新能力的評(píng)價(jià)求解方法

從企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的評(píng)價(jià)指標(biāo)可以看出，學(xué)者對(duì)于技術(shù)創(chuàng)新能力認(rèn)識(shí)的側(cè)重點(diǎn)不同，技術(shù)創(chuàng)新能力指標(biāo)分解也不同。在將創(chuàng)新能力分解成具體指標(biāo)之后，就需要采用不同的方法對(duì)指標(biāo)進(jìn)行量化，從而來(lái)評(píng)價(jià)企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力。企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)模型的求解關(guān)鍵在于各指標(biāo)權(quán)重的確定，權(quán)重是衡量某指標(biāo)相對(duì)重要程度的量值。總的來(lái)說(shuō)，存在兩類確定權(quán)重值的方法，第一種為群體測(cè)試統(tǒng)計(jì)方法，該方法邀請(qǐng)相關(guān)專家對(duì)指標(biāo)進(jìn)行主觀估計(jì)，進(jìn)而應(yīng)用統(tǒng)計(jì)方法對(duì)估計(jì)的結(jié)果進(jìn)行分析，將得出的每個(gè)指標(biāo)權(quán)重的統(tǒng)計(jì)值作為最后結(jié)果；第二種為個(gè)體直觀判斷法，該方法由某個(gè)相關(guān)專家直接估計(jì)指標(biāo)權(quán)重，并把這種估計(jì)值直接作為最后結(jié)果。本文主要探討群體測(cè)試統(tǒng)計(jì)方法。從檢索的文獻(xiàn)來(lái)看，存在多種求解方法，具體見表2。

表2技術(shù)創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)求解方法一覽表方法1特點(diǎn)1代表文獻(xiàn)作者線性加權(quán)和法1優(yōu)點(diǎn)是該方法既考慮了人們主觀上對(duì)各項(xiàng)指標(biāo)的重視程度，又考慮了各項(xiàng)指標(biāo)原始數(shù)據(jù)之間的相互聯(lián)系及它們對(duì)總體評(píng)價(jià)指標(biāo)的影響且具有較強(qiáng)的可行性和可操作性；缺點(diǎn)是計(jì)算量大。1曲國(guó)禹等 層次分析法（AHP）1優(yōu)點(diǎn)是該方法能用于層次較多，指標(biāo)較多的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系權(quán)系數(shù)計(jì)算，簡(jiǎn)單明了；缺點(diǎn)求解方法繁雜，計(jì)算量大，甚至要反復(fù)計(jì)算。1常玉等模糊綜合評(píng)價(jià)法1可以構(gòu)造三級(jí)以及多級(jí)模糊評(píng)價(jià)，能對(duì)不同企業(yè)的創(chuàng)新能力進(jìn)行評(píng)價(jià)。1姜炳麟等多層次灰色評(píng)價(jià)法1精確度高，為直接方法，可克服模糊綜合評(píng)判中有些白化值經(jīng)特征化處理后信息丟失的弱點(diǎn)。1唐炎釗等綜合指數(shù)法1可以使指標(biāo)值標(biāo)準(zhǔn)化，進(jìn)而可以準(zhǔn)確地評(píng)價(jià)工作的綜合水平。綜合指數(shù)值越大，工作質(zhì)量越好，對(duì)指標(biāo)的多少?zèng)]有限制。1鄭春東等數(shù)據(jù)包絡(luò)分法析1DEA方法直觀性好、可比性強(qiáng)，且每一指標(biāo)權(quán)重是根據(jù)決策單元的實(shí)際數(shù)據(jù)求得，而不是根據(jù)評(píng)價(jià)者的主觀認(rèn)定獲得，可以科學(xué)地評(píng)價(jià)創(chuàng)新能力，而且有利于制定有效的創(chuàng)新策略。1李守偉等BP神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)法1優(yōu)點(diǎn)是：使系統(tǒng)誤差達(dá)到任何精度要求，且有收斂性；隨參評(píng)樣本的增加和時(shí)間的演進(jìn)，能進(jìn)行進(jìn)一步的時(shí)間學(xué)習(xí)和實(shí)現(xiàn)動(dòng)態(tài)跟蹤評(píng)價(jià)，具有自學(xué)習(xí)、概括能力、自適應(yīng)能力以及強(qiáng)大的容錯(cuò)性等特征。1李文博等二次相對(duì)評(píng)價(jià)法1能夠消除由于受客觀基礎(chǔ)條件優(yōu)劣影響而導(dǎo)致的對(duì)企業(yè)創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)的不客觀性和不公正性，從而真正反映了人的有效主觀努力在加強(qiáng)企業(yè)創(chuàng)新能力的作用。1曲世友等

從表2 可以看出，企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的評(píng)價(jià)的求解方法有多種。有些方法的提出是為了解決權(quán)重求解時(shí)的主觀性問(wèn)題，如“數(shù)據(jù)包絡(luò)分析法”、“BP 神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)方法”等；有的是為了解決指標(biāo)本身可能存在的缺陷，如“模糊加權(quán)評(píng)價(jià)法”等。總的來(lái)說(shuō)，每種方法都有其各自的優(yōu)缺點(diǎn)，應(yīng)該根據(jù)具體情況進(jìn)行選用，也可考慮幾種方法的聯(lián)合使用，如“二次相對(duì)評(píng)價(jià)法”。

三、企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力存在的問(wèn)題總結(jié)及展望

（一）關(guān)于企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的含義

綜上可見，國(guó)內(nèi)外學(xué)者對(duì)技術(shù)創(chuàng)新能力含義進(jìn)行界定時(shí)，無(wú)論是從能力本身，還是在過(guò)程和結(jié)果層面進(jìn)行界定，都豐富了創(chuàng)新能力內(nèi)涵，為今后研究企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力提供了強(qiáng)有力的理論依據(jù)。但仍舊存在著一定的不足，對(duì)技術(shù)創(chuàng)新能力含義界定表述不一，沒有形成統(tǒng)一的定義。本文認(rèn)為，要想正確對(duì)技術(shù)創(chuàng)新能力進(jìn)行定義，就要把握企業(yè)創(chuàng)新的本質(zhì)，并貼近企業(yè)現(xiàn)實(shí)狀況，著眼于創(chuàng)新全過(guò)程，這樣才更有利于進(jìn)行把握技術(shù)創(chuàng)新能力的精髓所在。

（二）關(guān)于企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的評(píng)價(jià)指標(biāo)

在這個(gè)方面學(xué)者們的共識(shí)是企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力是一系列能力的有機(jī)結(jié)合，但不論是評(píng)價(jià)指標(biāo)的要素觀、過(guò)程觀還是系統(tǒng)觀，在對(duì)指標(biāo)進(jìn)行具體分析時(shí)，由于對(duì)創(chuàng)新能力本質(zhì)的認(rèn)識(shí)不同，并沒有形成統(tǒng)一的指標(biāo)體系。本文認(rèn)為原因有二：其一，隨著國(guó)內(nèi)外學(xué)者對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力研究的深入，我們發(fā)現(xiàn)一些新的指標(biāo)會(huì)對(duì)技術(shù)創(chuàng)新能力產(chǎn)生影響，在構(gòu)建評(píng)價(jià)指標(biāo)時(shí)，除了考慮常規(guī)指標(biāo)外，我們還可以向新型指標(biāo)拓展。其二，在創(chuàng)建評(píng)價(jià)體系時(shí)，大多數(shù)學(xué)者把各基本要素放在了同一個(gè)層次來(lái)考慮，割裂了各層次基本要素之間的關(guān)系。從獨(dú)立的、靜止的、分散的角度來(lái)研究企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力，其結(jié)果很難反映企業(yè)創(chuàng)新的實(shí)際狀況。鑒于上述兩個(gè)原因，本文認(rèn)為，在構(gòu)建評(píng)價(jià)體系時(shí)，要將系統(tǒng)理論和企業(yè)創(chuàng)新理論有機(jī)結(jié)合，將新型指標(biāo)引入到評(píng)價(jià)體系中，建立各層次指標(biāo)之間的聯(lián)系，并使用定性與定量結(jié)合的方式來(lái)評(píng)價(jià)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力，這也是今后評(píng)價(jià)指標(biāo)體系研究的一種新思維。

篇（7）

一、企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的構(gòu)成要素

企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力是指便于組織和支持企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略實(shí)施的企業(yè)的一系列綜合特征。可以從三個(gè)方面來(lái)理解:(1)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力是產(chǎn)品創(chuàng)新能力和工藝創(chuàng)新能力的整體功能;(2)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力是一個(gè)系統(tǒng)能力;(3)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力是與企業(yè)創(chuàng)新戰(zhàn)略密切相關(guān)的。

對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力進(jìn)行定性分析比較容易，但進(jìn)行定量分析則比較困難。目前有不少的研究者對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的評(píng)價(jià)指標(biāo)和評(píng)價(jià)方法進(jìn)行過(guò)深刻的研究。但是可操作性都不是太強(qiáng)。要想構(gòu)建一個(gè)完整的、系統(tǒng)的、操作簡(jiǎn)便的企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的評(píng)價(jià)方法的確是困難的。我們認(rèn)為企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力由人員能力、信息能力、設(shè)備能力和組織能力四個(gè)要素構(gòu)成。在每個(gè)構(gòu)成要素中又有若干個(gè)具體的指標(biāo)，每個(gè)構(gòu)成要素和具體指標(biāo)在企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力中都有一定的重要程度。以Ni表示第i個(gè)構(gòu)成要素的能力指數(shù)，ri表示第i個(gè)構(gòu)成要素的重要程度，zij表示第i個(gè)構(gòu)成要素中的第j個(gè)評(píng)價(jià)指標(biāo)，rij表示指標(biāo)zij的重要程度。則可將企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的構(gòu)成要素和評(píng)價(jià)指標(biāo)列表如上。

二、企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)方法

在上述企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力構(gòu)成要素和評(píng)價(jià)指標(biāo)中，各構(gòu)成要素的評(píng)價(jià)指數(shù)可以用(1)求出：

（i=1、2、3、4） （1）

其中：Ni―第i種構(gòu)成要素的能力指數(shù)。

Zij―第i中要素中，第j種指標(biāo)的評(píng)定值。

rij―第i中要素中，第j種指標(biāo)的權(quán)重。且滿足

（i=1、2、3、4） （2）

從而得出企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的評(píng)價(jià)指數(shù)的計(jì)算方法：

（3）

其中N―企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的評(píng)價(jià)指數(shù)。

NI―同上

ri―第 i種要素的權(quán)重。且滿足：

(4)

在計(jì)算構(gòu)成要素的評(píng)價(jià)指數(shù)和企業(yè)創(chuàng)新能力指數(shù)時(shí)，必須給rij、ri、zij賦值才能進(jìn)行。rij和ri可以用專家評(píng)分法來(lái)確定，專家可由同行業(yè)中多年從事技術(shù)研究和開發(fā)及技術(shù)管理人員組成，同時(shí)還可以吸收個(gè)別從事市場(chǎng)調(diào)查及研究的人員。

Zij的值可以用比較評(píng)分法來(lái)確定。在確定某一zij值時(shí)，把國(guó)內(nèi)同行業(yè)（或國(guó)際同行業(yè)）最好企業(yè)的指標(biāo)值定為100，最差企業(yè)的指標(biāo)值定為0，則有:Zij [0,100]。比如，行業(yè)科技帶頭人的比例，若本企業(yè)為10%，最好企業(yè)為15%，最差企業(yè)為0%。則本企業(yè)這一指標(biāo)的評(píng)定值為66.7。對(duì)難以定量的指標(biāo)，如企業(yè)文化和凝聚力，可以用專家評(píng)分法來(lái)確定。

由公式(1)和公式(3)確定的要素能力指數(shù)和技術(shù)創(chuàng)新能力指數(shù)用的是加權(quán)法。在技術(shù)創(chuàng)新能力的四個(gè)構(gòu)成要素中，既使某項(xiàng)要素的評(píng)定值為零，技術(shù)創(chuàng)新能力的計(jì)算結(jié)果也不可能為零，事實(shí)上，在技術(shù)創(chuàng)新能力的四個(gè)構(gòu)成要素中，缺少任何一個(gè)要素，技術(shù)創(chuàng)新要進(jìn)行下去，都是不可想象的。因此，公式(1)和公式(3)是有缺陷的。

我們可以用另一個(gè)函數(shù)式來(lái)計(jì)算企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力,公式為:

N=aN1a1N2a2N3a3N4a4(5)

其中：ai―第i種構(gòu)成要素對(duì)技術(shù)創(chuàng)新能力的關(guān)聯(lián)程度，且ai>0

Ni―同前

N―同前

a―是企業(yè)外部因素的影響量，在此可把它作為常量。

從公式（5）可以看出，技術(shù)創(chuàng)新能的四個(gè)構(gòu)成要素是同時(shí)起作用的，缺一不可。因此，Ni（i=1，2，3，4）必須是非零值，ai(i=1,2,3,4)必須滿足0＜ai＜1. 對(duì)公式（5）全微分則：

即:(6)

公式（6）表明，技術(shù)創(chuàng)新能力的增長(zhǎng)率是以ai為權(quán)重，各個(gè)構(gòu)成要素按比例增長(zhǎng)的和。如果四個(gè)構(gòu)成要素的增長(zhǎng)比例相同，即則：

(7)

由（7）可知，當(dāng)a1+a2+a3+a4=1時(shí)，技術(shù)創(chuàng)新能力和各個(gè)構(gòu)成要素是同比例增長(zhǎng)的，當(dāng)企業(yè)的外部環(huán)境為變量時(shí)，即： a1+a2+a3+a4＜1時(shí)，則技術(shù)創(chuàng)新能力增長(zhǎng)速要低于構(gòu)成要素的增長(zhǎng)速，從而可知，總體技術(shù)創(chuàng)新能力的增長(zhǎng)是有“滯后”效應(yīng)的。

在公式（5）中，Ni的值可由公式（1）求出，ai的值可以用專家意見法來(lái)確定，且滿足。

顯然用公式(3)和公式(5)確定的技術(shù)創(chuàng)新能力指的值域是不同，在公式(3)中N∈[0,100],在公式（5）中N∈(0,100)。N值越大，則技術(shù)創(chuàng)新能力就越強(qiáng)。

三、結(jié)束語(yǔ)

自從熊皮特1912年提出創(chuàng)新概念以來(lái)，形成了各種不同的理論和觀點(diǎn)，就宏觀方面的研究，理論比較成熟；就微觀方面，企業(yè)的多樣性決定了企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的方式、能力也各不相同。本文的研究難免會(huì)有許多值得商榷的地方。在中國(guó)大陸地區(qū)，企業(yè)的技術(shù)水平普遍落后于發(fā)達(dá)國(guó)家，技術(shù)創(chuàng)新和改造任重道遠(yuǎn)，因此，對(duì)企業(yè)技術(shù)的創(chuàng)新研究仍將十分必要。

參考文獻(xiàn):

篇（8）

產(chǎn)權(quán)理論認(rèn)為，明晰的產(chǎn)權(quán)及機(jī)制是企業(yè)保持競(jìng)爭(zhēng)力的前提。從產(chǎn)權(quán)理論的觀點(diǎn)來(lái)看，公司治理所要解決的就是在所有權(quán)和經(jīng)營(yíng)權(quán)分離的條件下產(chǎn)權(quán)不清晰的問(wèn)題。公司所有者可以通過(guò)公司治理來(lái)激勵(lì)經(jīng)理層努力工作，制約經(jīng)理層的“內(nèi)部人控制”行為，通過(guò)一套科學(xué)、嚴(yán)謹(jǐn)和完整的制度的制度來(lái)降低成本、減緩風(fēng)險(xiǎn)。超產(chǎn)權(quán)理論認(rèn)為，競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制和機(jī)制是實(shí)現(xiàn)企業(yè)目標(biāo)的根本手段，而產(chǎn)權(quán)變換只是改進(jìn)競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制和機(jī)制的一種手段。

我國(guó)上市公司發(fā)展的最基本的瓶頸問(wèn)題是技術(shù)創(chuàng)新水平的滯后，即技術(shù)創(chuàng)新能力的不足制約了我國(guó)上市公司的成長(zhǎng)和壯大。在現(xiàn)代管理理論中，技術(shù)創(chuàng)新具有豐富的、明確的、發(fā)展的內(nèi)涵，是指企業(yè)通過(guò)學(xué)習(xí)和革新來(lái)創(chuàng)造新技術(shù)、新工藝、新的管理方法，或者開辟新的原材料供應(yīng)市場(chǎng)與產(chǎn)品銷售市場(chǎng)的過(guò)程。技術(shù)創(chuàng)新的概念由美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家熊彼特在20世紀(jì)30年代提出，至今愈益顯示出革命性的應(yīng)用價(jià)值，成為現(xiàn)代企業(yè)戰(zhàn)略目標(biāo)的核心內(nèi)容之一。熊彼特強(qiáng)調(diào)，經(jīng)濟(jì)是由于創(chuàng)新而增長(zhǎng)。

公司治理最本質(zhì)性的目標(biāo)是促進(jìn)企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新，即公司治理對(duì)于企業(yè)發(fā)展的促進(jìn)是通過(guò)技術(shù)創(chuàng)新來(lái)實(shí)現(xiàn)的。優(yōu)異的公司治理機(jī)制有助于技術(shù)創(chuàng)新能力的增長(zhǎng)，從而促進(jìn)核心競(jìng)爭(zhēng)力的培育，進(jìn)而提高企業(yè)的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力。盡管從控股股東、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、經(jīng)理層到微觀的技術(shù)創(chuàng)新層面存在著諸多管理層級(jí)，但是公司治理行為的有效性將最先在技術(shù)創(chuàng)新層面顯現(xiàn)出來(lái)，然后才能顯現(xiàn)于企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力與企業(yè)績(jī)效。在公司治理的體系或要素中，經(jīng)理層治理對(duì)技術(shù)創(chuàng)新能力的成長(zhǎng)具有最為直接的促進(jìn)作用。

二、文獻(xiàn)綜述

經(jīng)理層治理作為公司治理的一個(gè)關(guān)鍵要素，在現(xiàn)有的研究中取得了顯著的進(jìn)展。王玉霞（2001）研究了經(jīng)理層期權(quán)激勵(lì)的可操作性問(wèn)題，認(rèn)為我國(guó)上市公司經(jīng)理層的年薪制存在著重大缺陷，而期權(quán)激勵(lì)是解決這一問(wèn)題的有效途徑。薛許軍、吳曉萍（2005）研究了我國(guó)上市公司經(jīng)理層報(bào)酬的激勵(lì)問(wèn)題，認(rèn)為經(jīng)理市場(chǎng)的完善是經(jīng)理層報(bào)酬機(jī)制完善的前提，需要進(jìn)行大量的經(jīng)理人才的培育，建立一個(gè)充分競(jìng)爭(zhēng)的經(jīng)理市場(chǎng)。李維安、張國(guó)萍（2005）認(rèn)為經(jīng)理層治理處于公司治理的內(nèi)核，并從行政任免、內(nèi)部人控制、雙重任職、股權(quán)、薪酬、決策支持、控制權(quán)激勵(lì)等視角探討了經(jīng)理層治理對(duì)上市公司盈利性、成長(zhǎng)性和發(fā)展性的影響，發(fā)現(xiàn)我國(guó)上市公司經(jīng)理層治理的總體水平偏低，制約了上市公司績(jī)效的提升。李春濤、孔笑微（2005）研究了經(jīng)理層的教育水平和上市公司的經(jīng)營(yíng)績(jī)效之間的關(guān)系，發(fā)現(xiàn)公司績(jī)效和經(jīng)理層教育水平之間呈現(xiàn)正相關(guān)關(guān)系，且這種正相關(guān)性在不同發(fā)達(dá)程度的市場(chǎng)上的顯著性也有所不同，即市場(chǎng)的經(jīng)濟(jì)活力越強(qiáng)，教育水平對(duì)經(jīng)營(yíng)績(jī)效的激勵(lì)越明顯。劉紅霞、李辰穎（2011）基于上市公司的數(shù)據(jù)研究了經(jīng)理層的聲譽(yù)和薪酬之間的關(guān)系，發(fā)現(xiàn)在考慮企業(yè)規(guī)模、績(jī)效、地域、管理層持股、董事會(huì)規(guī)模等要素的前提下，經(jīng)理層的薪酬和聲譽(yù)呈現(xiàn)正相關(guān)關(guān)系。

三、研究設(shè)計(jì)

（一）數(shù)據(jù)收集 本文研究數(shù)據(jù)的獲取是通過(guò)對(duì)上市公司的調(diào)查而得到的，樣本單位為我國(guó)境內(nèi)的上市公司。先根據(jù)經(jīng)理層治理體系的22個(gè)指標(biāo)（X1～X22）的內(nèi)涵進(jìn)行問(wèn)卷設(shè)計(jì)，針對(duì)每一個(gè)樣本進(jìn)行數(shù)據(jù)收集，再通過(guò)平均法求出每個(gè)要素（ξ1～ξ6）的值，作為解釋變量X1、X2、X3、X4、X5、X6的測(cè)度值。然后在技術(shù)創(chuàng)新研究領(lǐng)域聘請(qǐng)五名資深研究專家，以李克特7點(diǎn)量表對(duì)每個(gè)樣本的技術(shù)創(chuàng)新能力進(jìn)行測(cè)評(píng)，最后運(yùn)用加權(quán)平均法求出每個(gè)樣本的技術(shù)創(chuàng)新測(cè)評(píng)值。

本文的數(shù)據(jù)調(diào)查自2012年9月1日起，至2012年11月1日止，歷時(shí)60天。樣本量為120，分布于文化產(chǎn)業(yè)、社會(huì)服務(wù)業(yè)、房地產(chǎn)業(yè)、金融保險(xiǎn)業(yè)、批發(fā)零售業(yè)、信息技術(shù)業(yè)、交通運(yùn)輸業(yè)、建筑業(yè)、電力煤氣業(yè)與采掘業(yè)等10個(gè)行業(yè)，樣本的行業(yè)分布如圖1所示，從而能夠代表我國(guó)上市公司的總體樣本特征。

（二）模型構(gòu)建 根據(jù)以上研究，結(jié)合我國(guó)上市公司經(jīng)理層治理近年來(lái)發(fā)展變化的現(xiàn)狀，本研究將我國(guó)上市公司經(jīng)理層治理分為6個(gè)要素，分別是經(jīng)理聘任、高管聘任、執(zhí)行保障、薪酬激勵(lì)、股權(quán)激勵(lì)和約束機(jī)制。其中，經(jīng)理聘任是指經(jīng)理人員任命的合規(guī)性和合理性，高管聘任是指除總經(jīng)理之外的其他高管聘任的有效性和可靠性，執(zhí)行保障是指經(jīng)理層具有充分的行使自我職能的權(quán)利空間，薪酬激勵(lì)是指薪酬制度對(duì)經(jīng)理層的潛能存在著明顯的激活功能，股權(quán)激勵(lì)是指經(jīng)理層的股權(quán)配置對(duì)經(jīng)理層德潛能產(chǎn)生了現(xiàn)實(shí)性的激勵(lì)作用，而約束機(jī)制是指存在著一套完整的約束體系來(lái)限制經(jīng)理層“內(nèi)部人控制”的蔓延。每個(gè)要素包含若干個(gè)指標(biāo)，形成了6要素22指標(biāo)的上市公司經(jīng)理層治理體系，具體內(nèi)容如表1所示。

根據(jù)我國(guó)上市公司經(jīng)理層治理體系的解析，并基于本文的研究目標(biāo)，可以確立研究模型如下式所示。

y=β0+β1x1+β2x2+β3x3+β4x4+β5x5+β6x6+μ

式中，y是指上市公司的技術(shù)創(chuàng)新能力，X1是指總經(jīng)理聘任、X2是指高管聘任、X3是指執(zhí)行保障、X4是薪酬激勵(lì)、X5是指股權(quán)激勵(lì)、X6是指約束機(jī)制，β0為截距，β1、β2、β3、β4、β5、β6分別為解釋變量X1、X2、X3、X4、X5、X6的回歸系數(shù)。

四、實(shí)證結(jié)果與分析

（一）描述性統(tǒng)計(jì)分析 根據(jù)樣本調(diào)查數(shù)據(jù)、借助于SPSS11.5軟件對(duì)樣本數(shù)據(jù)進(jìn)行描述性統(tǒng)計(jì)分析，得要素相關(guān)系數(shù)、均值、方差如表2所示。根據(jù)表2可知，要素相關(guān)系數(shù)值較低，說(shuō)明研究模型不存在多重共線性。同時(shí)，要素的均值和方差服從正態(tài)分布，說(shuō)明數(shù)據(jù)收集過(guò)程可靠而有效。

（二）回歸分析 根據(jù)本文設(shè)計(jì)的指標(biāo)體系及相關(guān)的調(diào)查數(shù)據(jù)，對(duì)擬合模型進(jìn)行多元回歸分析，分析結(jié)果如表3所示：

五、研究結(jié)論

根據(jù)檢驗(yàn)結(jié)果可知，基于經(jīng)理層治理的視角，在我國(guó)上市公司技術(shù)創(chuàng)新能力培育過(guò)程中，高管聘任機(jī)制、薪酬激勵(lì)機(jī)制與約束機(jī)制產(chǎn)生了實(shí)質(zhì)性的作用，而總經(jīng)理聘任機(jī)制、經(jīng)理層執(zhí)行保障機(jī)制與股權(quán)激勵(lì)機(jī)制沒有發(fā)生明顯的作用。

近年來(lái)，我國(guó)上市公司高層管理人員的聘任機(jī)制日趨完善，董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)與控股股東在高管人員聘任過(guò)程中發(fā)揮了積極的作用，從而遴選出一批具有較高管理素質(zhì)與管理能力的骨干管理人員。經(jīng)理層的薪酬分配機(jī)制也日趨改進(jìn)，借鑒了西方上市公司薪酬管理的經(jīng)驗(yàn)，實(shí)施了一些有效的薪酬激勵(lì)策略。同時(shí)，“內(nèi)部人控制”行為已引起社會(huì)公眾的廣泛關(guān)注，經(jīng)理層的約束機(jī)制逐步得到增強(qiáng)。所有這些有利因素均有助于經(jīng)理層治理機(jī)制的改進(jìn)，并促進(jìn)了企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的形成和成長(zhǎng)。

然而，由于受到“一股獨(dú)大”的股權(quán)結(jié)構(gòu)的影響，上市公司的總經(jīng)理聘任機(jī)制尚未進(jìn)入良性狀態(tài)，總經(jīng)理職能沒有得到充分的發(fā)揮，總經(jīng)理聘任流程存在著漏洞。經(jīng)理層的執(zhí)行保障機(jī)制也沿用傳統(tǒng)的執(zhí)行制度與執(zhí)行程序，導(dǎo)致執(zhí)行不力，一些公司所引入的西方執(zhí)行機(jī)制沒有發(fā)揮應(yīng)有的作用。同時(shí)，股權(quán)激勵(lì)流于形式，對(duì)經(jīng)理層職能的實(shí)施沒有產(chǎn)生實(shí)質(zhì)性的促進(jìn)作用。所有這些不利因素不僅阻礙了經(jīng)理層治理機(jī)制的優(yōu)化與完善，也對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的形成與成長(zhǎng)缺乏實(shí)質(zhì)性的激勵(lì)。

參考文獻(xiàn)：

[1]王玉霞：《經(jīng)理層期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的可操作性分析》，《財(cái)經(jīng)問(wèn)題研究》2001年第3期。

[2]薛許軍、吳曉萍：《我國(guó)上市公司經(jīng)理層報(bào)酬激勵(lì)機(jī)制研究——理論模型、經(jīng)驗(yàn)數(shù)據(jù)及改進(jìn)建議》，《當(dāng)代經(jīng)濟(jì)科學(xué)》2005年第7期。

[3]李維安、張國(guó)萍：《經(jīng)理層治理評(píng)價(jià)指數(shù)與相關(guān)績(jī)效的實(shí)證研究——基于中國(guó)上市公司治理評(píng)價(jià)的研究》，《經(jīng)濟(jì)研究》2005年第11期。

篇（9）

在經(jīng)濟(jì)全球化發(fā)展的背景下，經(jīng)濟(jì)的發(fā)展呈現(xiàn)了區(qū)域化特征[1]。區(qū)域經(jīng)濟(jì)在世界經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整的過(guò)程中發(fā)揮著重要的作用，特別是產(chǎn)業(yè)集群的發(fā)展極具區(qū)域性，極大促進(jìn)了世界經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。隨著國(guó)際經(jīng)濟(jì)競(jìng)爭(zhēng)新格局的形成，區(qū)域創(chuàng)新已經(jīng)成為區(qū)域經(jīng)濟(jì)競(jìng)爭(zhēng)的核心要素，是區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展的驅(qū)動(dòng)力。區(qū)域創(chuàng)新能力已經(jīng)成為了獲取國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的重要因素之一，完善區(qū)域創(chuàng)新體系是提高區(qū)域創(chuàng)新能力的根本途徑。隨著世界經(jīng)濟(jì)一體化的發(fā)展，創(chuàng)新能力的建設(shè)是決定經(jīng)濟(jì)發(fā)展的核心因素，不斷完善區(qū)域創(chuàng)新體系在促進(jìn)區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展、提高區(qū)域創(chuàng)新能力等方面發(fā)揮著越來(lái)越重要的作用。在區(qū)域創(chuàng)新體系的所有要素中，技術(shù)創(chuàng)新對(duì)提高區(qū)域創(chuàng)新能力的提升起著重要的作用[2]。

一、區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新的內(nèi)涵及作用

創(chuàng)新是科技領(lǐng)域最重要的發(fā)展環(huán)節(jié)，也是科技不斷發(fā)展的驅(qū)動(dòng)力。區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新不僅僅是一個(gè)技術(shù)概念，更是一個(gè)經(jīng)濟(jì)范疇，其最大的價(jià)值是促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展，技術(shù)創(chuàng)新是經(jīng)濟(jì)從萌芽到起步再到發(fā)展的過(guò)程。區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新主要指在一個(gè)區(qū)域范圍內(nèi)進(jìn)行生產(chǎn)技術(shù)的創(chuàng)新，主要包括開發(fā)新技術(shù)，或?qū)ΜF(xiàn)有技術(shù)進(jìn)行應(yīng)用創(chuàng)新。區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新在經(jīng)濟(jì)發(fā)展中發(fā)揮了重要作用，主要體現(xiàn)在：第一，區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新促進(jìn)了生產(chǎn)要素結(jié)構(gòu)的優(yōu)化升級(jí)，主要是因?yàn)槿绻硡^(qū)域技術(shù)創(chuàng)新能力比較弱時(shí)，該區(qū)域就會(huì)依靠物資資源的投入來(lái)促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，這種粗放型經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式會(huì)進(jìn)一步透支資源，惡化環(huán)境，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)舉步維艱。如果一個(gè)區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新能力較強(qiáng)時(shí)，技術(shù)創(chuàng)新的成果會(huì)迅速轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力，利用集約型的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，在提高經(jīng)濟(jì)效益的同時(shí)降低對(duì)資源的過(guò)度依賴，改善生態(tài)環(huán)境。第二，區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新能夠進(jìn)一步促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化與升級(jí)。實(shí)際上，粗放型的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模式只能在產(chǎn)業(yè)鏈的低端徘徊，經(jīng)濟(jì)效益很難實(shí)現(xiàn)本質(zhì)上的增加，導(dǎo)致的后果是該地區(qū)工業(yè)水平不高、農(nóng)業(yè)基礎(chǔ)薄弱和服務(wù)業(yè)發(fā)展落后，進(jìn)而導(dǎo)致產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的失衡。只有提升區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新能力才能夠?yàn)檗r(nóng)業(yè)現(xiàn)代化提供驅(qū)動(dòng)力，促進(jìn)工業(yè)化與信息化的發(fā)展與融合，增強(qiáng)工業(yè)競(jìng)爭(zhēng)實(shí)力，促進(jìn)服務(wù)業(yè)的發(fā)展，使經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)單純依靠第一與第二產(chǎn)業(yè)向依靠三大產(chǎn)業(yè)協(xié)同發(fā)展。第三，區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新能夠優(yōu)化需求結(jié)構(gòu)。由于我國(guó)在國(guó)際產(chǎn)業(yè)分工中處于產(chǎn)業(yè)鏈的低端，主要是依靠勞動(dòng)力來(lái)賺取利潤(rùn)，實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)鏈低端向高端的邁進(jìn)，必須要加強(qiáng)我國(guó)區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新能力，通過(guò)技術(shù)創(chuàng)新來(lái)掌握世界核心科技，擁有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)，打造世界名牌產(chǎn)品，不再依靠廉價(jià)的勞動(dòng)力賺取利潤(rùn)。同時(shí)，依靠技術(shù)創(chuàng)新可以擴(kuò)大國(guó)外與國(guó)內(nèi)市場(chǎng)的需求，優(yōu)化國(guó)內(nèi)市場(chǎng)與國(guó)外市場(chǎng)的需求結(jié)構(gòu)，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式的轉(zhuǎn)變。

二、吉林省區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新存在的主要問(wèn)題

近幾年來(lái)，吉林省GDP增長(zhǎng)率的排名與區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新能力的排名比較接近，說(shuō)明經(jīng)濟(jì)水平的發(fā)展與技術(shù)進(jìn)步是息息相關(guān)的，吉林省技術(shù)創(chuàng)新能力對(duì)于經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)率較低，技術(shù)創(chuàng)新能力相對(duì)落后。當(dāng)前，吉林省區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新能力的建設(shè)面臨著諸多問(wèn)題，認(rèn)清問(wèn)題才能夠找到解決問(wèn)題的路徑。

1.吉林省科研成果轉(zhuǎn)化率低

當(dāng)前，吉林省科技創(chuàng)新能力無(wú)法提升的根本是科技成果與產(chǎn)業(yè)脫節(jié)，科研成果無(wú)法實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化。雖然吉林省很多企業(yè)與科研機(jī)構(gòu)不斷開展合作研發(fā)，但是以企業(yè)為主的科研市場(chǎng)的投資機(jī)制還不健全，科研成果的轉(zhuǎn)化率很低，嚴(yán)重制約了科研成果向現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力的轉(zhuǎn)化。雖然吉林省高校與科研機(jī)構(gòu)眾多，每年會(huì)研發(fā)出大量的具有價(jià)值的科技成果，但是由于缺少企業(yè)的投資與開發(fā)，很多的科技成果無(wú)法轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力，科技資源也缺乏應(yīng)用價(jià)值，導(dǎo)致了科技成果閑置，科技資源浪費(fèi)嚴(yán)重，同時(shí)很多企業(yè)不得不繼續(xù)使用傳統(tǒng)的生產(chǎn)模式或者引進(jìn)國(guó)外技術(shù)，在產(chǎn)業(yè)鏈的低端徘徊，阻礙了產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力的提升。

2.企業(yè)缺少自主創(chuàng)新的驅(qū)動(dòng)力

盡管吉林省的企業(yè)規(guī)模不斷擴(kuò)張、數(shù)量不斷增長(zhǎng)，但是多數(shù)企業(yè)的科研實(shí)力提升非常緩慢，缺少科技創(chuàng)新的驅(qū)動(dòng)力。主要的原因是企業(yè)的科技創(chuàng)新需要循序漸進(jìn)，需要高投入與長(zhǎng)周期，科技創(chuàng)新能力很難在短期內(nèi)見效，很多企業(yè)寧可長(zhǎng)期進(jìn)行低水平的重復(fù)性生產(chǎn)活動(dòng)，也不愿意花費(fèi)大量的資金來(lái)加強(qiáng)科研開發(fā)，在科研資金方面的投入有限，生產(chǎn)的產(chǎn)品缺少差異化的營(yíng)銷策略，沒有通過(guò)創(chuàng)新與服務(wù)來(lái)提升產(chǎn)品的效益，寧愿模仿與抄襲其他企業(yè)的成果也不愿意加強(qiáng)科技研發(fā)，走自主創(chuàng)新之路。值得一提的是，吉林省的很多國(guó)有企業(yè)受到人事制度與考核機(jī)制等方面的制約，國(guó)有企業(yè)管理人更加迫切希望提高短期業(yè)績(jī)，利用大量的資金引進(jìn)國(guó)外先進(jìn)技術(shù)，保障國(guó)有企業(yè)的短期效益，忽視了能夠帶來(lái)長(zhǎng)期效益的自主研發(fā)與技術(shù)創(chuàng)新，促使企業(yè)短期利潤(rùn)最大化。因此，吉林省的私營(yíng)企業(yè)與國(guó)有企業(yè)都缺少自主創(chuàng)新的驅(qū)動(dòng)力，缺少創(chuàng)新的活力，不能滿足企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的現(xiàn)實(shí)需要。

3.吉林省技術(shù)創(chuàng)新人才相對(duì)匱乏

企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新人才的不足是制約企業(yè)發(fā)展的瓶頸，企業(yè)自主創(chuàng)新的關(guān)鍵是人才的培養(yǎng)與使用，一流的科技人才是企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)制勝的法寶。近些年來(lái)，吉林省的經(jīng)濟(jì)發(fā)展迅猛，對(duì)掌握核心技術(shù)、具備研發(fā)能力的高層次科技人才的需求與日俱增，但由于地域及經(jīng)濟(jì)發(fā)展等方面的限制，科技人才的數(shù)量往往不能滿足吉林省經(jīng)濟(jì)發(fā)展的需要。另外，從高層次科技人才的分布情況來(lái)看，區(qū)域差異明顯，吉林省的中心城市往往能夠吸引更多的科技人才就業(yè)和創(chuàng)業(yè)，但是相對(duì)偏遠(yuǎn)的地區(qū)卻無(wú)法吸引更多的科技人才，人才市場(chǎng)供給不足，制約了吉林省區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新能力的提升。再者，吉林省的科技人才匱乏也表現(xiàn)在高校專業(yè)設(shè)置與吉林省產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整方面不匹配，人才培養(yǎng)的模式不能適應(yīng)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的需要，培養(yǎng)出的科技人才往往“英雄無(wú)用武之地”，使吉林省陷入了“高校眾多、科技人才匱乏”的尷尬境地。

三、吉林省區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新能力提升的路徑

要增強(qiáng)和提升我國(guó)整體區(qū)域創(chuàng)新能力，必須分集團(tuán)而不是整齊劃一地制定和實(shí)施增強(qiáng)區(qū)域自主創(chuàng)新能力的對(duì)策建議[3]。吉林省要結(jié)合當(dāng)前經(jīng)濟(jì)發(fā)展的實(shí)際，實(shí)現(xiàn)吉林省經(jīng)濟(jì)的平穩(wěn)、快速發(fā)展必須轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式，加強(qiáng)經(jīng)濟(jì)的結(jié)構(gòu)性調(diào)整，充分發(fā)揮技術(shù)創(chuàng)新在經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的作用，注重技術(shù)資源的投入，健全相關(guān)法律政策，為技術(shù)創(chuàng)新營(yíng)造良好的環(huán)境，從根本上解決阻礙吉林省技術(shù)創(chuàng)新的問(wèn)題。

1.充分利用科教資源，針對(duì)性培養(yǎng)科技人才

吉林省高校與科研機(jī)構(gòu)眾多，具有良好的科教資源，其中國(guó)務(wù)院部屬、中科院所屬以及省屬科研機(jī)構(gòu)70余家、部屬及省屬高校40余所，有30余所國(guó)家野外觀測(cè)站以及60余所省級(jí)重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室。吉林省在汽車、生物、光電子以及應(yīng)用化學(xué)等方面具有比較優(yōu)勢(shì)，科教資源優(yōu)勢(shì)明顯。近些年來(lái)，沿海地區(qū)在創(chuàng)新能力排名方面名列前茅[4]，但是吉林省區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新優(yōu)勢(shì)卻不明顯，區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新的環(huán)境遠(yuǎn)遠(yuǎn)落后于廣州、上海等發(fā)達(dá)城市。吉林省要充分發(fā)揮高校及科研機(jī)構(gòu)的力量，將高校與科研機(jī)構(gòu)作為技術(shù)創(chuàng)新人才的培養(yǎng)基地，肩負(fù)起為吉林省培育技術(shù)創(chuàng)新人才的重任。高校要擔(dān)負(fù)起服務(wù)地方經(jīng)濟(jì)的社會(huì)責(zé)任與使命，加強(qiáng)人才培養(yǎng)模式的創(chuàng)新，在專業(yè)設(shè)置上要滿足吉林省經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的需要，將產(chǎn)、學(xué)、研一體化合作作為培養(yǎng)技術(shù)人才的新模式，為吉林省區(qū)域科技能力的提升提供人才支撐。例如，吉林省相關(guān)部門要逐步引導(dǎo)科研機(jī)構(gòu)、高校以及企業(yè)共同創(chuàng)新人才培養(yǎng)基地，制定和實(shí)施科技人才培養(yǎng)政策，實(shí)施科技人才培養(yǎng)專項(xiàng)基金，對(duì)高層次科技領(lǐng)軍人才提供資金支持等，夯實(shí)創(chuàng)新基礎(chǔ)。另外，吉林省各大高校可以與吉林省各級(jí)政府、金融機(jī)構(gòu)等建立信息協(xié)調(diào)與溝通機(jī)制，加強(qiáng)政府、高校與科研機(jī)構(gòu)之間的溝通與交流，高校與科研機(jī)構(gòu)要針對(duì)吉林省的優(yōu)勢(shì)產(chǎn)業(yè)開展創(chuàng)新技術(shù)、高新技術(shù)與應(yīng)用基礎(chǔ)研究并實(shí)現(xiàn)科研技術(shù)成果化。高校與科研機(jī)構(gòu)、企業(yè)以及政府在加強(qiáng)信息溝通與交流的過(guò)程中要充分發(fā)揮自身的優(yōu)勢(shì)，依托企業(yè)專業(yè)化的技術(shù)服務(wù)與市場(chǎng)實(shí)現(xiàn)對(duì)接，為吉林省的中小企業(yè)提供創(chuàng)新科技成果，為吉林省的國(guó)有企業(yè)以及大企業(yè)的技術(shù)集成提供充足的技術(shù)來(lái)源。

2.完善政策環(huán)境，提高科技成果的轉(zhuǎn)化率

吉林省要為技術(shù)創(chuàng)新提供良好的發(fā)展環(huán)境。據(jù)不完全統(tǒng)計(jì)，吉林省在技術(shù)創(chuàng)新能力方面遠(yuǎn)遠(yuǎn)落后于北京、上海等城市。吉林省的科技人才發(fā)展政策與科研開發(fā)扶持力度不夠，沒有構(gòu)建完善的人才激勵(lì)與評(píng)價(jià)機(jī)制，沒有真正地調(diào)動(dòng)科技人才進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新的積極性，科研成果的轉(zhuǎn)化率遠(yuǎn)遠(yuǎn)落后于發(fā)達(dá)城市。因此，吉林省各級(jí)政府要不斷營(yíng)造技術(shù)創(chuàng)新的政策環(huán)境，不斷提高科技成果轉(zhuǎn)化率。首先，吉林省各級(jí)政府要逐步轉(zhuǎn)變自身職能，加強(qiáng)制度創(chuàng)新，減少對(duì)創(chuàng)新活動(dòng)的直接介入與管理，逐步建立政策引導(dǎo)、監(jiān)督及激勵(lì)為主的區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新機(jī)制。其次，吉林省各級(jí)政府要不斷完善科技創(chuàng)新的金融與財(cái)政扶持政策，鼓勵(lì)和引導(dǎo)企業(yè)、科研機(jī)構(gòu)以及高校等積極開展創(chuàng)新活動(dòng)，發(fā)揮政策的技術(shù)創(chuàng)新的中介服務(wù)作用，對(duì)有利于科技成果轉(zhuǎn)化的行為給予財(cái)政資金扶持，建立科技領(lǐng)軍人才的獎(jiǎng)勵(lì)政策，加強(qiáng)科技成果的轉(zhuǎn)化。再次，吉林省各級(jí)政府要不斷完善科學(xué)的創(chuàng)新監(jiān)督與目標(biāo)考核體系，充分發(fā)揮自身的管理與協(xié)調(diào)的作用。例如逐步完善對(duì)科技人才的績(jī)效考核制度，對(duì)企業(yè)的科研成果的應(yīng)用于推廣進(jìn)行監(jiān)督等。

3.明確企業(yè)科研主體地位，加強(qiáng)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新平臺(tái)的建設(shè)

結(jié)合當(dāng)前企業(yè)自身的經(jīng)濟(jì)發(fā)展?fàn)顩r而言，企業(yè)還無(wú)法完全依靠自身的力量進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新，企業(yè)缺少自主創(chuàng)新的驅(qū)動(dòng)力。從吉林省產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)來(lái)看，傳統(tǒng)工業(yè)占有很大比重，國(guó)有經(jīng)濟(jì)成分占主導(dǎo)地位，但是吉林省的工業(yè)企業(yè)與國(guó)有企業(yè)的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力較弱，國(guó)有企業(yè)混合所有制改革難度較大。吉林省絕大多數(shù)企業(yè)對(duì)技術(shù)創(chuàng)新不敏感，缺少技術(shù)創(chuàng)新的積極性。據(jù)統(tǒng)計(jì)，吉林省區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新能力的指標(biāo)考核結(jié)果處于國(guó)內(nèi)下游水平，主要體現(xiàn)在吉林省企業(yè)對(duì)技術(shù)改造的資金投入較低、技術(shù)合作程度較低、擁有技術(shù)中心與研發(fā)機(jī)構(gòu)的企業(yè)比重較小等。因此，吉林省企業(yè)要不斷加強(qiáng)科技創(chuàng)新平臺(tái)的構(gòu)建與完善，依靠政府的公共財(cái)政扶持機(jī)制與監(jiān)督考核機(jī)制來(lái)強(qiáng)化企業(yè)科技創(chuàng)新平臺(tái)的強(qiáng)大服務(wù)功能，強(qiáng)化企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的服務(wù)體系。總之，吉林省企業(yè)急需加快科研體制改革，構(gòu)建企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新體系，建立企業(yè)研發(fā)機(jī)構(gòu)，加強(qiáng)對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的資金投入，加強(qiáng)企業(yè)創(chuàng)新平臺(tái)的建設(shè)等，通過(guò)多渠道確立企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新中的主體地位。

作者:曹玲 單位:吉林工商學(xué)院

[參考文獻(xiàn)]

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篇（10）

關(guān)鍵詞：技術(shù)創(chuàng)新；吸收能力；網(wǎng)絡(luò)能力；開放式創(chuàng)新

中圖分類號(hào)：F273.1文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A文章編號(hào)：1001-8409（2013）10-0059-05

Research on the Enterprise Technology

Innovation Capacity under the New Model of Open Innovation

NI Ziyin1， 2， LIU Qiang1

（1.School of Management， Jiangsu University， Zhenjiang 212013；

2.School of Economics and Management， Yancheng Institute of Technology， Yancheng 224051）

Abstract： This paper has a theoretical research on the technological innovation capability and open technological innovation. On this basis， it focuses on researching the elements of absorptive capacity and network capacity. And then it demonstrates that the absorptive capacity and network capacity are critical capacity factors of open technological innovation ability. Eventually it proposed the framework of the constituent elements of the technological innovation capability in the open technological innovation mode.

Key words： technological innovation capability； absorptive capacity； network capacity； open innovation

在經(jīng)濟(jì)全球化、技術(shù)變革、知識(shí)擴(kuò)散、技術(shù)外溢程度高以及風(fēng)險(xiǎn)投資興起等外因和企業(yè)為縮短研發(fā)周期、降低研發(fā)成本、資源共享、降低風(fēng)險(xiǎn)以及國(guó)際化戰(zhàn)略需求等內(nèi)因的共同作用下，企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新環(huán)境發(fā)生了巨大變化，傳統(tǒng)的封閉創(chuàng)新模式逐漸顯現(xiàn)出其自身的局限性，而學(xué)術(shù)界和企業(yè)界正在積極探索和尋求新的創(chuàng)新模式。

2003年，Henry Chesbrough教授提出了“開放式創(chuàng)新”概念，開創(chuàng)了一種新的技術(shù)創(chuàng)新模式。核心理念就是“不再把企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)局限在企業(yè)內(nèi)部，企業(yè)外部的創(chuàng)新資源同樣可以，也應(yīng)該被納入為企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新所用”[1]。即企業(yè)應(yīng)該綜合利用內(nèi)外部的創(chuàng)新資源，以有效地進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新。

近年來(lái)，開放式創(chuàng)新概念已經(jīng)被國(guó)內(nèi)外學(xué)者廣泛認(rèn)同，并成為管理和創(chuàng)新領(lǐng)域研究的熱點(diǎn)問(wèn)題，外部資源的重要性已經(jīng)引起了學(xué)術(shù)界的廣泛重視。在大多數(shù)研究成果中，其共同點(diǎn)是以Chesbrough提出的開放式創(chuàng)新理念為基礎(chǔ)，把外部創(chuàng)新能力納入成為企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的構(gòu)成要素。但是，他們的研究或過(guò)于偏重外部創(chuàng)新能力要素，或過(guò)于偏重內(nèi)部創(chuàng)新能力要素，沒有能夠很好地平衡企業(yè)內(nèi)外部創(chuàng)新能力之間的關(guān)系。

本文針對(duì)以往研究的不足，對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的能力要素進(jìn)行了重新界定。首先，一般情況下，企業(yè)是通過(guò)建立以知識(shí)為基礎(chǔ)的外部關(guān)系網(wǎng)絡(luò)，獲取外部知識(shí)資源，由此可見，網(wǎng)絡(luò)能力應(yīng)該是企業(yè)獲取外部知識(shí)資源的決定性能力。然而，企業(yè)建立了有效的外部關(guān)系網(wǎng)絡(luò)還不夠，它本身還需具備很強(qiáng)的吸收能力，這是因?yàn)槲漳芰κ瞧髽I(yè)能否有效地識(shí)別、吸收和利用外部知識(shí)資源的決定性能力。因此，本文在以往研究的基礎(chǔ)上，擬將外部創(chuàng)新關(guān)鍵能力界定為網(wǎng)絡(luò)能力，內(nèi)部創(chuàng)新關(guān)鍵能力中再增加一個(gè)吸收能力作為關(guān)鍵能力要素。

1文獻(xiàn)綜述及理論基礎(chǔ)

11技術(shù)創(chuàng)新能力的文獻(xiàn)綜述

縱觀以往有關(guān)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的研究，眾多國(guó)內(nèi)外學(xué)者基于各自不同的視角和立場(chǎng)對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的構(gòu)成要素進(jìn)行了研究。

D L Barton認(rèn)為：管理系統(tǒng)、技術(shù)系統(tǒng)、掌握專業(yè)知識(shí)的人和企業(yè)價(jià)值觀共同構(gòu)成了企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力[2]；Burgelman和M A Maidigue認(rèn)為：企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力是促進(jìn)企業(yè)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新的一系列特征之和，包括對(duì)技術(shù)發(fā)展的理解能力、可利用資源及分配、結(jié)構(gòu)和文化條件、對(duì)行業(yè)發(fā)展的理解能力以及戰(zhàn)略管理能力等[3]；Lary E Westphal認(rèn)為：創(chuàng)新能力、適應(yīng)能力、組織能力和獲取信息與技術(shù)的能力共同構(gòu)成了企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力[4]。

國(guó)內(nèi)，許慶瑞、魏江、傅家驥等人是對(duì)技術(shù)創(chuàng)新能力研究比較有代表性的學(xué)者。魏江和許慶瑞認(rèn)為：企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力是企業(yè)為實(shí)現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新，以工藝創(chuàng)新能力和產(chǎn)品創(chuàng)新能力為核心的系統(tǒng)整合功能[5]；傅家驥認(rèn)為企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力是企業(yè)技術(shù)能力的核心，并指出：企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力是由創(chuàng)新管理能力、研發(fā)能力、創(chuàng)新傾向、制造能力、創(chuàng)新資源的投入能力和營(yíng)銷能力構(gòu)成的[6]。

從以上研究成果可以看出：由于研究視角的不同，各位學(xué)者對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的具體構(gòu)成要素的分類也有所不同。D L Barton基于技術(shù)創(chuàng)新資源要素的視角，認(rèn)為企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力是由企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)相關(guān)的資源要素決定的，指出了知識(shí)管理在增強(qiáng)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力中的作用，強(qiáng)調(diào)人在企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)中的作用，但該定義的整合性還有待完善；Burgelman和M A Maidigue基于企業(yè)戰(zhàn)略的視角，指出企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力具有重要的作用，強(qiáng)調(diào)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略管理的重要性，但該定義較狹義，未能全面考慮到制度、環(huán)境和競(jìng)爭(zhēng)等的影響；Lary E Westphal基于能力本體論的視角，認(rèn)為企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力是一系列與技術(shù)創(chuàng)新相關(guān)能力的綜合，但該定義過(guò)于抽象籠統(tǒng)；許慶瑞和魏江基于技術(shù)創(chuàng)新過(guò)程的視角，認(rèn)為技術(shù)創(chuàng)新能力可以被分成產(chǎn)品創(chuàng)新能力和工藝創(chuàng)新能力。但企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新過(guò)程是一個(gè)很復(fù)雜的過(guò)程，影響因素有很多，若只是簡(jiǎn)單地把企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力劃分為產(chǎn)品和工藝兩項(xiàng)創(chuàng)新能力，其準(zhǔn)確性和合理性還有待商榷。

綜上所述，盡管國(guó)內(nèi)外學(xué)者對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的劃分有所不同，但他們都認(rèn)為企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力是由若干能力要素構(gòu)成的復(fù)合型能力系統(tǒng)。本文對(duì)以往關(guān)于技術(shù)創(chuàng)新能力的構(gòu)成界定研究進(jìn)行總結(jié)，得出技術(shù)創(chuàng)新能力是由創(chuàng)新投入能力、R&D能力、市場(chǎng)營(yíng)銷能力、創(chuàng)新生產(chǎn)能力和創(chuàng)新管理能力構(gòu)成的。

1.2開放式技術(shù)創(chuàng)新理論

2003年，美國(guó)哈佛大學(xué)教授Henry Chesbrough首次提出開放創(chuàng)新模式，它是一種與傳統(tǒng)的封閉創(chuàng)新模式完全相反的理念。Chesbrough對(duì)企業(yè)開放式技術(shù)創(chuàng)新進(jìn)行了開創(chuàng)性的研究，并且給出了開放式技術(shù)創(chuàng)新的模型，如圖1所示。從圖1可以看出：開放式技術(shù)創(chuàng)新最大的特點(diǎn)是企業(yè)的創(chuàng)意不只產(chǎn)生于企業(yè)內(nèi)部，企業(yè)外部同樣可以給企業(yè)帶來(lái)同等重要的創(chuàng)意[7]。在開放創(chuàng)新模式下，企業(yè)的邊界具有可滲透性，信息可以透過(guò)企業(yè)邊界在企業(yè)與外部組織之間進(jìn)行自由交換，即外部的創(chuàng)意可以透過(guò)企業(yè)的邊界流入到企業(yè)內(nèi)部，企業(yè)也可以通過(guò)技術(shù)許可、技術(shù)轉(zhuǎn)讓等把自己的技術(shù)轉(zhuǎn)移到企業(yè)外部。Chesbrough指出：開放創(chuàng)新模式的本質(zhì)就是重視外部資源的獲取和利用，這意味著企業(yè)應(yīng)該有效地利用外部的互補(bǔ)性資源，并對(duì)內(nèi)外部資源進(jìn)行整合以進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新。

由圖1可知：開放創(chuàng)新模式是一種與封閉創(chuàng)新模式相反的模式，它的本質(zhì)是重視外部資源的獲取和利用，強(qiáng)調(diào)的是企業(yè)對(duì)內(nèi)外部創(chuàng)新資源的整合，因此，在技術(shù)創(chuàng)新過(guò)程中，企業(yè)應(yīng)適當(dāng)?shù)卮蜷_自己的組織邊界，積極主動(dòng)地與外部組織多交流合作，綜合利用企業(yè)內(nèi)外部的互補(bǔ)性創(chuàng)新資源以實(shí)現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新。

2吸收能力與技術(shù)創(chuàng)新績(jī)效的關(guān)系

吸收能力的概念最早是由Cohen和Levinthal在1989年提出的，他們認(rèn)為吸收能力包含了知識(shí)搜索能力、知識(shí)獲取能力、知識(shí)消化能力和知識(shí)應(yīng)用能力[8]。2002年，Zahra和George 在Cohen和Levinthal研究的基礎(chǔ)上，整合了其他學(xué)者的觀點(diǎn)，從企業(yè)動(dòng)態(tài)能力視角出發(fā)，認(rèn)為吸收能力是一種包含了知識(shí)獲取、消化、轉(zhuǎn)化和利用能力的動(dòng)態(tài)能力[9]，并提出了吸收能力的概念模型，如圖2所示。在該模型中，吸收能力又可以被劃分為潛在吸收能力與實(shí)際吸收能力，前者強(qiáng)調(diào)知識(shí)的獲取和消化能力，后者強(qiáng)調(diào)知識(shí)的轉(zhuǎn)化和利用能力。二者對(duì)組織的技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)起著不同的作用，但相互之間是一種互補(bǔ)的關(guān)系。

吸收能力是如何促進(jìn)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新績(jī)效的呢？一些學(xué)者指出：吸收能力在企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)中有著調(diào)節(jié)作用。Escribano、Fosfuri和Tribo（2005）認(rèn)為吸收能力可以影響企業(yè)發(fā)現(xiàn)、辨別外部知識(shí)溢出的能力，從而提高了企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新績(jī)效[10]。首先，企業(yè)自身的吸收能力越強(qiáng)，就越能發(fā)現(xiàn)組織外部知識(shí)溢出的存在，一個(gè)吸收能力強(qiáng)的企業(yè)，甚至可以通過(guò)反向工程等手段推出競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手新產(chǎn)品中的知識(shí)；其次，吸收能力決定了企業(yè)在外部知識(shí)溢出中辨別和確定有用信息的能力，企業(yè)自身的吸收能力越強(qiáng)，就越容易發(fā)現(xiàn)和辨別知識(shí)溢出中的互補(bǔ)性知識(shí)，從而能更有效地利用外部知識(shí)，并與內(nèi)部知識(shí)進(jìn)行有效融合，最終提升企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的績(jī)效。因此，在同等存量的知識(shí)溢出中，吸收能力水平越高的組織，越能獲得更多的知識(shí)，這種效應(yīng)被稱作“吸收能力的調(diào)節(jié)作用”。

Griliches（1998）也曾指出企業(yè)的外部知識(shí)不像自然的礦藏，一直停留在原地待人開發(fā)，它是一種復(fù)雜交織的信息流，對(duì)企業(yè)來(lái)說(shuō)，在某一時(shí)間點(diǎn)只有很小的一部分對(duì)企業(yè)是有用的。不僅如此，外部知識(shí)還具有一定的隱蔽性、復(fù)雜性和模糊性。因此，企業(yè)只有具備了一定的吸收能力才能獲得、消化、轉(zhuǎn)化和利用有效的外部知識(shí)。由上可知，企業(yè)的動(dòng)機(jī)和知識(shí)溢出源雖然很重要，但是如果沒有一定的吸收能力，企業(yè)也很難有效地利用外部的溢出知識(shí)。所以，吸收能力是企業(yè)獲取外部溢出性知識(shí)的關(guān)鍵能力要素，這充分反映了吸收能力對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)重要的調(diào)節(jié)作用。

在開放創(chuàng)新模式下，吸收能力對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新績(jī)效的影響遠(yuǎn)不止體現(xiàn)在間接作用上，更主要的還是體現(xiàn)在直接作用上。如圖2所示。在Zahra和George提出的吸收能力的概念模型中，企業(yè)利用自身的潛在吸收能力在內(nèi)部（比如組織危機(jī)）和外部（制度轉(zhuǎn)變）驅(qū)動(dòng)因素的推動(dòng)下，主動(dòng)獲取和吸收外部知識(shí)源，例如通過(guò)與外部組織合作研發(fā)、知識(shí)共享等主動(dòng)地獲取外部互補(bǔ)性資源，而不再是被動(dòng)地等待外部的溢出性知識(shí)。然后，企業(yè)利用具體吸收能力對(duì)組織內(nèi)外部知識(shí)進(jìn)行整合，通過(guò)市場(chǎng)創(chuàng)新、產(chǎn)品創(chuàng)新和管理創(chuàng)新等流程，有效地轉(zhuǎn)化和利用整合后的知識(shí)，以產(chǎn)生新知識(shí)并最終為企業(yè)帶來(lái)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。該模型還指出企業(yè)先驗(yàn)知識(shí)的存量決定了自身吸收能力的強(qiáng)弱，即企業(yè)內(nèi)部知識(shí)存量的增加能提高吸收能力。此外，模型在吸收能力與技術(shù)創(chuàng)新結(jié)果之間，引入了收益獨(dú)占機(jī)制作為調(diào)節(jié)變量，并指出在強(qiáng)的收益獨(dú)占機(jī)制下，關(guān)系網(wǎng)絡(luò)外的其他競(jìng)爭(zhēng)者必須花費(fèi)更高的模仿成本，因此，吸收能力與企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新績(jī)效之間有著明顯的正相關(guān)。

吳隆增（2008）指出：企業(yè)自身吸收能力是企業(yè)獲取外部知識(shí)的能力的基礎(chǔ)，企業(yè)的吸收能力越強(qiáng)，能夠掌握環(huán)境和信息的能力就越強(qiáng)，同時(shí)也就能更有效地辨別和吸收對(duì)組織有用的知識(shí)，對(duì)組織的技術(shù)創(chuàng)新績(jī)效產(chǎn)生正向促進(jìn)作用[11]；Cokeburn和Henderson（1998）證明了企業(yè)自身吸收能力會(huì)影響組織的技術(shù)創(chuàng)新績(jī)效，例如在制藥企業(yè)的研發(fā)生產(chǎn)中，吸收能力甚至在一定程度上直接決定著研發(fā)的效率。很多其他學(xué)者也都通過(guò)不同的實(shí)證研究，證實(shí)了企業(yè)自身的吸收能力對(duì)技術(shù)創(chuàng)新績(jī)效有著正向促進(jìn)作用。

由上可知，吸收能力對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新績(jī)效有著直接和間接的雙重影響。另外，研究發(fā)現(xiàn)：在企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)中，企業(yè)利用自身的吸收能力獲得外部互補(bǔ)性知識(shí)，增加了企業(yè)內(nèi)部的知識(shí)存量，從而加快了技術(shù)創(chuàng)新的速度，最終提高了技術(shù)創(chuàng)新績(jī)效。反過(guò)來(lái)，技術(shù)創(chuàng)新績(jī)效會(huì)對(duì)技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)進(jìn)行反饋，反饋回來(lái)的信息又將成為企業(yè)內(nèi)部知識(shí)存量的一部分，而知識(shí)存量又在一定程度上決定了吸收能力，故技術(shù)創(chuàng)新績(jī)效的提高反過(guò)來(lái)又可以增強(qiáng)吸收能力。這就是說(shuō)，吸收能力和技術(shù)創(chuàng)新績(jī)效之間呈現(xiàn)著一種螺旋上升的關(guān)系。即隨著企業(yè)創(chuàng)新活動(dòng)的不斷進(jìn)行，企業(yè)的吸收能力會(huì)越來(lái)越強(qiáng)，而企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新績(jī)效也隨之不斷被提高，二者相互促進(jìn)，每一次循環(huán)都上升到一個(gè)更高的層次，形成一個(gè)良性循環(huán)。

3網(wǎng)絡(luò)能力與技術(shù)創(chuàng)新績(jī)效的關(guān)系

Hakansson在1987年最早提出企業(yè)網(wǎng)絡(luò)能力的概念，他通過(guò)實(shí)證研究證明了不同的企業(yè)在處理自身外部網(wǎng)絡(luò)關(guān)系的效果和技巧上有所差異，即有些企業(yè)外部網(wǎng)絡(luò)關(guān)系處理得非常糟糕，但有些企業(yè)卻處理得十分內(nèi)行，并由此提出了企業(yè)網(wǎng)絡(luò)能力的概念。他認(rèn)為：企業(yè)的網(wǎng)絡(luò)能力是由企業(yè)處理單個(gè)關(guān)系的能力和改善自身網(wǎng)絡(luò)位置的能力這兩方面構(gòu)成的[12]。類似的，Gulati（1999）認(rèn)為：企業(yè)為了應(yīng)對(duì)當(dāng)前變化速度不斷加快的外部環(huán)境，不得不積極尋求與外部的顧客、供應(yīng)商、競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手以及中介組織等合作，這些合作關(guān)系的強(qiáng)弱將影響企業(yè)應(yīng)對(duì)快速變化的環(huán)境的能力，進(jìn)而影響企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)力[13]。因此，企業(yè)必須重視與其他企業(yè)之間的合作關(guān)系，發(fā)展與管理這些合作關(guān)系，這就需要企業(yè)必須具備構(gòu)建和管理自身與外部組織之間這種合作關(guān)系的能力，即網(wǎng)絡(luò)能力。任勝鋼、孫麗萍（2010）認(rèn)為：網(wǎng)絡(luò)能力是指企業(yè)通過(guò)發(fā)現(xiàn)和辨別外部網(wǎng)絡(luò)機(jī)會(huì)與價(jià)值，構(gòu)建和管理各種不同的網(wǎng)絡(luò)關(guān)系，去獲得資源和信息的動(dòng)態(tài)能力，進(jìn)一步可以被劃分為網(wǎng)絡(luò)構(gòu)建能力、網(wǎng)絡(luò)愿景能力、關(guān)系組合能力和關(guān)系管理能力[14]。

在開放創(chuàng)新模式下，企業(yè)處在復(fù)雜的關(guān)系網(wǎng)絡(luò)中，要進(jìn)行知識(shí)和信息的交流和溝通，實(shí)現(xiàn)對(duì)關(guān)系網(wǎng)絡(luò)中互補(bǔ)資源的整合和轉(zhuǎn)化，進(jìn)而提升技術(shù)創(chuàng)新的績(jī)效，這依賴于自身是否具備有效的關(guān)系網(wǎng)絡(luò)。也就是說(shuō)，企業(yè)依賴自身的網(wǎng)絡(luò)能力，通過(guò)構(gòu)建對(duì)自己有利的關(guān)系網(wǎng)絡(luò)，以促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新。本文從結(jié)構(gòu)和關(guān)系兩個(gè)維度選擇網(wǎng)絡(luò)位置和網(wǎng)絡(luò)聯(lián)系強(qiáng)度以衡量企業(yè)外部關(guān)系網(wǎng)絡(luò)的結(jié)構(gòu)特征，進(jìn)而提出網(wǎng)絡(luò)能力與技術(shù)創(chuàng)新績(jī)效的關(guān)系模型，如圖3所示。

企業(yè)網(wǎng)絡(luò)聯(lián)系強(qiáng)度是指企業(yè)與外部關(guān)系網(wǎng)絡(luò)中的其他主體（例如顧客、供應(yīng)商、政府機(jī)構(gòu)、競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手以及大學(xué)科研機(jī)構(gòu)等）間聯(lián)系的密切程度、頻繁程度、誠(chéng)實(shí)互信程度。一般情況下，網(wǎng)絡(luò)聯(lián)系強(qiáng)度越高，企業(yè)與關(guān)系網(wǎng)絡(luò)中其他主體之間的聯(lián)系就越密切，彼此之間就會(huì)更了解，合作會(huì)更緊密，知識(shí)共享程度也就越高，企業(yè)因此更容易獲得外部的互補(bǔ)性知識(shí)資源，尤其是一些隱性知識(shí)和復(fù)雜知識(shí)。Uzzi（1997）對(duì)紐約服裝產(chǎn)業(yè)進(jìn)行了實(shí)證研究，研究發(fā)現(xiàn)自身外部網(wǎng)絡(luò)聯(lián)系強(qiáng)度高的企業(yè)更容易取得關(guān)系網(wǎng)絡(luò)中其他組織的信任，從而更容易獲得外部的隱性知識(shí)和復(fù)雜知識(shí)，對(duì)加快信息處理有著直接影響，新知識(shí)與組織內(nèi)部知識(shí)進(jìn)一步融合，可以放大組織現(xiàn)有的技術(shù)創(chuàng)新資源效應(yīng)[15]。此外，強(qiáng)聯(lián)系還有助于企業(yè)之間建立信任，從而有效地控制機(jī)會(huì)主義行為，使得網(wǎng)絡(luò)中的隱性知識(shí)和復(fù)雜知識(shí)更容易進(jìn)行交換，這對(duì)于以知識(shí)為基礎(chǔ)的技術(shù)創(chuàng)新來(lái)說(shuō)是至關(guān)重要的，因此強(qiáng)聯(lián)系對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新績(jī)效存在著正向的促進(jìn)作用。

企業(yè)網(wǎng)絡(luò)位置是指企業(yè)在網(wǎng)絡(luò)中占據(jù)戰(zhàn)略位置的重要程度，一般用網(wǎng)絡(luò)中心度來(lái)表示，具體用網(wǎng)絡(luò)中心位置和結(jié)構(gòu)洞位置來(lái)衡量。網(wǎng)絡(luò)中心位置反映的是企業(yè)離網(wǎng)絡(luò)中央位置的遠(yuǎn)近程度，網(wǎng)絡(luò)中心位置靠近網(wǎng)絡(luò)中央的企業(yè)就處于網(wǎng)絡(luò)的核心位置。處在網(wǎng)絡(luò)核心位置的企業(yè)有以下優(yōu)勢(shì)：①網(wǎng)絡(luò)核心位置的企業(yè)可以利用位置優(yōu)勢(shì)擁有更多的信息渠道和信息源；②網(wǎng)絡(luò)核心位置的企業(yè)因位置優(yōu)勢(shì)更容易接近其他企業(yè)的關(guān)鍵資源，參與整個(gè)網(wǎng)絡(luò)戰(zhàn)略決策的程度更高。相比網(wǎng)絡(luò)中心位置強(qiáng)調(diào)企業(yè)自身的直接聯(lián)系特性，結(jié)構(gòu)洞位置則更強(qiáng)調(diào)企業(yè)的間接聯(lián)系特性。根據(jù)Burt的結(jié)構(gòu)洞理論，網(wǎng)絡(luò)中很多節(jié)點(diǎn)之間往往并不存在直接聯(lián)系，但他們可以通過(guò)一個(gè)共同的節(jié)點(diǎn)，從而建立聯(lián)系，就稱這個(gè)中間節(jié)點(diǎn)占據(jù)了一個(gè)結(jié)構(gòu)洞[16]。結(jié)構(gòu)洞位置是指企業(yè)擁有結(jié)構(gòu)洞的數(shù)量，企業(yè)擁有的結(jié)構(gòu)洞數(shù)量越多，企業(yè)在網(wǎng)絡(luò)中就占據(jù)著越有利的位置。因?yàn)槠渌M織之間必須借助焦點(diǎn)企業(yè)所占據(jù)的結(jié)構(gòu)洞建立聯(lián)系，這樣焦點(diǎn)企業(yè)就通過(guò)協(xié)調(diào)其他組織之間的交易行為，控制著信息與知識(shí)資源流動(dòng)，從中獲得信息利益與控制利益。綜上，網(wǎng)絡(luò)位置的中心度對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新績(jī)效存在著正向的促進(jìn)作用。

由上文可知：企業(yè)的網(wǎng)絡(luò)聯(lián)系強(qiáng)度與網(wǎng)絡(luò)位置影響著技術(shù)創(chuàng)新績(jī)效，在網(wǎng)絡(luò)的動(dòng)態(tài)演化過(guò)程中，企業(yè)網(wǎng)絡(luò)能力的差異往往會(huì)帶來(lái)企業(yè)外部網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)特征的不同，那么，企業(yè)網(wǎng)絡(luò)能力是如何決定關(guān)系網(wǎng)絡(luò)的以上兩個(gè)結(jié)構(gòu)特征呢？

在網(wǎng)絡(luò)愿景能力較強(qiáng)時(shí)，企業(yè)對(duì)外部環(huán)境中可能的戰(zhàn)略機(jī)會(huì)的感知和識(shí)別能力就比較強(qiáng)，這有利于促成企業(yè)與現(xiàn)有合作伙伴之間在新領(lǐng)域中繼續(xù)合作，增加了合作的時(shí)間，加深了彼此之間的關(guān)系情感，從而提高了企業(yè)的網(wǎng)絡(luò)聯(lián)系強(qiáng)度；當(dāng)網(wǎng)絡(luò)構(gòu)建能力和關(guān)系管理能力較強(qiáng)時(shí)，企業(yè)更擅于協(xié)調(diào)和控制自己所處的關(guān)系網(wǎng)絡(luò)，特別是優(yōu)化和協(xié)調(diào)各種二元關(guān)系，不容易被抱怨或投訴，繼續(xù)被合作伙伴認(rèn)可，從而提高了與合作伙伴之間的網(wǎng)絡(luò)聯(lián)系強(qiáng)度；當(dāng)關(guān)系組合能力較強(qiáng)時(shí)，企業(yè)優(yōu)化和協(xié)調(diào)多元關(guān)系的能力很強(qiáng)，這有利于企業(yè)解決網(wǎng)絡(luò)中其他伙伴間的沖突問(wèn)題，從而避免了網(wǎng)絡(luò)中多元合作關(guān)系的對(duì)立，提高了企業(yè)的網(wǎng)絡(luò)聯(lián)系強(qiáng)度。

在網(wǎng)絡(luò)愿景能力和網(wǎng)絡(luò)構(gòu)建能力較強(qiáng)時(shí)，企業(yè)能夠較早發(fā)現(xiàn)有利的網(wǎng)絡(luò)機(jī)會(huì)，并從整個(gè)網(wǎng)絡(luò)的角度對(duì)企業(yè)進(jìn)行戰(zhàn)略定位，構(gòu)建有利于自身發(fā)展的關(guān)系網(wǎng)絡(luò)，就成為關(guān)系網(wǎng)絡(luò)中的核心企業(yè)，處于中心位置。當(dāng)關(guān)系管理能力和關(guān)系組合能力較強(qiáng)時(shí)，企業(yè)可以對(duì)自身所處的關(guān)系網(wǎng)絡(luò)中的二元關(guān)系和多元關(guān)系進(jìn)行有效地改善和發(fā)展，這有利于企業(yè)得到合作伙伴的認(rèn)可，建立和維持與供應(yīng)商、顧客、科研機(jī)構(gòu)等組織的關(guān)系，增加自己的網(wǎng)絡(luò)影響力，從而提高自己在網(wǎng)絡(luò)中的地位。因此，企業(yè)網(wǎng)絡(luò)能力對(duì)自身的網(wǎng)絡(luò)位置有著正向的促進(jìn)作用，即企業(yè)的網(wǎng)絡(luò)能力越強(qiáng)，自身的網(wǎng)絡(luò)位置中心度就越高。

4結(jié)論

本文通過(guò)回顧相關(guān)文獻(xiàn)，從理論上分析論述了開放創(chuàng)新模式下吸收能力、網(wǎng)絡(luò)能力與企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新績(jī)效之間的關(guān)系，得到如下結(jié)論：

（1）在開放創(chuàng)新模式下，吸收能力對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新績(jī)效起著關(guān)鍵性作用，具體有著直接和間接的雙重作用。另外研究發(fā)現(xiàn)吸收能力與技術(shù)創(chuàng)新績(jī)效之間存在著螺旋上升的關(guān)系，即吸收能力可以提高企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新績(jī)效，而技術(shù)創(chuàng)新績(jī)效的提高反過(guò)來(lái)又可以增強(qiáng)吸收能力，二者相互促進(jìn)，每一次循環(huán)都上升到一個(gè)更高的層次，形成一個(gè)良性循環(huán)。

（2）在開放創(chuàng)新模式下，企業(yè)利用自身的網(wǎng)絡(luò)能力，通過(guò)影響網(wǎng)絡(luò)聯(lián)系強(qiáng)度與網(wǎng)絡(luò)位置等關(guān)系網(wǎng)絡(luò)的結(jié)構(gòu)特征，可以有效地提升企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新績(jī)效，對(duì)企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)有著不可替代的促進(jìn)作用。

（3）進(jìn)一步研究建議。其一，由于篇幅限制，本文并沒有進(jìn)一步做相關(guān)的實(shí)證分析，在以后的研究中，可以通過(guò)問(wèn)卷調(diào)查，搜集相關(guān)的數(shù)據(jù)，對(duì)上述結(jié)論再進(jìn)行驗(yàn)證；其二，本文對(duì)吸收能力和網(wǎng)絡(luò)能力與技術(shù)創(chuàng)新績(jī)效的關(guān)系是分別研究的，在以后的研究中，可以嘗試把二者結(jié)合在一起與技術(shù)創(chuàng)新績(jī)效的關(guān)系進(jìn)行研究。

綜上所述，在開放創(chuàng)新模式下，吸收能力和網(wǎng)絡(luò)能力對(duì)企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新績(jī)效有著不可替代的重要作用，因此，吸收能力和網(wǎng)絡(luò)能力是企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的關(guān)鍵能力要素。

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篇（11）

緒論

熊比特指出創(chuàng)新是指將新理念、新技術(shù)等新的生產(chǎn)要素組合轉(zhuǎn)化為新產(chǎn)品的過(guò)程，是一種突破性的破壞，是突破目前均衡狀態(tài)而最終趨于均衡的產(chǎn)物，技術(shù)創(chuàng)新的發(fā)展與突破是社會(huì)經(jīng)濟(jì)周期運(yùn)行的重要因素。民營(yíng)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新實(shí)力雖然沒有國(guó)有企業(yè)雄厚，但它能根據(jù)市場(chǎng)和研究項(xiàng)目的需要，集中投入人力、財(cái)力和物力，規(guī)避技術(shù)、市場(chǎng)、人文性的技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)，迅速取得經(jīng)濟(jì)效果，表現(xiàn)出更高的技術(shù)創(chuàng)新效率。如何客科學(xué)、有效、定性定量地評(píng)價(jià)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力，對(duì)于企業(yè)在同行業(yè)中科學(xué)地定位自身的技術(shù)創(chuàng)新能力，采取合理而有效的技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略，保持和提高自身競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，獲取最佳的經(jīng)濟(jì)效益和社會(huì)效益具有十分重要的意義。基于此本文擬對(duì)民營(yíng)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力進(jìn)行研究。

1. 評(píng)價(jià)指標(biāo)的設(shè)置

筆者認(rèn)為，民營(yíng)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)指標(biāo)應(yīng)包括以下幾個(gè)方面：

1.1創(chuàng)新管理能力A1：包括創(chuàng)新目標(biāo)A11和創(chuàng)新戰(zhàn)略A12

1.1.1創(chuàng)新目標(biāo)A11：分為產(chǎn)品創(chuàng)新目標(biāo)和工藝創(chuàng)新目標(biāo)。

（1）產(chǎn)品創(chuàng)新目標(biāo)。產(chǎn)品創(chuàng)新目標(biāo)主要有幾下幾種：增加產(chǎn)品品種、進(jìn)行產(chǎn)品升級(jí)換代、改善產(chǎn)品性能、開拓國(guó)內(nèi)市場(chǎng)、保持市場(chǎng)份額、開拓國(guó)際市場(chǎng)和完成上級(jí)指標(biāo)。該排序說(shuō)明了企業(yè)應(yīng)主要以市場(chǎng)為導(dǎo)向來(lái)進(jìn)行創(chuàng)新，企業(yè)是技術(shù)創(chuàng)新和市場(chǎng)活動(dòng)的主體，應(yīng)以開拓國(guó)際市場(chǎng)為目標(biāo)，加強(qiáng)與國(guó)際合作，尋求在科學(xué)技術(shù)上與國(guó)際接軌，從而提高企業(yè)自身在國(guó)內(nèi)外市場(chǎng)上的競(jìng)爭(zhēng)能力。

（2）工藝創(chuàng)新目標(biāo)。工藝創(chuàng)新的經(jīng)濟(jì)目標(biāo)主要設(shè)立以下幾種：提高產(chǎn)品質(zhì)量、降低產(chǎn)品成本、節(jié)約能源及環(huán)境保護(hù)。企業(yè)除應(yīng)提高產(chǎn)品質(zhì)量和降低產(chǎn)品成本為目的外，還應(yīng)注意節(jié)約能源及環(huán)境保護(hù)。

1.1.2創(chuàng)新戰(zhàn)略A12：包括引進(jìn)創(chuàng)新、合作創(chuàng)新、模仿創(chuàng)新。

企業(yè)在創(chuàng)新戰(zhàn)略上以引進(jìn)創(chuàng)新和合作創(chuàng)新為主，以模仿創(chuàng)新為輔。企業(yè)應(yīng)注重通過(guò)引進(jìn)創(chuàng)新或合作創(chuàng)新來(lái)提高企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力，注重引進(jìn)國(guó)內(nèi)外民營(yíng)企業(yè)的先進(jìn)技術(shù)，降低本企業(yè)產(chǎn)品的成本，同時(shí)企業(yè)可以提高自身的科研隊(duì)伍水平，從而為企業(yè)可持續(xù)發(fā)展帶來(lái)新的動(dòng)力。

1.2創(chuàng)新投入能力A2：包括R&D投入強(qiáng)度A21、R&D人員投入A22、非R&D投入強(qiáng)度A23

1.2.1 R&D投入強(qiáng)度A21：指R&D經(jīng)費(fèi)支出同產(chǎn)品銷售收入的比率。

R&D投入強(qiáng)度=R&D經(jīng)費(fèi)支出/銷售收入

該指標(biāo)反映了企業(yè)培育自主技術(shù)創(chuàng)新的能力。該指標(biāo)越高，企業(yè)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新的能力越強(qiáng)。國(guó)際上該指標(biāo)應(yīng)達(dá)到2%，我國(guó)規(guī)定應(yīng)達(dá)到1.5%。

1.2.2 R&D人員投入A22：R&D人員投入包括人員的數(shù)量投入和素質(zhì)投入。數(shù)量投入為：從事R&D人員的數(shù)量；素質(zhì)投入：用職稱近似衡量企業(yè)R&D人員的能力。企業(yè)R&D人員的職稱分為高水平專家、高級(jí)職稱人員、中級(jí)職稱人員、初級(jí)職稱人員。

1.2.3 非R&D投入強(qiáng)度A23：指企業(yè)技術(shù)引進(jìn)經(jīng)費(fèi)支出和技術(shù)改造經(jīng)費(fèi)支出同產(chǎn)品銷售收入的比率。

非R&D投入強(qiáng)度A23=技術(shù)引進(jìn)經(jīng)費(fèi)支出+技術(shù)改造經(jīng)費(fèi)支出/銷售收入

該指標(biāo)反映了企業(yè)引進(jìn)技術(shù)和對(duì)引進(jìn)技術(shù)的消化吸收能力。該指標(biāo)越高，則企業(yè)的消化吸收能力越強(qiáng)。

1.3創(chuàng)新產(chǎn)出能力A3：包括新產(chǎn)品銷售份額A31、新產(chǎn)品利潤(rùn)率A32、資本積累率A33、資產(chǎn)利潤(rùn)率A34、市場(chǎng)銷售能力A35

1.3.1新產(chǎn)品銷售份額A31：是衡量創(chuàng)新產(chǎn)出的指標(biāo)之一。它反映過(guò)去三年中引入市場(chǎng)的新產(chǎn)品銷售額。

新產(chǎn)品銷售份額A31=新產(chǎn)品銷售收入/產(chǎn)品銷售收入

1.3.2新產(chǎn)品利潤(rùn)率A32：是衡量由于技術(shù)創(chuàng)新帶來(lái)新產(chǎn)品的創(chuàng)利能力的指標(biāo)，體現(xiàn)了技術(shù)創(chuàng)新的價(jià)值。

新產(chǎn)品利潤(rùn)率A32=新產(chǎn)品利潤(rùn)/產(chǎn)品利潤(rùn)

1.3.3資本積累率A33：指企業(yè)本年所有者權(quán)益增長(zhǎng)額同年初所有者權(quán)益的比重。本年所有者權(quán)益增長(zhǎng)額是所有者權(quán)益年末數(shù)與所有者權(quán)益年初數(shù)的差。

資本積累率A33=本年所有者權(quán)益增長(zhǎng)額/年初所有者權(quán)益

資本積累率反映了企業(yè)的資本積累情況，該指標(biāo)越高，企業(yè)可用于技術(shù)創(chuàng)新的資金就越多。

1.3.4資產(chǎn)利潤(rùn)率A34：是指企業(yè)一定時(shí)期內(nèi)獲得的利潤(rùn)總額與平均資產(chǎn)總額的比率。

資產(chǎn)利潤(rùn)率A34=利潤(rùn)總額/平均資產(chǎn)總額

資產(chǎn)利潤(rùn)率反映了企業(yè)的獲利能力和投入產(chǎn)出狀況，該指標(biāo)越高，企業(yè)的獲利能力越強(qiáng)，企業(yè)的可持續(xù)發(fā)展能力越強(qiáng)，投入技術(shù)創(chuàng)新的物力、財(cái)力越多。

1.3.5市場(chǎng)銷售能力A35：是指提高新產(chǎn)品的市場(chǎng)占有率和擴(kuò)大市場(chǎng)范圍的能力。包括企業(yè)的專職銷售人員數(shù)、專職銷售人員數(shù)/職工總數(shù)、銷售網(wǎng)點(diǎn)。

1.4創(chuàng)新激勵(lì)機(jī)制A4：包括市場(chǎng)激勵(lì)A(yù)41、企業(yè)激勵(lì)A(yù)42、政府激勵(lì)A(yù)43

市場(chǎng)激勵(lì)是運(yùn)用市場(chǎng)的力量，催促創(chuàng)新，它與企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新起到互相促進(jìn)的作用。企業(yè)激勵(lì)是在企業(yè)或創(chuàng)新小組內(nèi)部，是否能激起員工的創(chuàng)新動(dòng)機(jī)，形成有效激勵(lì)機(jī)制。政府激勵(lì)是不可或缺、不可替代的，無(wú)論是市場(chǎng)激勵(lì)，還是企業(yè)激勵(lì)，政府都可以運(yùn)用種種手段，規(guī)定、調(diào)整與保障實(shí)施。

2. 評(píng)價(jià)方法的選用

對(duì)指標(biāo)體系進(jìn)行綜合評(píng)價(jià)有許多種方法，如因子分析法、功效系數(shù)法、模糊綜合評(píng)價(jià)法、聚類分析法等。采用聚類分析法較為科學(xué)，利用這種方法可以將樣本的某些指標(biāo)進(jìn)行歸類整理，從而分層次、分類型來(lái)解剖一些對(duì)象，以加深對(duì)客觀事物的認(rèn)識(shí)。聚類分析是研究分類問(wèn)題的一種多元統(tǒng)計(jì)方法，它根據(jù)觀測(cè)值或者變量之間的親疏程度，將最近似的對(duì)象結(jié)合在一起，通過(guò)逐次聚合，將觀測(cè)值分類。聚類分析根據(jù)事物本身的特性研究個(gè)體分類，其依據(jù)是同一類中個(gè)體有較大的相似性，不同類的個(gè)體差異則較大。進(jìn)行聚類分析有很多種方法，多元統(tǒng)計(jì)分析中有系統(tǒng)聚類法、動(dòng)態(tài)聚類法、分解法等。系統(tǒng)聚類分析方法主要又有兩種， 一種是“快速聚類分析方法”（K-M eans ClusterAnalysis） ，另一種是“層次聚類分析方法”（Hierarchical Cluster Analysis）。聚類分析的形式也分為兩種，對(duì)樣本進(jìn)行分類，稱為Q型聚類；對(duì)研究對(duì)象的觀察變量進(jìn)行分類，稱為R型聚類。筆者認(rèn)為可以采用快速聚類分析方法的Q型聚類對(duì)民營(yíng)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力進(jìn)行評(píng)價(jià)。選用快速聚類對(duì)各民營(yíng)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力進(jìn)行分類，對(duì)各企業(yè)原始指標(biāo)進(jìn)行數(shù)據(jù)預(yù)處理后作為聚類變量，選擇歐氏距離，采用SPSS13.0 for Windows軟件進(jìn)行系統(tǒng)聚類分析從而對(duì)選取的一定時(shí)間段內(nèi)的樣本公司進(jìn)行評(píng)價(jià)。

根據(jù)樣本公司評(píng)價(jià)得分情況，建立起一套民營(yíng)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)等級(jí)標(biāo)準(zhǔn)體系。見下表：

本文設(shè)計(jì)的理論框架可為民營(yíng)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新評(píng)價(jià)提供有益的理論參考，實(shí)際操作時(shí)可根據(jù)評(píng)價(jià)目標(biāo)、實(shí)施環(huán)境等因素，靈活地增減指標(biāo)，在評(píng)價(jià)方法的選擇方面，可根據(jù)企業(yè)情況及客觀數(shù)據(jù)的獲取難易程度進(jìn)行變更。

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