緒論：寫作既是個(gè)人情感的抒發(fā)，也是對(duì)學(xué)術(shù)真理的探索，歡迎閱讀由發(fā)表云整理的11篇?jiǎng)?chuàng)新的經(jīng)濟(jì)學(xué)概念范文，希望它們能為您的寫作提供參考和啟發(fā)。

篇（1）

1.趣味性原則。愛(ài)因斯坦說(shuō)過(guò)，“興趣是最好的老師。”教學(xué)實(shí)踐充分表明：在小學(xué)數(shù)學(xué)教學(xué)中，只有創(chuàng)設(shè)恰當(dāng)?shù)慕虒W(xué)情境，才能使教學(xué)內(nèi)容深深觸及學(xué)生的心靈，才能誘導(dǎo)學(xué)生把學(xué)習(xí)新知的壓力變成探求新知的動(dòng)力。學(xué)生只有對(duì)學(xué)習(xí)產(chǎn)生了濃厚的興趣，才會(huì)去仔細(xì)觀察、合理想象、努力思考、積極探索，最終形成數(shù)學(xué)知識(shí)，從而牢固記憶并進(jìn)行創(chuàng)造性地運(yùn)用。

2.現(xiàn)實(shí)性原則。教師在教學(xué)設(shè)計(jì)時(shí)，首先要選擇創(chuàng)設(shè)與主題相關(guān)的、盡可能真實(shí)的問(wèn)題情境。創(chuàng)設(shè)教學(xué)情境是課堂生活化的基本途徑，是模擬生活，使課堂教學(xué)更接近現(xiàn)實(shí)生活，使學(xué)生如身臨其境，如見(jiàn)其人，如聞其聲，加強(qiáng)感知，突出體驗(yàn)。

3.實(shí)踐性原則。情境教學(xué)既要注重“情感”，又要重視“學(xué)以致用”，同時(shí)還要注重貫穿實(shí)踐性，數(shù)學(xué)教學(xué)要“生活化”，學(xué)生生活要“數(shù)學(xué)化”。根據(jù)新課標(biāo)提出的小學(xué)數(shù)學(xué)教學(xué)“生活化”，學(xué)生生活“數(shù)學(xué)化”。由此可見(jiàn)，小學(xué)數(shù)學(xué)教學(xué)的改革，關(guān)鍵在貼近學(xué)生生活，這是“根”。

此外，還有動(dòng)態(tài)性原則、開放性原則、誘發(fā)性原則、認(rèn)知接近性原則、合作性原則、層次性原則等。

二、課堂情境創(chuàng)設(shè)的一些方法

1.直接利用現(xiàn)實(shí)的生活情景。例如，一年級(jí)在進(jìn)行教學(xué)測(cè)量時(shí)，教師可以讓學(xué)生用手量一量課桌，用腳步測(cè)量班級(jí)前門到后門的距離等，讓學(xué)生理解單位長(zhǎng)度的含義。教學(xué)二年級(jí)的《時(shí)、分的認(rèn)識(shí)》時(shí)，教師設(shè)計(jì)在一分鐘內(nèi)分組進(jìn)行涂色、口算、寫字、把脈，切實(shí)感受一分鐘的長(zhǎng)短。教學(xué)二年級(jí)新教材的《角和直角》時(shí)，教師就讓學(xué)生拿著三角尺去尋找身邊的直角。

2.模擬現(xiàn)實(shí)的生活場(chǎng)景。“一切數(shù)學(xué)來(lái)源于生活，來(lái)源于生活的現(xiàn)實(shí)。”生活中處處有數(shù)學(xué)， 每個(gè)兒童在成長(zhǎng)過(guò)程中都為數(shù)學(xué)學(xué)習(xí)積累了豐富的感性材料。比如，在教學(xué)“認(rèn)識(shí)人民幣”一課時(shí)， 教師在練習(xí)中提出怎樣付一元錢的公交車費(fèi)。學(xué)生根據(jù)已有的生活經(jīng)驗(yàn)， 有的說(shuō)付1 元，有的說(shuō)付2 個(gè)5 角，還有的說(shuō)付10 個(gè)一角，也有說(shuō)付5 個(gè)2角，等等。在模擬現(xiàn)實(shí)生活場(chǎng)景的運(yùn)用中，發(fā)展了學(xué)生思維，幫助學(xué)生搞清了元和角之間的關(guān)系。再如， 生活中的“租車問(wèn)題”、“打折問(wèn)題”都是學(xué)生感興趣而又熟悉的數(shù)學(xué)問(wèn)題，給學(xué)生創(chuàng)設(shè)身邊的生活情境，把現(xiàn)實(shí)問(wèn)題數(shù)學(xué)化，把數(shù)學(xué)知識(shí)生活化，讓學(xué)生覺(jué)得生活中處處有數(shù)學(xué)，增加了學(xué)生在生活中學(xué)習(xí)數(shù)學(xué)、應(yīng)用數(shù)學(xué)的意識(shí)。

3.借助實(shí)物演示。如在學(xué)習(xí)了長(zhǎng)方體的體積之后，教師可以出示一塊不規(guī)則的橡皮泥，讓學(xué)生討論怎樣計(jì)算它的體積。在學(xué)生討論的過(guò)程中，一定會(huì)出現(xiàn)“把橡皮泥變成長(zhǎng)方體”或“把橡皮泥放在水中”等想法，這時(shí)，教師同時(shí)將學(xué)生的想法演示出來(lái)，讓學(xué)生觀察橡皮泥是怎樣變形的。接著可以出示一杯水，再讓學(xué)生討論怎樣計(jì)算這杯水的容量。最后，教師可以提問(wèn)：“為什么要把橡皮泥與水轉(zhuǎn)化成長(zhǎng)方體？”讓學(xué)生在討論中抽象出這些物體的轉(zhuǎn)化是為了解決問(wèn)題，而解決問(wèn)題的過(guò)程是將未知?dú)w結(jié)為已知的條件中去。

4.利用多媒體課件、幻燈片、圖片等教具（學(xué)具）展示生活情境。在教學(xué)中，凡是學(xué)生喜聞樂(lè)見(jiàn)的形式都應(yīng)該是設(shè)計(jì)小學(xué)數(shù)學(xué)教學(xué)時(shí)所使用的載體。如小學(xué)生喜歡的卡通人物的主人公，神話故事里的人物，都可以借用過(guò)來(lái)進(jìn)行教學(xué)設(shè)計(jì)。

三、課堂情境創(chuàng)設(shè)中需要注意的問(wèn)題

1.要注意簡(jiǎn)單有效。一位教師在教學(xué)人民幣的時(shí)候，創(chuàng)設(shè)了這樣的問(wèn)題情境。老師：誰(shuí)來(lái)說(shuō)一說(shuō)，課余時(shí)間你喜歡干什么？（學(xué)生回答）猜一猜，老師下班后喜歡干什么？（目的是引導(dǎo)學(xué)生回答上街、購(gòu)物等。）然后課件演示了“小兔當(dāng)家”的故事：媽媽不在家，先到超市買食品付錢；投幣后乘公共汽車回家；最后把剩下的零錢放在儲(chǔ)蓄罐里。老師：看完動(dòng)畫片，你想到了什么？學(xué)生回答豐富多彩，教師費(fèi)了很大力氣才引導(dǎo)學(xué)生知道生活中很多地方都要用到人民幣，從而引出了主題。

從學(xué)生已有的知識(shí)和生活經(jīng)驗(yàn)來(lái)看，他們已經(jīng)學(xué)習(xí)過(guò)100以內(nèi)數(shù)的讀寫、大小比較，認(rèn)識(shí)各種面額的人民幣并不會(huì)感到困難，只要能看清后面所跟的單位就可以了。而且人民幣的功能和作用學(xué)生也并不陌生，買東西付錢是學(xué)生生活中司空見(jiàn)慣的事情，因此，這樣的情境創(chuàng)設(shè)作用不是很大。

情境創(chuàng)設(shè)的重要性已被廣大教師認(rèn)可并在課堂上加以實(shí)施，真實(shí)的課堂應(yīng)該面對(duì)學(xué)生真實(shí)的起點(diǎn)，展現(xiàn)學(xué)生真實(shí)的學(xué)習(xí)過(guò)程。真實(shí)的教學(xué)情境不是為了觀賞，教學(xué)就如平常生活，簡(jiǎn)單有效才是真，應(yīng)該讓學(xué)生學(xué)簡(jiǎn)單的數(shù)學(xué)，學(xué)有趣的數(shù)學(xué)，學(xué)鮮活的數(shù)學(xué)；讓學(xué)生用簡(jiǎn)單的方法解決數(shù)學(xué)問(wèn)題，把復(fù)雜的數(shù)學(xué)問(wèn)題簡(jiǎn)單化，而不是把簡(jiǎn)單的問(wèn)題復(fù)雜化；讓學(xué)生在熟悉的情境中學(xué)鮮活的數(shù)學(xué)，在實(shí)際應(yīng)用中學(xué)數(shù)學(xué)。因此，在情境創(chuàng)設(shè)時(shí)要注意簡(jiǎn)單有效。

2.要選擇恰當(dāng)?shù)慕虒W(xué)媒體。新課程提倡使用現(xiàn)代化手段輔助教學(xué)，適當(dāng)采用多媒體課件不僅能激發(fā)學(xué)生的學(xué)習(xí)興趣，還可以幫助學(xué)生理解一些難度較大的或運(yùn)動(dòng)、變化的數(shù)學(xué)知識(shí)。但有些教師把多媒體課件當(dāng)作課堂教學(xué)成功的法寶，片面地認(rèn)為只有使用計(jì)算機(jī)教學(xué)的課才是好課，如果不用則水平低下、品位不夠。更有甚者，一味追求計(jì)算機(jī)輔助教學(xué)的全程性，用課件代替課本、代替板書，因此鬧出許多教學(xué)尷尬。例如，教學(xué)《認(rèn)識(shí)乘法》時(shí)，教師用課件播放一段精彩的動(dòng)畫——“動(dòng)物園的一角”。然后，讓學(xué)生觀察畫面并提問(wèn)“你發(fā)現(xiàn)了什么？”學(xué)生經(jīng)過(guò)觀察后踴躍發(fā)言，“飛翔的小鳥、漂浮的白云、流動(dòng)的河水、游泳的小魚、過(guò)橋的小兔 、吃米的小雞……”說(shuō)得不亦樂(lè)乎。然后，在老師的指導(dǎo)下說(shuō)出了本課所需的信息：“雞是2只2只站在一起，兔是3只3只站在一起”。課堂開始部分出現(xiàn)的飛翔的小鳥、游動(dòng)的小魚等與本課主題毫不相干，只因能吸引眼球便通通呈現(xiàn)，但實(shí)際上卻沖淡了主題，達(dá)不到預(yù)期的效果。

3.激發(fā)學(xué)生質(zhì)疑，創(chuàng)設(shè)問(wèn)題情境。在小學(xué)數(shù)學(xué)教學(xué)中，提出問(wèn)題是引起學(xué)生好奇感的一種行之有效的教學(xué)手段，教師應(yīng)努力創(chuàng)設(shè)問(wèn)題情境，消除學(xué)生質(zhì)疑的心理障礙，盡可能提供質(zhì)疑的契機(jī)，教給質(zhì)疑的方法。如抓住知識(shí)的重點(diǎn)、難點(diǎn)、關(guān)鍵點(diǎn)質(zhì)疑；抓住新舊知識(shí)的契合點(diǎn)質(zhì)疑；抓住自己不懂或似懂非懂的地方質(zhì)疑等，引導(dǎo)學(xué)生學(xué)會(huì)質(zhì)疑，大膽質(zhì)疑，使教學(xué)過(guò)程成為學(xué)生主動(dòng)參與、主動(dòng)探究的過(guò)程，從而培養(yǎng)學(xué)生發(fā)現(xiàn)問(wèn)題、提出問(wèn)題和解決問(wèn)題的能力，促使學(xué)生掌握自主學(xué)習(xí)方法。

總之，數(shù)學(xué)來(lái)源于生活，現(xiàn)實(shí)生活又處處蘊(yùn)涵著數(shù)學(xué)問(wèn)題，教師應(yīng)創(chuàng)設(shè)教學(xué)情境，讓學(xué)生充分了解數(shù)學(xué)在生產(chǎn)生活中的應(yīng)用，開闊學(xué)生的數(shù)學(xué)視野，培養(yǎng)學(xué)生的實(shí)踐能力，使學(xué)生充分體驗(yàn)數(shù)學(xué)的應(yīng)用價(jià)值，感悟數(shù)學(xué)的真諦，激發(fā)學(xué)生學(xué)好數(shù)學(xué)的熱情。教師要讓學(xué)生在理解和運(yùn)用數(shù)學(xué)的過(guò)程中體驗(yàn)學(xué)習(xí)數(shù)學(xué)的樂(lè)趣，激發(fā)學(xué)生的數(shù)學(xué)情感和培養(yǎng)學(xué)生的數(shù)學(xué)意識(shí)，提高學(xué)生的數(shù)學(xué)素養(yǎng)。

參考文獻(xiàn)：

篇（2）

政治經(jīng)濟(jì)學(xué)理論是一個(gè)完整的科學(xué)體系，有著嚴(yán)密的邏輯，對(duì)于這樣一個(gè)系統(tǒng)體系，其創(chuàng)新發(fā)展絕不是簡(jiǎn)單的邏輯堆砌，要從整體入手，結(jié)合經(jīng)濟(jì)建設(shè)實(shí)踐，了解政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的內(nèi)在邏輯。

第一，方法論。《論一元?dú)v史觀之發(fā)展》是俄國(guó)早期普列漢諾夫的著作，其中明確指出唯物史觀是一元史觀，即生產(chǎn)力決定。這一觀點(diǎn)雖然受到了很大肯定，但是依然有爭(zhēng)論。如，歷史學(xué)家不能用生產(chǎn)力解釋歷史事件，如果用生產(chǎn)力去解釋肯定會(huì)失敗。對(duì)于一元史觀，要從兩個(gè)層次理解，即生產(chǎn)力向前發(fā)展是一個(gè)歷史趨勢(shì)，是人類社會(huì)進(jìn)步的內(nèi)在動(dòng)力，也是判斷人類進(jìn)步的標(biāo)尺；歷史唯物主義上的一元史觀代表著歷史發(fā)展的大趨勢(shì)與方向。綜合以上兩點(diǎn)內(nèi)容，就可以清楚理解社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)是社會(huì)發(fā)展的必然趨勢(shì)，帶有歷史必然性。

第二，始終堅(jiān)持勞動(dòng)價(jià)值論與剩余價(jià)值論。馬克思一生心血都匯聚在《資本論》上，而勞動(dòng)價(jià)值論和剩余價(jià)值論是《資本論》理論體系的基礎(chǔ)。如果否認(rèn)勞動(dòng)價(jià)值論與剩余價(jià)值論，絕不是者。

第三，中國(guó)特色社會(huì)主義。以上兩條是理解政治經(jīng)濟(jì)學(xué)內(nèi)在邏輯的關(guān)鍵，但是在當(dāng)代中國(guó)背景下，還需要進(jìn)一步理解中國(guó)以公有制為主體的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)，這樣才能對(duì)當(dāng)代中國(guó)的政治經(jīng)濟(jì)學(xué)內(nèi)在邏輯有一個(gè)比較全面理解。以公有制為主體的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)是中國(guó)特色社會(huì)主義的體現(xiàn)，它不不僅是中國(guó)社會(huì)主義建設(shè)的實(shí)踐成果，也推動(dòng)政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的部分基本理論向前發(fā)展，即社會(huì)主義可以建立自市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)上，公有制與市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)可以結(jié)合。中國(guó)特色社會(huì)主義是對(duì)理論的揚(yáng)棄，符合中國(guó)國(guó)情，這已經(jīng)得到實(shí)踐證明，只是缺少相關(guān)的理論總結(jié)。

以上三個(gè)方面是理解政治經(jīng)濟(jì)學(xué)內(nèi)在邏輯的三條主線，只要對(duì)以上三條主線有一個(gè)比較清楚的認(rèn)識(shí)，就可以把政治經(jīng)濟(jì)學(xué)理論融匯貫通，這對(duì)該理論的創(chuàng)新發(fā)展思考有重大作用。

二、比較是政治經(jīng)濟(jì)學(xué)創(chuàng)新發(fā)展的主要途徑

在政治經(jīng)濟(jì)學(xué)創(chuàng)新發(fā)展中，除了理解前文提及的三條主線，掌握其內(nèi)在邏輯聯(lián)系外，還要明確比較是創(chuàng)新發(fā)展的主要途徑，應(yīng)在比較中發(fā)現(xiàn)問(wèn)題，在分析與解決問(wèn)題中進(jìn)行創(chuàng)新。

（一）理論與實(shí)踐的比較

通過(guò)理論學(xué)習(xí)可以得到一些已經(jīng)成形的成果，對(duì)實(shí)踐形成一定理性認(rèn)識(shí)，但是實(shí)踐并不一定與理論吻合，這就會(huì)使理論與實(shí)踐之間產(chǎn)生很尖銳的矛盾，驅(qū)動(dòng)理論去創(chuàng)新發(fā)展。如，《試論社會(huì)主義社會(huì)的勞動(dòng)力個(gè)人所有權(quán)》等著作就是在理論與實(shí)踐的矛盾沖突下產(chǎn)生的。根據(jù)《哥達(dá)綱領(lǐng)批判》中的相關(guān)內(nèi)容，政治經(jīng)濟(jì)學(xué)認(rèn)為按勞分配要遵循等量勞動(dòng)相交換原則，而個(gè)人能力是天賦特權(quán)。基于這一理論啟示，結(jié)合實(shí)踐就誕生了一個(gè)新概念，即勞動(dòng)力個(gè)人所有權(quán)。由此可見(jiàn)，很多理論成果都是在理論與實(shí)踐比較過(guò)程中而形成的，如果理論與實(shí)踐不相符，就要發(fā)展理論，再用實(shí)踐加以評(píng)判，而這一過(guò)程將產(chǎn)生巨大的創(chuàng)新發(fā)展動(dòng)力。如，《公有產(chǎn)權(quán)的內(nèi)在矛盾》就很好的詮釋了理論與實(shí)踐比較當(dāng)中產(chǎn)生新理論的觀點(diǎn)。

（二）實(shí)踐與實(shí)踐的比較

在實(shí)踐與實(shí)踐的比較中也可以產(chǎn)生一些創(chuàng)新發(fā)展成果，如中國(guó)特色等。中國(guó)特色是什么？簡(jiǎn)單的說(shuō)，就是把中國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式與其他國(guó)家的相對(duì)比，產(chǎn)生出來(lái)的不同東西就是中國(guó)特色，因此中國(guó)特色是比較出來(lái)的。關(guān)于中國(guó)特色，其實(shí)很難給出一個(gè)明確的概括，但是可以從多個(gè)方面去了解它，包括政府與市場(chǎng)的關(guān)系、地方政府在經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的作用等方面。在多年的實(shí)踐發(fā)展中，地方政府在經(jīng)濟(jì)發(fā)展起著一些特殊作用，而這些是其他國(guó)家經(jīng)濟(jì)發(fā)展所沒(méi)有的，是中國(guó)特色的具體表現(xiàn)。由此可見(jiàn)，在中國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展過(guò)程中，要抓住中國(guó)特色，將中國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展經(jīng)驗(yàn)與其他國(guó)家經(jīng)濟(jì)發(fā)展普遍規(guī)律進(jìn)行比較，研究中國(guó)特色體現(xiàn)在哪些地方、特色產(chǎn)生的原因、總結(jié)成功經(jīng)驗(yàn)與教訓(xùn)等，就能得到關(guān)于中國(guó)特色社會(huì)主義政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的創(chuàng)新結(jié)果。

（三）理論與理論的對(duì)比

同一個(gè)經(jīng)濟(jì)現(xiàn)實(shí)，研究的出發(fā)點(diǎn)、觀念、方法等方面不同，得到的結(jié)論也可能不同。目前，關(guān)于政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的比較，主要是與西方經(jīng)濟(jì)學(xué)之間的比較。由于西方經(jīng)濟(jì)學(xué)有很多流派，這里做全面的比較，僅將政治經(jīng)濟(jì)學(xué)與科斯企業(yè)理論進(jìn)行比較。它們之間的比較已經(jīng)很久了，很多學(xué)者全盤否定科斯企業(yè)理論，這種做法顯然不科學(xué)。在否定前，應(yīng)當(dāng)探索是否能從科斯企業(yè)理論中得到啟示、借鑒，科斯企業(yè)理論是否存在一些合理成分等。先弄清楚這些問(wèn)題，再進(jìn)行評(píng)斷，才是科學(xué)合理的做法。科斯企業(yè)理論提出兩種概念，其一是將市場(chǎng)與科層等級(jí)制分開，其二是交易成本概念。科斯提出的第一種概念使我們對(duì)的企業(yè)制度有了更深層次的理解。在《資本論》中，其中提到了市場(chǎng)內(nèi)部分工與工場(chǎng)內(nèi)部分工，這兩種分工其實(shí)就是市場(chǎng)制度與企業(yè)科層制度，但是由于抽象程度不夠，并沒(méi)有明確提出科層概念。同時(shí)，馬克思認(rèn)為工場(chǎng)內(nèi)部分工是有計(jì)劃的、有序的，市場(chǎng)內(nèi)部分工是無(wú)政府狀態(tài)下的分工，所以他指出工場(chǎng)內(nèi)部分工優(yōu)于市場(chǎng)內(nèi)部分工。后來(lái)經(jīng)大量實(shí)踐證明，市場(chǎng)內(nèi)部分工與工場(chǎng)內(nèi)部分工是互為補(bǔ)充的兩種制度，其中的一個(gè)不能否定另一個(gè)的存在，這對(duì)理論創(chuàng)新發(fā)展有啟發(fā)作用。

篇（3）

創(chuàng)新概念的庸俗化、口號(hào)化、政治化和大眾化，容易讓人流于字面的表層意思，而忽略其本質(zhì)含義。溯本清源，創(chuàng)新是個(gè)經(jīng)濟(jì)學(xué)概念，是由熊彼特（Joseph Schumpeter）在大約一個(gè)世紀(jì)之前提出并發(fā)展起來(lái)的。而由他所創(chuàng)立的創(chuàng)新理論是目前甚為流行的創(chuàng)新經(jīng)濟(jì)學(xué)和演化經(jīng)濟(jì)學(xué)的基礎(chǔ)。根據(jù)熊彼特的定義，創(chuàng)新是指企業(yè)家對(duì)生產(chǎn)要素采取的新組合，包括一種新產(chǎn)品、一種新工藝、打開一個(gè)新市場(chǎng)、開辟一個(gè)新的原料供應(yīng)源、實(shí)施一個(gè)新的企業(yè)組織形式等。

然而，在中國(guó)的科技領(lǐng)域，大多數(shù)科技工作者，乃至科技政策的決策者，對(duì)創(chuàng)新的理解，卻往往集中于首次科學(xué)發(fā)現(xiàn)和首次技術(shù)發(fā)明上。在他們看來(lái)，“創(chuàng)新”就是通過(guò)科學(xué)技術(shù)研究工作發(fā)現(xiàn)和發(fā)明以前沒(méi)有過(guò)的東西，要“創(chuàng)”，還要“新”。只有在世界上首次做出的科學(xué)發(fā)現(xiàn)和技術(shù)發(fā)明，才能稱得上是創(chuàng)新。從字面上理解，科學(xué)家的理解自然是對(duì)的。不過(guò)，在經(jīng)濟(jì)學(xué)家看來(lái)，科學(xué)家們所描述的“創(chuàng)新”，即所謂技術(shù)發(fā)明（invention）和科學(xué)發(fā)現(xiàn)（discovery），都不是真正意義上的創(chuàng)新（innovation）。只有一項(xiàng)發(fā)明（invention）被成功地進(jìn)行了商業(yè)化，才能稱之為創(chuàng)新。比如，在美國(guó)每年受理的專利申請(qǐng)中，90%以上都因?yàn)榉N種原因不會(huì)在商業(yè)上獲得應(yīng)用，那么，這些專利所代表的，也就只是技術(shù)發(fā)明，而不是技術(shù)創(chuàng)新。此外，即使沒(méi)有新技術(shù)或是新工藝，企業(yè)家通過(guò)整合現(xiàn)有資源和改變組織形式，也能實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新。換句話說(shuō)，科學(xué)發(fā)現(xiàn)和技術(shù)發(fā)明是創(chuàng)新的充分條件，但不是必要條件。

作為科技政策出發(fā)點(diǎn)的創(chuàng)新

那么，面對(duì)經(jīng)濟(jì)學(xué)家的創(chuàng)新和科學(xué)家的創(chuàng)新，我們更需要哪一個(gè)？或者說(shuō)，中國(guó)的科技政策，應(yīng)當(dāng)著眼于科學(xué)家的創(chuàng)新，還是經(jīng)濟(jì)學(xué)家的創(chuàng)新？

要回答這個(gè)問(wèn)題，讓我們先從一般意義上了解一下創(chuàng)新的價(jià)值。經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)是社會(huì)科學(xué)研究中的一個(gè)長(zhǎng)期話題，而技術(shù)進(jìn)步在經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)中的作用也很早就為經(jīng)濟(jì)學(xué)家所關(guān)注。古典經(jīng)濟(jì)學(xué)家，如斯密、李嘉圖、馬克思、馬爾薩斯等，都把技術(shù)發(fā)明和創(chuàng)新看做是對(duì)擴(kuò)大市場(chǎng)最有活力的貢獻(xiàn)。二戰(zhàn)以來(lái)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論，如新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)增長(zhǎng)模型、新增長(zhǎng)理論和演化經(jīng)濟(jì)學(xué)，也強(qiáng)調(diào)通過(guò)對(duì)產(chǎn)品和工藝的引進(jìn)、傳播、吸收和不斷改進(jìn)而形成的技術(shù)創(chuàng)新所起到的關(guān)鍵作用。

1950年代，美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家索洛（Robert Solow）通過(guò)一系列開創(chuàng)性工作，通過(guò)定量分析證明了技術(shù)進(jìn)步在經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)中的重要作用。索洛利用美國(guó)1909～1949年的投入與產(chǎn)出數(shù)據(jù)發(fā)現(xiàn)，資本和勞動(dòng)力的投入對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)還不到20%。他認(rèn)為，余下的部分（80%以上）來(lái)自于“技術(shù)進(jìn)步”的貢獻(xiàn)。實(shí)際上，這部分代表了資本和勞動(dòng)力等要素投入的利用效率，主要包括技術(shù)進(jìn)步、組織創(chuàng)新、專業(yè)化分工、生產(chǎn)創(chuàng)新等。

索洛模型的一個(gè)缺點(diǎn)，是把技術(shù)進(jìn)步看做外生變量，即假設(shè)技術(shù)流動(dòng)是沒(méi)有成本的。對(duì)于這一問(wèn)題的關(guān)注，導(dǎo)致了新經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論的興起。新經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論的代表人物羅默（Paul Romer）認(rèn)為，新增長(zhǎng)理論不同于新古典學(xué)派之處，在于它摒棄了完全競(jìng)爭(zhēng)和技術(shù)外生的假設(shè)，而主張知識(shí)是內(nèi)生的，知識(shí)擴(kuò)展會(huì)帶來(lái)回報(bào)遞增。因此，知識(shí)積累是長(zhǎng)期經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)最重要的推動(dòng)力量。新經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論的主要著力點(diǎn)是把技術(shù)內(nèi)生化，新知識(shí)的增長(zhǎng)被看做資本和人力投入的副產(chǎn)品，但這個(gè)副產(chǎn)品可以導(dǎo)致積極的外部效應(yīng)，從而帶來(lái)回報(bào)遞增。

對(duì)技術(shù)創(chuàng)新問(wèn)題研究最為深入的，莫過(guò)于熊彼特開創(chuàng)的學(xué)派。該學(xué)派認(rèn)為，對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的解釋需要經(jīng)濟(jì)因素，也需要非經(jīng)濟(jì)因素，尤其應(yīng)當(dāng)關(guān)注制度因素以及各國(guó)在社會(huì)、文化和政治體制上的區(qū)別。比如，演化經(jīng)濟(jì)學(xué)認(rèn)為，技術(shù)創(chuàng)新是社會(huì)技術(shù)系統(tǒng)演進(jìn)的結(jié)果。除了經(jīng)濟(jì)因素外，歷史、制度和社會(huì)因素也十分重要。與新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)把技術(shù)創(chuàng)新過(guò)程視為“黑盒子”而僅僅關(guān)心其輸入和輸出結(jié)果相比，演化經(jīng)濟(jì)學(xué)關(guān)注技術(shù)創(chuàng)新的緣起、發(fā)生、過(guò)程與結(jié)果。

這里必須指出的是，在描述創(chuàng)新的重大意義的時(shí)候，其中的創(chuàng)新，是經(jīng)濟(jì)學(xué)家的創(chuàng)新，而不是科學(xué)家的創(chuàng)新。舉例說(shuō)明：汽車發(fā)明是在德國(guó)，但汽車行業(yè)最重大的創(chuàng)新，一個(gè)是20世紀(jì)初葉福特的大規(guī)模生產(chǎn)(mass production)，另一個(gè)是后來(lái)日本豐田的精良生產(chǎn)（lean production）系統(tǒng)。盡管美國(guó)人和日本人不是汽車技術(shù)的發(fā)明者，但他們?cè)诮?jīng)濟(jì)學(xué)家看來(lái)，則做出了不折不扣的創(chuàng)新。同樣，電視機(jī)、錄像機(jī)、攝像機(jī)都是在美國(guó)誕生，但是應(yīng)用這些技術(shù)并在全世界發(fā)了大財(cái)?shù)模侨毡救恕Ｔ诮?jīng)濟(jì)學(xué)家看來(lái)，日本人通過(guò)改進(jìn)技術(shù)工藝，成就了更大意義的創(chuàng)新。

因此，一項(xiàng)新的技術(shù)發(fā)明，如果不能夠在經(jīng)濟(jì)上取得成功的話，其對(duì)國(guó)民經(jīng)濟(jì)發(fā)展的作用，就無(wú)法體現(xiàn)出來(lái)，在經(jīng)濟(jì)學(xué)家眼里，這就不是創(chuàng)新，哪怕這個(gè)發(fā)明在科學(xué)上有多么重大的意義。同樣，一個(gè)在科學(xué)上沒(méi)有多大意義的新方法與新組織形式，只要通過(guò)應(yīng)用，在商業(yè)上取得成功，就是不折不扣的創(chuàng)新。

篇（4）

政治經(jīng)濟(jì)學(xué)學(xué)科建設(shè)是經(jīng)濟(jì)學(xué)學(xué)科建設(shè)的基礎(chǔ)。長(zhǎng)期以來(lái)，我們?cè)谡谓?jīng)濟(jì)學(xué)教學(xué)研究中受蘇聯(lián)范式的影響，恪守傳統(tǒng)政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的教條，強(qiáng)調(diào)政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的批判性，忽視政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的建設(shè)性。20世紀(jì)80年代以來(lái)，世界經(jīng)濟(jì)發(fā)生了重大的時(shí)代變遷，新經(jīng)濟(jì)的出現(xiàn)，“使知識(shí)經(jīng)濟(jì)成為新的社會(huì)經(jīng)濟(jì)形態(tài)，虛擬經(jīng)濟(jì)成為經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的新模式，網(wǎng)絡(luò)經(jīng)濟(jì)成為新的經(jīng)濟(jì)運(yùn)作方式”，同時(shí)經(jīng)濟(jì)全球化的發(fā)展也使社會(huì)生產(chǎn)力、生產(chǎn)關(guān)系及經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)和上層建筑發(fā)生了變化。因此，在新時(shí)期和新的時(shí)代背景下，我們必須在堅(jiān)持理論指導(dǎo)的前提下，適應(yīng)時(shí)代變遷，推進(jìn)政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的學(xué)科創(chuàng)新。

一、新時(shí)期政治經(jīng)濟(jì)學(xué)學(xué)科創(chuàng)新應(yīng)處理好的六個(gè)關(guān)系

“政治經(jīng)濟(jì)學(xué)必須發(fā)展，任何科學(xué)的理論都是時(shí)代的產(chǎn)物，政治經(jīng)濟(jì)學(xué)也不例外”，“科學(xué)的理論之所以具有生命力，在于它能夠反映實(shí)踐和時(shí)代的要求，隨實(shí)踐和時(shí)代的發(fā)展而發(fā)展。只有能夠不斷從實(shí)際出發(fā)，不斷創(chuàng)新和發(fā)展的理論才是能夠指導(dǎo)實(shí)踐的理論”。新時(shí)期政治經(jīng)濟(jì)學(xué)學(xué)科創(chuàng)新需要立足于新經(jīng)濟(jì)帶來(lái)的現(xiàn)代社會(huì)形態(tài)的基本特征，立足于中國(guó)現(xiàn)代化發(fā)展的新階段的基本特征，使政治經(jīng)濟(jì)學(xué)能夠與時(shí)俱進(jìn)，增強(qiáng)政治經(jīng)濟(jì)學(xué)對(duì)現(xiàn)實(shí)問(wèn)題的解釋力，追求政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的現(xiàn)代形態(tài)。因此，在政治經(jīng)濟(jì)學(xué)學(xué)科創(chuàng)新中需要處理好六個(gè)方面的關(guān)系：

(一)處理好政治經(jīng)濟(jì)學(xué)與西方經(jīng)濟(jì)學(xué)的關(guān)系。政治經(jīng)濟(jì)學(xué)學(xué)科創(chuàng)新要實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)學(xué)與西方經(jīng)濟(jì)學(xué)的融合。政治經(jīng)濟(jì)學(xué)和西方經(jīng)濟(jì)學(xué)都要研究市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)問(wèn)題，但在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)問(wèn)題的研究中政治經(jīng)濟(jì)學(xué)側(cè)重于人與人之間關(guān)系的研究，通過(guò)人與人在生產(chǎn)、交換、分配和消費(fèi)中的關(guān)系的考察來(lái)解釋經(jīng)濟(jì)的本質(zhì)問(wèn)題。而西方經(jīng)濟(jì)學(xué)側(cè)重于經(jīng)濟(jì)運(yùn)行分析，研究資源配置及各種經(jīng)濟(jì)變量之間的關(guān)系。在政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的學(xué)科創(chuàng)新中，經(jīng)濟(jì)學(xué)與西方經(jīng)濟(jì)學(xué)的融合要以市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)為中心，既要研究生產(chǎn)關(guān)系，又要研究各種經(jīng)濟(jì)變量之間的關(guān)系，重視經(jīng)濟(jì)運(yùn)行分析。因此，政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的學(xué)科創(chuàng)新要以經(jīng)濟(jì)學(xué)為主體，吸收西方經(jīng)濟(jì)學(xué)的合理成份，“借鑒西方經(jīng)濟(jì)學(xué)從資源配置角度研究生產(chǎn)方式”，實(shí)現(xiàn)政治經(jīng)濟(jì)學(xué)與西方經(jīng)濟(jì)學(xué)的融合互補(bǔ)，提高政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的學(xué)術(shù)生命力和對(duì)現(xiàn)實(shí)問(wèn)題的解釋能力。

(二)處理好改革理論與實(shí)踐的關(guān)系。任何一個(gè)國(guó)家的經(jīng)濟(jì)發(fā)展都是在一定理論的指導(dǎo)下進(jìn)行的。從經(jīng)濟(jì)改革的角度講，在理論的號(hào)召和指導(dǎo)下，可以使人們更加清楚改革的目的，形成“改革共識(shí)”，增強(qiáng)人們的凝聚力和向心力，從而推動(dòng)改革的深入進(jìn)行。盡管30年來(lái)，中國(guó)改革的實(shí)踐取得了重大進(jìn)展，但我國(guó)的改革理論仍處于滯后狀態(tài)。為促進(jìn)改革理論的發(fā)展，應(yīng)在對(duì)實(shí)際應(yīng)用性問(wèn)題研究的基礎(chǔ)上，加強(qiáng)理論研究，把政治經(jīng)濟(jì)學(xué)學(xué)科創(chuàng)新與改革理論的創(chuàng)新結(jié)合起來(lái)。一是提升改革理論研究水平，不斷加強(qiáng)對(duì)基礎(chǔ)理論的研究，建立改革理論的創(chuàng)新激勵(lì)機(jī)制，提高人們對(duì)基礎(chǔ)理論的研究積極性。二是處理好改革與實(shí)踐的關(guān)系，一方面要善于從改革的實(shí)踐中及時(shí)地總結(jié)、提升改革理論；另一方面要善于將理論與實(shí)踐結(jié)合起來(lái)，用理論來(lái)指導(dǎo)實(shí)踐，并通過(guò)實(shí)踐驗(yàn)證和修正理論。

(三)處理好定性分析與定量分析的關(guān)系。政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究可以采用定性分析和定量分析這兩種方法，它們之間既有區(qū)別也有聯(lián)系。定性分析與定量分析應(yīng)是統(tǒng)一的，相互補(bǔ)充的；定性分析是定量分析的基本前提，沒(méi)有定性的定量是一種盲目的、毫無(wú)價(jià)值的定量；定量分析使政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論定性更加科學(xué)、準(zhǔn)確，它可以促使定性分析得出廣泛而深入的結(jié)論。從當(dāng)前政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究來(lái)看，定量分析占據(jù)主導(dǎo)地位，忽視了定性分析，使政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究失去了思想性。因此，在政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的學(xué)科創(chuàng)新中要處理好定性分析與定量分析的關(guān)系，加強(qiáng)政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的思想創(chuàng)新。

(四)處理好政治經(jīng)濟(jì)學(xué)與經(jīng)濟(jì)學(xué)分支學(xué)科的關(guān)系。改革開放之前，傳統(tǒng)政治經(jīng)濟(jì)學(xué)居于中國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)的主導(dǎo)地位。“改革開放以后，由于傳統(tǒng)政治經(jīng)濟(jì)學(xué)與改革開放的實(shí)踐在一定程度上相脫節(jié)，其解釋和預(yù)測(cè)能力難以滿足實(shí)踐的需要，傳統(tǒng)政治經(jīng)濟(jì)學(xué)范式‘衰落’了”。因此需要進(jìn)行政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的學(xué)科創(chuàng)新，形成新的分析范式，而在理論創(chuàng)新中需要吸收其他經(jīng)濟(jì)學(xué)分支學(xué)科的思想。政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論創(chuàng)新首先要處理好與西方經(jīng)濟(jì)學(xué)的關(guān)系，借鑒和吸收當(dāng)代西方經(jīng)濟(jì)學(xué)的合理成分。其次，要處理好與經(jīng)濟(jì)史學(xué)的關(guān)系，從經(jīng)濟(jì)學(xué)說(shuō)史中吸取養(yǎng)分，繼承政治經(jīng)濟(jì)學(xué)說(shuō)史上的先進(jìn)成分。同時(shí)從經(jīng)濟(jì)史的演化過(guò)程中總結(jié)、提煉經(jīng)濟(jì)思想，特別是要從中國(guó)改革30年的歷史事實(shí)中總結(jié)提煉經(jīng)濟(jì)思想，以推進(jìn)政治經(jīng)濟(jì)學(xué)理論的創(chuàng)新發(fā)展。最后，要處理好政治經(jīng)濟(jì)學(xué)與經(jīng)濟(jì)社會(huì)學(xué)、經(jīng)濟(jì)哲學(xué)、經(jīng)濟(jì)倫理學(xué)的關(guān)系，通過(guò)與經(jīng)濟(jì)社會(huì)學(xué)、經(jīng)濟(jì)哲學(xué)、經(jīng)濟(jì)倫理學(xué)等經(jīng)濟(jì)學(xué)分支學(xué)科的交叉融合，提高政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的解釋力。目前經(jīng)濟(jì)學(xué)的學(xué)科劃分太細(xì)，肢解了整體性，在處理好政治經(jīng)濟(jì)學(xué)與經(jīng)濟(jì)學(xué)其他分支學(xué)科關(guān)系的過(guò)程中，要加強(qiáng)與其他分支學(xué)科的緊密聯(lián)系。

(五)處理好政治經(jīng)濟(jì)學(xué)與其他社會(huì)科學(xué)的關(guān)系。一是處理好經(jīng)濟(jì)學(xué)與歷史學(xué)科之間的關(guān)系。經(jīng)濟(jì)學(xué)家托賓指出經(jīng)濟(jì)學(xué)走到極致，將無(wú)限地接近于歷史學(xué)，因此政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的學(xué)科創(chuàng)新需要從史學(xué)中吸取養(yǎng)分，提高其創(chuàng)新力。二是處理好經(jīng)濟(jì)學(xué)與哲學(xué)之間的關(guān)系。政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究需要價(jià)值判斷，價(jià)值判斷和價(jià)值主張對(duì)政治經(jīng)濟(jì)學(xué)而言顯得尤為重要，而政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的爭(zhēng)端也往往歸結(jié)為價(jià)值論的爭(zhēng)論，“任何純理智的作用都不能決定關(guān)于最后價(jià)值的判斷”，政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論創(chuàng)新需要處理好與哲學(xué)之間的關(guān)系，在與哲學(xué)的交叉中獲得正確的價(jià)值判斷，建立政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的倫理基礎(chǔ)。三是處理好政治經(jīng)濟(jì)學(xué)與心理學(xué)之間的關(guān)系。心理學(xué)與經(jīng)濟(jì)學(xué)有著特殊的親緣關(guān)系，心理學(xué)與經(jīng)濟(jì)學(xué)互涉的歷史發(fā)軔于近代英國(guó)經(jīng)驗(yàn)主義哲學(xué)，隨后經(jīng)歷了一個(gè)從相互分離到再度結(jié)合的過(guò)程。隨著政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的發(fā)展，政治經(jīng)濟(jì)學(xué)自身的研究領(lǐng)域逐漸擴(kuò)張，從而與心理學(xué)的研究領(lǐng)域產(chǎn)生了日益增多的交疊。所以在政治經(jīng)濟(jì)學(xué)基本理論的創(chuàng)新過(guò)程中，需要處理好政治經(jīng)濟(jì)學(xué)與心理學(xué)的關(guān)系。

(六)處理好政治經(jīng)濟(jì)學(xué)與自然科學(xué)之間的關(guān)系。在政治經(jīng)濟(jì)學(xué)學(xué)科的創(chuàng)新過(guò)程中，不僅要處理好政治經(jīng)濟(jì)學(xué)與社會(huì)科學(xué)的關(guān)系，而且需要處理好政治經(jīng)濟(jì)學(xué)與自然科學(xué)的關(guān)系：一是處理好政治經(jīng)濟(jì)學(xué)與數(shù)學(xué)之間的關(guān)系。數(shù)學(xué)是研究現(xiàn)實(shí)世界的空間形式與數(shù)量關(guān)系的科學(xué)。其最鮮明的特性是高度的抽象性、嚴(yán)密的邏輯性和廣泛的應(yīng)用性。經(jīng)濟(jì)學(xué)與數(shù)學(xué)之間的結(jié)合開始于邊際主義，數(shù)理方式是現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)方法論的標(biāo)志，數(shù)理方法的運(yùn)用不僅為經(jīng)濟(jì)學(xué)提供了研究的工具，而且通過(guò)數(shù)理的方法還可以發(fā)現(xiàn)規(guī)律，使經(jīng)濟(jì)學(xué)具有科學(xué)的形式。保爾·拉法格在《憶馬克思》一文中提到馬克思對(duì)數(shù)學(xué)分析的評(píng)價(jià)，馬克思認(rèn)為：“一種科學(xué)只有成功地運(yùn)用數(shù)學(xué)時(shí)，才算達(dá)到了完善的地步。”二是處理好政治經(jīng)濟(jì)學(xué)與物理學(xué)的關(guān)系。經(jīng)濟(jì)學(xué)很早就從物理學(xué)中吸取思想方法，經(jīng)濟(jì)學(xué)中所使用的機(jī)制、均衡、熵定律都是來(lái)自物理學(xué)，盡管經(jīng)濟(jì)學(xué)不能和物理學(xué)一樣進(jìn)行試驗(yàn)，但是其研究方法對(duì)經(jīng)濟(jì)學(xué)產(chǎn)生了重大影響，在政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論創(chuàng)新中，需要處理好和物理學(xué)的關(guān)系。三是處理好政治經(jīng)濟(jì)學(xué)與生物學(xué)的關(guān)系。在經(jīng)濟(jì)學(xué)說(shuō)史上，經(jīng)濟(jì)學(xué)從社會(huì)生物學(xué)的發(fā)展中獲得大量好處，追究經(jīng)濟(jì)學(xué)與生物學(xué)的相互關(guān)聯(lián)，就會(huì)發(fā)現(xiàn)兩者一直都是相互影響的。美國(guó)舊制度經(jīng)濟(jì)學(xué)家將生物學(xué)上的演化引入經(jīng)濟(jì)學(xué)，提出了制度演化的理論。新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的代表人物馬歇爾將生物學(xué)上的達(dá)爾文進(jìn)化論引入經(jīng)濟(jì)學(xué)，強(qiáng)調(diào)經(jīng)濟(jì)的“連續(xù)原則”，篤信自然不能飛躍的格言，肯定經(jīng)濟(jì)世界是不斷變化和緩慢成長(zhǎng)的。因此，在政治經(jīng)濟(jì)學(xué)理論創(chuàng)新的過(guò)程中，也需要處理好政治經(jīng)濟(jì)學(xué)與生物學(xué)的關(guān)系。

二、新時(shí)期政治經(jīng)濟(jì)學(xué)學(xué)科建設(shè)要突出八個(gè)創(chuàng)新

新時(shí)期推進(jìn)政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的學(xué)科創(chuàng)新，在堅(jiān)持對(duì)傳統(tǒng)政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的傳承，尤其是對(duì)政治經(jīng)濟(jì)學(xué)繼承的基礎(chǔ)上，要突出政治經(jīng)濟(jì)學(xué)學(xué)科建設(shè)的八個(gè)創(chuàng)新。(一)形成新概念。概念、范疇體系是區(qū)分理論范式的兩個(gè)最重要標(biāo)準(zhǔn)，政治經(jīng)濟(jì)學(xué)理論創(chuàng)新的關(guān)鍵在于形成新的概念和范疇體系，需要從現(xiàn)實(shí)中抽象出新的概念并將其增補(bǔ)進(jìn)來(lái)，以使政治經(jīng)濟(jì)學(xué)具有更強(qiáng)的時(shí)代特色。新時(shí)期政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的學(xué)科創(chuàng)新需要以政治經(jīng)濟(jì)學(xué)理論為主體，吸收各種經(jīng)濟(jì)學(xué)流派的科學(xué)成份，建立新的概念：一是要推動(dòng)政治經(jīng)濟(jì)學(xué)學(xué)科本身的概念創(chuàng)新。結(jié)合變化了的新形勢(shì)和時(shí)代的新特點(diǎn)，賦予政治經(jīng)濟(jì)學(xué)這門學(xué)科新的內(nèi)涵，把它的性質(zhì)界定為：研究人類社會(huì)生產(chǎn)、分配、交換和消費(fèi)的關(guān)系及其運(yùn)行機(jī)制的學(xué)科。“特別是在資本、勞動(dòng)力、剩余價(jià)值、剝削等問(wèn)題上要有創(chuàng)新發(fā)展，從而提高經(jīng)濟(jì)學(xué)的科學(xué)性”。二是引進(jìn)新概念。如，“科學(xué)發(fā)展觀”、“利益和諧”、“現(xiàn)代財(cái)富觀”、“民營(yíng)經(jīng)濟(jì)”、“經(jīng)濟(jì)全球化”、“社會(huì)主義新農(nóng)村”、“幸福指數(shù)”、“和諧社會(huì)”、“發(fā)展方式轉(zhuǎn)變”、“國(guó)民經(jīng)濟(jì)又好又快的發(fā)展”等，增強(qiáng)政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的生命力。

(二)拓寬新范圍。政治經(jīng)濟(jì)學(xué)學(xué)科創(chuàng)新要以馬克思政治經(jīng)濟(jì)學(xué)為主體，吸收各個(gè)流派的科學(xué)觀點(diǎn)，在時(shí)間和空間上擴(kuò)展政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究范圍和解釋范圍。從時(shí)間看，理論闡述不只是從馬克思理論講起，而是向前延伸一些，如，在講勞動(dòng)價(jià)值論時(shí)，要反映古典政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的勞動(dòng)價(jià)值觀，使人們從歷史演化的角度認(rèn)識(shí)勞動(dòng)價(jià)值論。從空間上來(lái)看，在分析生產(chǎn)、交換、分配和消費(fèi)的基本理論時(shí)，既分析資本主義，又分析社會(huì)主義，同時(shí)重點(diǎn)結(jié)合中國(guó)的現(xiàn)實(shí)。

(三)建立新范式。政治經(jīng)濟(jì)學(xué)學(xué)科創(chuàng)新的新范式就是要在繼承傳統(tǒng)的基礎(chǔ)上探索政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的現(xiàn)代形態(tài)：一是要反映現(xiàn)有政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論體系，又要反映每一個(gè)理論形成的歷史、重大事件，還要闡述經(jīng)濟(jì)發(fā)展的歷史過(guò)程，既體現(xiàn)政治經(jīng)濟(jì)學(xué)理論的深刻性，同時(shí)又體現(xiàn)歷史的厚重感。二是從變化了的生產(chǎn)方式、生產(chǎn)關(guān)系和生產(chǎn)力基礎(chǔ)出發(fā)，建立政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論新范式。進(jìn)入21世紀(jì)以來(lái)，信息化的發(fā)展使世界現(xiàn)代化進(jìn)程進(jìn)入二次現(xiàn)代化過(guò)程，社會(huì)也由傳統(tǒng)社會(huì)向信息化社會(huì)轉(zhuǎn)型，生產(chǎn)方式、生產(chǎn)關(guān)系和生產(chǎn)力基礎(chǔ)也發(fā)生了巨大變化，政治經(jīng)濟(jì)學(xué)理論的創(chuàng)新需要從變化了的生產(chǎn)方式、生產(chǎn)關(guān)系和生產(chǎn)力基礎(chǔ)出發(fā)建立新范式。

(四)確立新對(duì)象。關(guān)于政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究對(duì)象，學(xué)術(shù)界一致認(rèn)為政治經(jīng)濟(jì)學(xué)是研究生產(chǎn)關(guān)系及其發(fā)展規(guī)律的科學(xué)，它的研究對(duì)象是生產(chǎn)關(guān)系，而且政治經(jīng)濟(jì)學(xué)不能孤立地研究生產(chǎn)關(guān)系，它要聯(lián)系生產(chǎn)力和上層建筑進(jìn)行研究。在馬克思關(guān)于生產(chǎn)關(guān)系論證的基礎(chǔ)上，不僅要研究生產(chǎn)關(guān)系，而且要研究生產(chǎn)、分配、交換、消費(fèi)中的關(guān)系。其研究對(duì)象是人類社會(huì)生產(chǎn)、分配、交換、消費(fèi)中的關(guān)系及其運(yùn)行機(jī)制；任務(wù)是探討人類社會(huì)生產(chǎn)、分配、交換、消費(fèi)及其關(guān)系的一般規(guī)律。

(五)明確新主線。公平與效率關(guān)系是政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的基本問(wèn)題，政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的學(xué)科創(chuàng)新要圍繞調(diào)整宏觀經(jīng)濟(jì)的公平與效率關(guān)系、實(shí)現(xiàn)社會(huì)和諧這一主線。圍繞這一主線抓住以下三個(gè)核心：一是在宏觀上以公平與效率的關(guān)系為核心，通過(guò)宏觀結(jié)構(gòu)平衡、價(jià)值平衡及其調(diào)節(jié)，實(shí)現(xiàn)公平與效率的統(tǒng)一。二是在微觀上以處理好企業(yè)利潤(rùn)最大化與企業(yè)社會(huì)責(zé)任的關(guān)系為核心，通過(guò)強(qiáng)調(diào)效率，在微觀上促進(jìn)企業(yè)追求利潤(rùn)最大化，又通過(guò)強(qiáng)調(diào)企業(yè)的社會(huì)責(zé)任，實(shí)現(xiàn)社會(huì)的公平。三是在資源配置上以處理好效率與可持續(xù)發(fā)展的關(guān)系為核心，把當(dāng)前利益與長(zhǎng)遠(yuǎn)利益相結(jié)合。既提高資源配置效率，又實(shí)現(xiàn)和諧發(fā)展，并實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展，以促進(jìn)和諧社會(huì)和資源節(jié)約型社會(huì)的實(shí)現(xiàn)。

(六)構(gòu)建新體系。政治經(jīng)濟(jì)學(xué)學(xué)科創(chuàng)新要正確處理“傳承與創(chuàng)新”的關(guān)系，構(gòu)建政治經(jīng)濟(jì)學(xué)理論的全新體系。在理論體系上，繼承傳統(tǒng)，立足現(xiàn)實(shí)，突破蘇聯(lián)范式的“政治經(jīng)濟(jì)學(xué)”體系，實(shí)現(xiàn)政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的轉(zhuǎn)型，建立政治經(jīng)濟(jì)學(xué)理論的新體系。按政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的邏輯結(jié)構(gòu)和理論的邏輯自洽性，理論體系應(yīng)分為生產(chǎn)方式與基本經(jīng)濟(jì)制度、生產(chǎn)理論、交換理論、分配理論、消費(fèi)理論、宏觀經(jīng)濟(jì)理論、經(jīng)濟(jì)全球化理論等。每部分按歷史順序，按照從一般到特殊的思想邏輯，分為一般理論、資本主義理論與社會(huì)主義理論，最后具體到中國(guó)的現(xiàn)實(shí)。

(七)增加新內(nèi)容。政治經(jīng)濟(jì)學(xué)學(xué)科創(chuàng)新要在堅(jiān)持政治經(jīng)濟(jì)學(xué)基本理論和基本方法的基礎(chǔ)上，結(jié)合變化了的世界經(jīng)濟(jì)新形勢(shì)和新的時(shí)代特點(diǎn)，在內(nèi)容上進(jìn)行創(chuàng)新：一是根據(jù)情況變化，在角度上和內(nèi)容上進(jìn)行創(chuàng)新，如，將“對(duì)外開放理論”改為“經(jīng)濟(jì)全球化理論”，主要研究經(jīng)濟(jì)全球化背景下的當(dāng)代資本主義和社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)。二是總結(jié)中國(guó)經(jīng)濟(jì)改革與發(fā)展30年來(lái)的經(jīng)驗(yàn)，把新理念、新現(xiàn)象和新問(wèn)題加進(jìn)去，增強(qiáng)政治經(jīng)濟(jì)學(xué)理論對(duì)現(xiàn)實(shí)的解釋力。

(八)歸納新觀點(diǎn)。政治經(jīng)濟(jì)學(xué)學(xué)科創(chuàng)新要在系統(tǒng)梳理基本概念、基本原理的基礎(chǔ)上，歸納出新的觀點(diǎn)。如，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的三個(gè)階段、社會(huì)主義新農(nóng)村的分類及目標(biāo)、社會(huì)主義市場(chǎng)體系構(gòu)成、經(jīng)濟(jì)全球化中的兩種趨勢(shì)等。既使傳統(tǒng)理論得以繼承，又使各家觀點(diǎn)得以展現(xiàn)。

三、新時(shí)期政治經(jīng)濟(jì)學(xué)學(xué)科創(chuàng)新要抓住體系創(chuàng)新這一主線

政治經(jīng)濟(jì)學(xué)學(xué)科創(chuàng)新要在其邏輯自洽性的基礎(chǔ)上，緊緊抓住體系創(chuàng)新這一主線，以與時(shí)俱進(jìn)為基本原則，以突破政治經(jīng)濟(jì)學(xué)教材的蘇聯(lián)范式和實(shí)現(xiàn)政治經(jīng)濟(jì)學(xué)教材的轉(zhuǎn)型為目標(biāo)，針對(duì)當(dāng)前政治經(jīng)濟(jì)學(xué)資本主義部分和社會(huì)主義部分兩分法的局限性，借鑒政治經(jīng)濟(jì)學(xué)史上政治經(jīng)濟(jì)學(xué)體系的三分法(生產(chǎn)、交換、分配)和四分法(生產(chǎn)、交換、分配和消費(fèi))以及新古典政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論體系的優(yōu)秀傳統(tǒng)，以生產(chǎn)關(guān)系的四分法(生產(chǎn)、交換、分配和消費(fèi))為指導(dǎo)，建立由七大部分構(gòu)成的理論新體系。

(一)生產(chǎn)方式與基本經(jīng)濟(jì)制度。沿著從一般到具體的思路，首先研究生產(chǎn)方式與經(jīng)濟(jì)制度的一般理論，再研究資本主義的生產(chǎn)方式與經(jīng)濟(jì)制度，最后研究社會(huì)主義的生產(chǎn)方式與經(jīng)濟(jì)制度。在資本主義生產(chǎn)方式和經(jīng)濟(jì)制度中，主要研究資本主義經(jīng)濟(jì)制度從自由資本主義制度、壟斷資本主義到當(dāng)代資本主義制度的演變，分析當(dāng)代資本主義制度的特征；在社會(huì)主義生產(chǎn)方式和基本經(jīng)濟(jì)制度研究中，主要研究社會(huì)主義生產(chǎn)方式和經(jīng)濟(jì)制度的確立、社會(huì)主義初級(jí)階段的基本經(jīng)濟(jì)制度以及社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)改革。

(二)生產(chǎn)理論。沿著從一般到具體的思路，先研究生產(chǎn)的一般理論，再研究資本主義生產(chǎn)和社會(huì)主義生產(chǎn)。在生產(chǎn)的一般理論中，研究生產(chǎn)要素與生產(chǎn)過(guò)程、生產(chǎn)力與生產(chǎn)關(guān)系，作為生產(chǎn)要素的勞動(dòng)、資本、技術(shù)，生產(chǎn)的組織以及生產(chǎn)規(guī)模與再生產(chǎn)理論；在資本主義生產(chǎn)方面，研究資本主義生產(chǎn)的條件(貨幣轉(zhuǎn)化為資本)、資本主義剩余價(jià)值的生產(chǎn)、資本主義的資本積累、資本主義的再生產(chǎn)、資本主義的經(jīng)濟(jì)危機(jī)；在社會(huì)主義生產(chǎn)的研究中，研究社會(huì)主義生產(chǎn)過(guò)程、社會(huì)主義的生產(chǎn)目的、社會(huì)主義的生產(chǎn)要素、社會(huì)主義的生產(chǎn)效益、社會(huì)主義的再生產(chǎn)、社會(huì)主義生產(chǎn)組織、社會(huì)主義企業(yè)、社會(huì)主義農(nóng)村的經(jīng)濟(jì)組織與中介組織、社會(huì)主義生產(chǎn)的協(xié)調(diào)發(fā)展。

(三)交換理論。沿著從一般到具體的思路，先研究交換的一般理論，再研究資本主義的交換和社會(huì)主義的交換。在交換的一般理論中，研究分工與交換、商品、貨幣、市場(chǎng)及市場(chǎng)體系和價(jià)值規(guī)律及其作用；在資本主義的交換中，主要研究資本主義商品交換、資本主義價(jià)值規(guī)律、資本主義競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制、資本循環(huán)與周轉(zhuǎn)以及資本主義市場(chǎng)體系；在社會(huì)主義的交換中，主要研究社會(huì)主義商品生產(chǎn)、社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)、社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)規(guī)律以及社會(huì)主義市場(chǎng)體系。

(四)分配理論。沿著從一般到具體的思路，先研究收入分配的一般理論，再研究資本主義的收入分配和社會(huì)主義的收入分配。在收入分配的一般理論中，主要研究分配的雙重含義及其相互關(guān)系、收入分配及其機(jī)制、初次分配及其決定、再分配及其調(diào)節(jié)、公平與效率的關(guān)系及其實(shí)現(xiàn)；在資本主義的收入分配中，主要研究資本主義收入分配的性質(zhì)與特征、資本主義收入分配的形式(包括工資、利潤(rùn)、利息、地租以及資本主義的其他分配方式)、資本主義收入分配的調(diào)節(jié)；在社會(huì)主義收入分配中，主要研究社會(huì)主義收入分配的性質(zhì)與特征、社會(huì)主義的收入分配形式、社會(huì)主義再分配及其調(diào)節(jié)、社會(huì)主義的社會(huì)保障。

篇（5）

技術(shù)創(chuàng)新理論

技術(shù)創(chuàng)新理論是在熊彼特的創(chuàng)新理論基礎(chǔ)上演繹而來(lái)的，主要代表人物有索羅、阿羅、曼斯菲爾德、卡米恩和施瓦茨、門斯等。其研究成就主要有幾個(gè)方面：在分析熊彼特創(chuàng)新理論的基礎(chǔ)上，引出了技術(shù)創(chuàng)新理論；在分類研究熊彼特的創(chuàng)新類型的基礎(chǔ)上，界定了技術(shù)創(chuàng)新的概念和內(nèi)容；初步探討、描述技術(shù)創(chuàng)新理論的研究對(duì)象、主要任務(wù)和理論命題等。

關(guān)于技術(shù)創(chuàng)新的概念和內(nèi)容，早期具有代表性的觀點(diǎn)有：索羅（1951）提出新思想來(lái)源和以后階段的實(shí)現(xiàn)發(fā)展是技術(shù)創(chuàng)新成立的兩個(gè)條件；伊諾思（1962）認(rèn)為技術(shù)創(chuàng)新包括創(chuàng)新的選擇、投入資本、建立組織、制訂計(jì)劃、招用員工和開辟市場(chǎng)等行為，它是這些行為綜合作用的結(jié)果；曼斯費(fèi)爾德定義創(chuàng)新為一種始于企業(yè)新產(chǎn)品的構(gòu)思、終于新產(chǎn)品的銷售和交貨的探索性活動(dòng)。Muesor（1985）則通過(guò)對(duì)350多篇技術(shù)創(chuàng)新研究文獻(xiàn)的調(diào)查認(rèn)為，盡管不同學(xué)者關(guān)于技術(shù)創(chuàng)新概念的界定有不同的側(cè)重，但較為一致的看法是：技術(shù)創(chuàng)新是一種新設(shè)想，具有非連續(xù)性，它需要經(jīng)過(guò)一定時(shí)間后才能成功應(yīng)用到實(shí)際中去。顯然，早期的研究把技術(shù)創(chuàng)新看做是技術(shù)的應(yīng)用過(guò)程。我國(guó)也有許多學(xué)者把技術(shù)創(chuàng)新理解為科技成果的應(yīng)用和轉(zhuǎn)化過(guò)程。

隨著人們對(duì)技術(shù)創(chuàng)新理論研究的不斷深化，更多的學(xué)者逐漸轉(zhuǎn)變了把技術(shù)創(chuàng)新等同于科技成果轉(zhuǎn)化的傳統(tǒng)觀念，更加強(qiáng)調(diào)科學(xué)技術(shù)與經(jīng)濟(jì)發(fā)展的結(jié)合。如Kline與Rosenberg（1985）一起提出了技術(shù)創(chuàng)新的“鏈環(huán)―回路模型”。國(guó)內(nèi)學(xué)者傅家驥（1998）認(rèn)為技術(shù)創(chuàng)新是一種包括科技、組織、商業(yè)和金融等一系列活動(dòng)的綜合過(guò)程。

可見(jiàn)，人們對(duì)技術(shù)創(chuàng)新本質(zhì)的認(rèn)識(shí)經(jīng)歷了一個(gè)不斷深化的過(guò)程。早期的研究只是把技術(shù)創(chuàng)新視為“技術(shù)經(jīng)濟(jì)”的單向線性過(guò)程，未能從經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的經(jīng)濟(jì)和社會(huì)條件出發(fā)對(duì)技術(shù)創(chuàng)新作出充分的闡釋。而關(guān)于技術(shù)創(chuàng)新是一種“科技與經(jīng)濟(jì)一體化的創(chuàng)造性活動(dòng)”的認(rèn)識(shí)，不僅強(qiáng)化了企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新中的主體地位，而且拓展了技術(shù)創(chuàng)新的研究領(lǐng)域，使對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的研究不再局限在R&D活動(dòng)上，技術(shù)進(jìn)步與經(jīng)濟(jì)結(jié)合的方式途徑、機(jī)制、影響因素以及與企業(yè)經(jīng)營(yíng)的關(guān)系，對(duì)企業(yè)、行業(yè)、國(guó)民經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)的測(cè)度方法等，受到學(xué)術(shù)界的重視并得到了深入的研究。

制度創(chuàng)新理論

熊彼特在論述經(jīng)濟(jì)發(fā)展問(wèn)題時(shí)，也很重視“制度”創(chuàng)新對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的作用，但由于受制度學(xué)派的影響，他把“制度”看做是一個(gè)“體系”、“社會(huì)形式”或“經(jīng)濟(jì)組織方式”，以及市場(chǎng)結(jié)構(gòu)，如壟斷等。以諾思（D.C.North）和戴維斯（L.E.Davis）為代表的新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)派繼承了熊彼特的觀點(diǎn)和方法，運(yùn)用“制度創(chuàng)新”來(lái)解釋美國(guó)等國(guó)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。

Davis和North（1971）指出，制度創(chuàng)新指的是能使創(chuàng)新者獲得超額經(jīng)濟(jì)收益而對(duì)現(xiàn)行制度進(jìn)行變革的各種政策與措施，如工會(huì)制度、社會(huì)保險(xiǎn)制度、國(guó)有企業(yè)、股份公司等。由于新制度代替舊制度需要有一個(gè)磨合和適應(yīng)的過(guò)程，且一種新制度的出現(xiàn)往往會(huì)受到現(xiàn)有法律規(guī)定范圍的制約，因此制度創(chuàng)新存在著一定的時(shí)滯，需要有一個(gè)相當(dāng)長(zhǎng)的時(shí)間過(guò)程。現(xiàn)實(shí)中，制度創(chuàng)新有三種層次或三類主體：個(gè)人、團(tuán)體和政府。相對(duì)而言，政府作為制度創(chuàng)新的推動(dòng)者具有較大的優(yōu)越性。這是因?yàn)椋环矫妫诔袚?dān)巨大的創(chuàng)新費(fèi)用、消除私人產(chǎn)權(quán)對(duì)超額經(jīng)濟(jì)利益獲取的阻礙等方面具有個(gè)人或團(tuán)體無(wú)法替代的優(yōu)勢(shì)，另一方面，政府制度創(chuàng)新獲得的超額經(jīng)濟(jì)利益，將歸全社會(huì)共有。但不管是哪一層次上的制度創(chuàng)新，其預(yù)期創(chuàng)新收益都必須大于預(yù)期成本。

1973年，諾斯從制度變遷視角的研究進(jìn)一步表明了技術(shù)進(jìn)步并非突如其來(lái)，而完全要依賴有利于資本積累和市場(chǎng)交易的制度的逐步演變，制度對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)起著重要甚至決定性的作用。他指出，制度是人類相互交往的原則，它通過(guò)抑制可能出現(xiàn)的個(gè)人機(jī)會(huì)主義行為而使人們的行為更具可預(yù)見(jiàn)性，并由此促進(jìn)著社會(huì)勞動(dòng)的分工和財(cái)富的創(chuàng)造。諾斯進(jìn)一步揭示了產(chǎn)權(quán)的界定和變化對(duì)技術(shù)創(chuàng)新和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的重要意義。他指出，技術(shù)創(chuàng)新必須建立在一個(gè)系統(tǒng)的產(chǎn)權(quán)制度上，從而保證創(chuàng)新者的私人收益接近于社會(huì)收益水平；如果一個(gè)社會(huì)的所有權(quán)體系能夠明確規(guī)定和有效保護(hù)每個(gè)人的專有權(quán)，并通過(guò)減少創(chuàng)新的不確定性從而促使創(chuàng)新活動(dòng)的個(gè)人收益最大，則會(huì)促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。

在制度創(chuàng)新研究中還有舒爾茨的制度調(diào)整論和拉坦的誘導(dǎo)性制度變遷理論。舒爾茨在《制度與人的經(jīng)濟(jì)價(jià)值的不斷提高》一文中提出“作為一種具有經(jīng)濟(jì)價(jià)值的服務(wù)的提供者，制度必然隨著技術(shù)的創(chuàng)新和變遷以及經(jīng)濟(jì)的動(dòng)態(tài)增長(zhǎng)而做出反映和調(diào)整。拉坦（V.W.Ruttan）提出，技術(shù)變遷的新知識(shí)的產(chǎn)生是制度發(fā)展過(guò)程的結(jié)果，技術(shù)變遷反過(guò)來(lái)又代表了一個(gè)對(duì)制度變遷需求的有力來(lái)源。

創(chuàng)新理論在國(guó)內(nèi)的興起與發(fā)展

西方創(chuàng)新理論引入我國(guó)后，特別是20世紀(jì)90年代中期以來(lái)，國(guó)內(nèi)學(xué)者結(jié)合我國(guó)企業(yè)的實(shí)踐，對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的概念、意義、內(nèi)容、機(jī)制、過(guò)程與管理、效果等進(jìn)行了大量研究。其研究特點(diǎn)突出表現(xiàn)為數(shù)量大、內(nèi)容廣、方法和視角多樣。筆者以“創(chuàng)新”為“題名”在中國(guó)期刊全文數(shù)據(jù)庫(kù)中進(jìn)行查詢，截至2009年底，共得到了255 691條查詢結(jié)果，其中2000年之后的記錄就達(dá)231 678條，說(shuō)明創(chuàng)新在近年來(lái)受到極大關(guān)注。在研究對(duì)象上，既包括對(duì)創(chuàng)新的共性問(wèn)題研究，還包括對(duì)特定地區(qū)、產(chǎn)業(yè)、企業(yè)創(chuàng)新的個(gè)性問(wèn)題研究；研究?jī)?nèi)容上，涉及創(chuàng)新的重要性、概念及分類、創(chuàng)新管理、創(chuàng)新模式、創(chuàng)新途徑、創(chuàng)新體系、創(chuàng)新投入及創(chuàng)新能力的影響因素及計(jì)量等；研究方法上，包括規(guī)范、案例、實(shí)證等多種研究手段。研究視角上，既有運(yùn)用經(jīng)濟(jì)理論對(duì)技術(shù)創(chuàng)新與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)、產(chǎn)業(yè)優(yōu)化、企業(yè)發(fā)展的關(guān)系進(jìn)行的研究，也有從管理學(xué)視角對(duì)創(chuàng)新是如何在企業(yè)中發(fā)生、發(fā)展，最終被市場(chǎng)認(rèn)可的過(guò)程以及企業(yè)怎樣通過(guò)創(chuàng)新獲取經(jīng)營(yíng)有效性的研究，還有從哲學(xué)視角對(duì)創(chuàng)新體系、全面創(chuàng)新管理等進(jìn)行的研究。研究層面上，包括宏觀、中觀、微觀層面。在研究成果方面，國(guó)內(nèi)具有代表性的是傅家驥等所著《技術(shù)創(chuàng)新學(xué)》，許慶瑞所著《研究、發(fā)展與技術(shù)創(chuàng)新管理》等。

另外，20世紀(jì)90年代末至本世紀(jì)初，我國(guó)一些著名大學(xué)率先成立了技術(shù)創(chuàng)新研究中心，如浙江大學(xué)的創(chuàng)新與發(fā)展研究中心、清華大學(xué)的技術(shù)創(chuàng)新研究中心等，旨在系統(tǒng)研究、總結(jié)創(chuàng)新與發(fā)展的基本規(guī)律，為中國(guó)創(chuàng)新實(shí)踐和經(jīng)濟(jì)發(fā)展提供服務(wù)。這些中心在研究創(chuàng)新基本理論和方法方面成果頗豐，如由浙江大學(xué)創(chuàng)新與發(fā)展研究中心以許慶瑞教授為首的一批學(xué)者于2002年在國(guó)際上首次提出的“全面創(chuàng)新管理”理論，豐富和發(fā)展了創(chuàng)新理論。

除了經(jīng)濟(jì)學(xué)領(lǐng)域的研究外，學(xué)者們還從管理學(xué)、社會(huì)學(xué)、技術(shù)學(xué)等更廣泛的視角對(duì)創(chuàng)新理論進(jìn)行了探討，豐富和發(fā)展了熊彼特的創(chuàng)新理論。其中具有較大影響的如美國(guó)管理學(xué)家德魯克（Peter F.Drucker）在其1984年出版的《創(chuàng)新與企業(yè)家精神》一書中指出，“‘創(chuàng)新’是一個(gè)經(jīng)濟(jì)或社會(huì)術(shù)語(yǔ)，而非科技術(shù)語(yǔ)。我們可以用薩伊定義企業(yè)家精神的方式來(lái)對(duì)它下一個(gè)定義：創(chuàng)新就是改變資源的產(chǎn)出。或者，我們可以按照現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)家的習(xí)慣，用需求術(shù)語(yǔ)而非供給術(shù)語(yǔ)給它加以定義：創(chuàng)新就是通過(guò)改變產(chǎn)品和服務(wù)，為客戶提供價(jià)值和滿意度。上述兩種定義究竟哪一種更合適，應(yīng)該根據(jù)具體情況而定”。

至此，創(chuàng)新理論形成了一個(gè)非常綜合的體系，從觀念到管理，從微觀到宏觀，從技術(shù)到制度均存在著創(chuàng)新的空間。

研究啟示

創(chuàng)新理論從無(wú)到有，從“束之高閣”轉(zhuǎn)變?yōu)樯鐣?huì)主流，其發(fā)展給我們帶來(lái)的啟示如下：

篇（6）

2011年同志在清華大學(xué)建校100周年大會(huì)上提出，高校在“積極提升原始創(chuàng)新、集成創(chuàng)新和引進(jìn)消化吸收再創(chuàng)新能力”的同時(shí)要“積極推動(dòng)協(xié)同創(chuàng)新”。其中“協(xié)同創(chuàng)新”這一提法對(duì)我國(guó)創(chuàng)新能力的提高、“建設(shè)創(chuàng)新型國(guó)家”具有重要的戰(zhàn)略指導(dǎo)意義。協(xié)同創(chuàng)新，其核心目標(biāo)是創(chuàng)新，推動(dòng)創(chuàng)新的途徑是協(xié)同，因此這個(gè)概念應(yīng)當(dāng)被劃分到科學(xué)學(xué)或管理學(xué)范疇中，而且目前從這兩個(gè)角度對(duì)它的闡述已經(jīng)較多。但協(xié)同創(chuàng)新同時(shí)也和作為社會(huì)生活基礎(chǔ)的經(jīng)濟(jì)息息相關(guān)，本文試圖從經(jīng)濟(jì)學(xué)的角度對(duì)協(xié)同創(chuàng)新的含義進(jìn)行闡釋。

核心目標(biāo)—經(jīng)濟(jì)學(xué)意義上的創(chuàng)新

創(chuàng)新一詞《辭海》中的解釋是：創(chuàng)立或創(chuàng)造新的；首先的。這個(gè)解讀從哲學(xué)一般的層面解釋了創(chuàng)新的含義。從相對(duì)具體的層面來(lái)看，創(chuàng)新應(yīng)該還包含另一層意思，即創(chuàng)造出的新事物得到廣泛使用從而體現(xiàn)出其存在價(jià)值。在現(xiàn)代社會(huì)中，經(jīng)濟(jì)活動(dòng)可以使新創(chuàng)造出的事物得到廣泛的應(yīng)用并體現(xiàn)其價(jià)值，于是創(chuàng)新的概念也被應(yīng)用到經(jīng)濟(jì)學(xué)領(lǐng)域。

經(jīng)濟(jì)學(xué)中，創(chuàng)新的概念起源于美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家熊彼特的著作《經(jīng)濟(jì)發(fā)展理論》。熊彼特（1990）提出：“生產(chǎn)意味著把我們所能支配的原材料和力量組合起來(lái)……我們所說(shuō)的發(fā)展，可以定義為執(zhí)行新的組合。這個(gè)概念包括下列五種情況：一是采用一種新的產(chǎn)品……；二是采用一種新的生產(chǎn)方法……；三是開辟一個(gè)新的市場(chǎng)……；四是掠取或控制原材料或半制成品的一種新的供應(yīng)來(lái)源……；五是實(shí)現(xiàn)任何一種工業(yè)的新的組織”。其中，熊彼特認(rèn)為這種被引入“經(jīng)濟(jì)生活的循環(huán)流轉(zhuǎn)”中“新組合”的作用是“革命性”的，即熊彼特意義上的創(chuàng)新。熊彼特意義上的創(chuàng)新是一個(gè)經(jīng)濟(jì)學(xué)的范疇，是指經(jīng)濟(jì)上執(zhí)行某種“新”的東西，并不能等同于創(chuàng)造，只有當(dāng)新的創(chuàng)造被應(yīng)用于經(jīng)濟(jì)活動(dòng)時(shí)，才能成為“創(chuàng)新”。

英國(guó)著名經(jīng)濟(jì)學(xué)家克里斯·弗里曼則把創(chuàng)新對(duì)象基本上限定為規(guī)范化的重要?jiǎng)?chuàng)新。他在1973年發(fā)表的《工業(yè)創(chuàng)新中的成功與失敗研究》中提出：“技術(shù)創(chuàng)新是技術(shù)的、工藝的和商業(yè)化的全過(guò)程，其導(dǎo)致新產(chǎn)品的市場(chǎng)實(shí)現(xiàn)和新技術(shù)工藝與裝備的商業(yè)化應(yīng)用”。

無(wú)論是熊彼特，還是弗里曼，他們從經(jīng)濟(jì)學(xué)的視角出發(fā)，對(duì)于創(chuàng)新的認(rèn)識(shí)有一個(gè)共同點(diǎn)，即發(fā)明創(chuàng)造導(dǎo)致的新的要素組合應(yīng)用于經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中，并在其中體現(xiàn)自身的價(jià)值，這種觀點(diǎn)即是經(jīng)濟(jì)學(xué)意義上創(chuàng)新的含義。不能與經(jīng)濟(jì)生活廣泛結(jié)合的創(chuàng)造發(fā)明很顯然沒(méi)有太大意義。因此筆者認(rèn)為，“協(xié)同創(chuàng)新”中的“創(chuàng)新”實(shí)則是可以推動(dòng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的經(jīng)濟(jì)學(xué)意義上的創(chuàng)新，即“把一種‘新組合’引入生產(chǎn)體系”。在下文中，筆者論及到的創(chuàng)新也都是經(jīng)濟(jì)學(xué)意義上的創(chuàng)新。

在這種對(duì)創(chuàng)新的規(guī)定中，隱藏著一個(gè)含義：得以在經(jīng)濟(jì)中“被執(zhí)行”的創(chuàng)新解決了經(jīng)濟(jì)生活中的實(shí)際問(wèn)題。從實(shí)證的角度來(lái)看，創(chuàng)新也多發(fā)生于提出問(wèn)題后解決問(wèn)題的方案中。因此筆者認(rèn)為，經(jīng)濟(jì)學(xué)意義上創(chuàng)新的一個(gè)重要特征是解決實(shí)際經(jīng)濟(jì)問(wèn)題，而問(wèn)題的提出是創(chuàng)新出現(xiàn)的前提。

從“解決問(wèn)題”這個(gè)含義出發(fā)，就引出了“創(chuàng)新從何而來(lái)”的問(wèn)題，即推動(dòng)創(chuàng)新及提高創(chuàng)新能力的機(jī)制是什么。具體到本文，則是要解釋協(xié)同如何促進(jìn)創(chuàng)新的產(chǎn)生和創(chuàng)新能力的提高。

協(xié)同的基礎(chǔ)—協(xié)作和協(xié)調(diào)

隨著人類勞動(dòng)生產(chǎn)力的提高，人類在勞動(dòng)中的分工合作越發(fā)精細(xì)。勞動(dòng)生產(chǎn)能力的提高過(guò)程，也是勞動(dòng)生產(chǎn)中各要素和工序從簡(jiǎn)單到復(fù)雜組合的過(guò)程。其中，要素的組合方式是生產(chǎn)和創(chuàng)新發(fā)生的基礎(chǔ)，是由要素所有者的合作和組織機(jī)制所決定的。因此，要素所有者的組織機(jī)制是創(chuàng)新發(fā)生的必要條件，本文將其規(guī)定為合作者有機(jī)構(gòu)成，即由生產(chǎn)勞動(dòng)中要素的組合方式反映出在生產(chǎn)過(guò)程中要素所有者的合作、組織機(jī)制。作為必要條件，這種機(jī)制也會(huì)對(duì)創(chuàng)新產(chǎn)生反作用，從創(chuàng)新對(duì)其的需求來(lái)看，合作者有機(jī)構(gòu)成與之適應(yīng)會(huì)推動(dòng)創(chuàng)新發(fā)生，反之則會(huì)阻礙創(chuàng)新，于是會(huì)產(chǎn)生對(duì)合作者有機(jī)構(gòu)成產(chǎn)生演化到與之適應(yīng)機(jī)制的需求。

合作者有機(jī)構(gòu)成是一個(gè)描述要素所有者之間關(guān)系的概念，屬于生產(chǎn)關(guān)系的范疇。關(guān)于生產(chǎn)力和生產(chǎn)關(guān)系，馬克思曾指出：“人們?cè)谧约荷畹纳鐣?huì)生產(chǎn)中一定的、必然的、不以他們本身意志為轉(zhuǎn)移的關(guān)系，即與他們當(dāng)時(shí)的物質(zhì)生產(chǎn)力發(fā)展程度相適合的生產(chǎn)關(guān)系”，因此生產(chǎn)力發(fā)展水平對(duì)合作者有機(jī)構(gòu)成的演變構(gòu)成限制與決定關(guān)系。因?yàn)楹献髡哂袡C(jī)構(gòu)成是通過(guò)要素的組合方式反映出來(lái)的，所以本文從要素的組合方式出發(fā)，將合作者有機(jī)構(gòu)成依據(jù)其發(fā)展變化過(guò)程劃分為三種形式：協(xié)作、協(xié)調(diào)、協(xié)同。

（一）協(xié)作——簡(jiǎn)單分工

人類最初的勞動(dòng)就不是一個(gè)單獨(dú)的過(guò)程，而是可以分成很多部分來(lái)完成的。當(dāng)涉及較大規(guī)模的工程時(shí)，往往需要將整個(gè)勞動(dòng)過(guò)程分為相對(duì)獨(dú)立的許多步驟來(lái)由不同的人專門完成——即分工，全部勞動(dòng)過(guò)程的完成則需要將這些不同的任務(wù)或勞動(dòng)再集合起來(lái)，處于不同分工位次的人在這個(gè)過(guò)程中就構(gòu)成了合作關(guān)系。

關(guān)于協(xié)作的論述，最早可以追溯到古希臘，亞里士多德在他的《政治學(xué)》中提出：“勞動(dòng)者的注意力專注于工作、而不是分解工作時(shí)，各種工作便可做得更好”；協(xié)作可以實(shí)現(xiàn)“整體當(dāng)然高于部分”。另一個(gè)希臘人色諾芬調(diào)查了當(dāng)時(shí)的生產(chǎn)活動(dòng)，論述了分工協(xié)作的概念及其優(yōu)越性（潘開靈、白烈湖，2006）。

到了工場(chǎng)手工業(yè)時(shí)期和工業(yè)生產(chǎn)的初期，此時(shí)仍相對(duì)簡(jiǎn)單的分工與協(xié)作在勞動(dòng)生產(chǎn)力的發(fā)展中起到了尤為重要的作用。亞當(dāng)·斯密對(duì)分工協(xié)作給予高度評(píng)價(jià)：“勞動(dòng)生產(chǎn)力上最大的增進(jìn)，以及運(yùn)用勞動(dòng)時(shí)所表現(xiàn)得更大的熟練、技巧和判斷力，似乎都是分工的結(jié)果”。而馬克思在《資本論》中這樣敘述協(xié)作：“許多人在同一生產(chǎn)過(guò)程中，或在不同的但互相聯(lián)系的生產(chǎn)過(guò)程中，有計(jì)劃地一起協(xié)同勞動(dòng)，這種勞動(dòng)形式叫做協(xié)作”。馬克思認(rèn)為協(xié)作一方面縮短了各工序之間的距離和時(shí)間提高了勞動(dòng)效率，另一方面則是創(chuàng)造了一種生產(chǎn)力：“結(jié)合勞動(dòng)的效果要么是單個(gè)人勞動(dòng)根本不可能達(dá)到的，要么只能在長(zhǎng)得多的時(shí)間內(nèi)，或者只能在長(zhǎng)得多的時(shí)間內(nèi)，或者只能在很小的規(guī)模上達(dá)到。這里的問(wèn)題不僅是通過(guò)協(xié)作提高了個(gè)人生產(chǎn)力，而且是創(chuàng)造了一種生產(chǎn)力，這種生產(chǎn)力本身必然是集體力”。

在這個(gè)時(shí)期，大機(jī)器生產(chǎn)剛開始使用，產(chǎn)品工序的劃分相對(duì)而言還不復(fù)雜，代表性創(chuàng)新項(xiàng)目如飛梭、珍妮紡紗機(jī)、蒸汽機(jī)等的出現(xiàn)也大多對(duì)應(yīng)著相對(duì)簡(jiǎn)單的分工；同時(shí)由于工業(yè)化生產(chǎn)處于起步階段，勞動(dòng)生產(chǎn)力提高帶來(lái)的產(chǎn)量大幅上升還遠(yuǎn)未達(dá)到市場(chǎng)的極限，基本上處于是薩伊所說(shuō)的“生產(chǎn)創(chuàng)造需求”的階段，企業(yè)利潤(rùn)空間很大，企業(yè)家要做的最重要的事是圍繞產(chǎn)品的分工解決好協(xié)作問(wèn)題。在此階段，社會(huì)生產(chǎn)要素組合及要素所有者的組織主要由手工業(yè)及初級(jí)工業(yè)生產(chǎn)的工序分工決定，日益細(xì)化但仍相對(duì)簡(jiǎn)單的分工是其最重要的特征，因此本文將從協(xié)作出現(xiàn)到此時(shí)期規(guī)定為合作者有機(jī)構(gòu)成的第一種形式——協(xié)作。

（二）協(xié)調(diào)——連接、聯(lián)合、調(diào)和

隨著勞動(dòng)生產(chǎn)能力的進(jìn)一步提升，產(chǎn)品越發(fā)豐富，工業(yè)體系、大城市逐漸成形，使得勞動(dòng)生產(chǎn)中的組合要素越來(lái)越多，新技術(shù)以及隨之而來(lái)的新生產(chǎn)組合不斷產(chǎn)生；與此同時(shí)，社會(huì)生產(chǎn)的聚集、無(wú)計(jì)劃也開始導(dǎo)致其產(chǎn)品的需求出現(xiàn)瓶頸，生產(chǎn)過(guò)剩的經(jīng)濟(jì)危機(jī)周期性爆發(fā)……與工業(yè)化的初期不同，工廠、資本的聚集造成市場(chǎng)的飽和使得利潤(rùn)率無(wú)法和從前相比。

面對(duì)市場(chǎng)出現(xiàn)的新情況，企業(yè)家開始將市場(chǎng)的消費(fèi)能力作為一個(gè)重要問(wèn)題進(jìn)行評(píng)估，以實(shí)現(xiàn)其合理和有效的經(jīng)營(yíng)，同時(shí)工廠的所有者需要對(duì)工廠中日漸復(fù)雜的要素進(jìn)行更好的搭配和組合以實(shí)現(xiàn)更高的效率。不同于協(xié)作機(jī)制，合作者有機(jī)構(gòu)成演化到由管理者主動(dòng)調(diào)節(jié)、調(diào)整的新形式—協(xié)調(diào)。此階段的特征更多地表現(xiàn)在企業(yè)管理中，體現(xiàn)了在企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)中管理者的理性和計(jì)劃性。

協(xié)調(diào)的前提首先是管理者面對(duì)市場(chǎng)的需求制定合理的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)目標(biāo)，主要特征是在集合個(gè)別勞動(dòng)要素的基礎(chǔ)上，進(jìn)一步考慮這些勞動(dòng)要素在時(shí)間和數(shù)量上的配合，從而實(shí)現(xiàn)資源和效率的最大化。

關(guān)于協(xié)調(diào)，法國(guó)管理學(xué)家法約爾最早在論述企業(yè)的管理職能時(shí)提出這一概念，他認(rèn)為“協(xié)調(diào)就是指連接、聯(lián)合、調(diào)和所有活動(dòng)及力量”，即協(xié)調(diào)是指企業(yè)的一切工作都要和諧地配合，以便于企業(yè)經(jīng)營(yíng)順利進(jìn)行。他依據(jù)企業(yè)部門形成的本位主義缺陷，第一次鮮明地提出了協(xié)調(diào)的機(jī)制。在他看來(lái)，協(xié)調(diào)是一種平衡行動(dòng)，使設(shè)備適合于實(shí)現(xiàn)生產(chǎn)目標(biāo)以及確保銷售和生產(chǎn)之間的協(xié)調(diào)一致。

美國(guó)管理學(xué)家盧瑟·古利克則把管理職能的理論加以系統(tǒng)化，提出了計(jì)劃、組織、人事、指揮、協(xié)調(diào)、報(bào)告和預(yù)算的“七職能論”。他認(rèn)為協(xié)調(diào)就是為了使企業(yè)各部門之間工作和諧、步調(diào)一致、共同實(shí)現(xiàn)企業(yè)目標(biāo)的職能。

在此階段，企業(yè)的生產(chǎn)管理中的均衡生產(chǎn)、流水生產(chǎn)線的組織配合、準(zhǔn)時(shí)生產(chǎn)體現(xiàn)了要素所有者組織方式“連接、聯(lián)合、調(diào)和”的主要特征；與協(xié)作為主的階段相比，其代表性的創(chuàng)新項(xiàng)目如電機(jī)、內(nèi)燃機(jī)、汽車、螺旋槳飛機(jī)等已經(jīng)復(fù)雜了許多。依據(jù)其管理所呈現(xiàn)出的特征，筆者將這種企業(yè)內(nèi)協(xié)調(diào)的機(jī)制規(guī)定為合作者有機(jī)構(gòu)成第二種形式——協(xié)調(diào)。

隨著勞動(dòng)生產(chǎn)力水平的不斷提高，要素所有者的組織經(jīng)歷了協(xié)作、協(xié)調(diào)兩種形式。但通過(guò)上文的介紹可以看到，這兩個(gè)階段的要素所有者的組織、合作主要是在企業(yè)內(nèi)部，但隨著生產(chǎn)的進(jìn)一步演變，這種組織機(jī)制開始打破企業(yè)的界限，演化形成新的形式——協(xié)同。

協(xié)同—有序、均衡

勞動(dòng)生產(chǎn)力的繼續(xù)發(fā)展，使得企業(yè)內(nèi)部的協(xié)調(diào)漸漸不能滿足生產(chǎn)、創(chuàng)新的需求，新的要素所有者組織機(jī)制逐漸被孕育出來(lái)，對(duì)于這一趨勢(shì)的描述和概括，最初來(lái)自于物理學(xué)。

德國(guó)物理學(xué)家，協(xié)同學(xué)的創(chuàng)始人哈肯1971年發(fā)表了《協(xié)同學(xué)：一門協(xié)作的科學(xué)》一文，引入了協(xié)同學(xué)及協(xié)同的概念。協(xié)同學(xué)主要研究遠(yuǎn)離平衡態(tài)的開放系統(tǒng)在于外界有物質(zhì)或能量交換的情況下，通過(guò)內(nèi)部協(xié)同作用，自發(fā)地出現(xiàn)有序結(jié)構(gòu)的理論。協(xié)同效應(yīng)則是指開放系統(tǒng)中大量子系統(tǒng)相互作用而產(chǎn)生的整體效應(yīng)。對(duì)于開放的系統(tǒng)，當(dāng)外來(lái)能量的作用下或特質(zhì)的聚集態(tài)達(dá)到某種臨界值時(shí)，子系統(tǒng)之間產(chǎn)生相互作用，這種協(xié)同作用能使系統(tǒng)發(fā)生質(zhì)變，即從無(wú)序變?yōu)橛行颍瑥幕煦缰挟a(chǎn)生某種穩(wěn)定結(jié)構(gòu)（哈肯，2005）。

協(xié)同學(xué)和協(xié)同效應(yīng)不只可以應(yīng)用于物理學(xué)和自然界，同時(shí)也在一定程度上反映著社會(huì)不斷發(fā)展與演化的機(jī)制。協(xié)同效應(yīng)所描述的有序狀態(tài)是一種具有穩(wěn)定結(jié)構(gòu)的狀態(tài)，這種狀態(tài)用經(jīng)濟(jì)學(xué)的語(yǔ)言可以視為一種“均衡”狀態(tài)。在經(jīng)濟(jì)學(xué)中，均衡意味著系統(tǒng)處于一種相對(duì)最優(yōu)的狀態(tài)—只有相對(duì)最優(yōu)的組合，才是均衡、有序的。因此筆者認(rèn)為，經(jīng)濟(jì)學(xué)意義上的協(xié)同即是一種大系統(tǒng)中的要素相互作用而實(shí)現(xiàn)均衡的狀態(tài)。協(xié)同效應(yīng)在經(jīng)濟(jì)中的表現(xiàn)則是大系統(tǒng)中可以無(wú)限制運(yùn)動(dòng)、結(jié)合的要素在新能量（技術(shù)、資金等）的作用下發(fā)生相互作用，趨向于有序狀態(tài)。經(jīng)濟(jì)中的協(xié)同效應(yīng)也體現(xiàn)出了協(xié)同的重要特征—開放性，這一特征則與當(dāng)代的創(chuàng)新模式相符合。

美國(guó)的Chesbrough教授在2003年通過(guò)對(duì)現(xiàn)代創(chuàng)新項(xiàng)目的觀察和研究后，提出了開放式創(chuàng)新模式，意指一個(gè)組織可以從其外部和內(nèi)部同時(shí)獲得有價(jià)值的創(chuàng)意和優(yōu)秀的人力資源，運(yùn)用外部和內(nèi)部的研發(fā)優(yōu)勢(shì)在外部或內(nèi)部實(shí)現(xiàn)研發(fā)成果商業(yè)化，并在使用自己與他人的知識(shí)產(chǎn)權(quán)過(guò)程中獲利。上文曾介紹，在合作者有機(jī)構(gòu)成的協(xié)作、協(xié)同階段，要素所有者的組織合作局限在企業(yè)內(nèi)部，到了協(xié)同階段，要素的無(wú)限組合趨勢(shì)則使創(chuàng)新體現(xiàn)出了跨越企業(yè)邊界、學(xué)科邊界的開放性特征。

從科技創(chuàng)新、生產(chǎn)力發(fā)展的角度來(lái)看，開放性的協(xié)同機(jī)制出現(xiàn)是必然的。當(dāng)今的時(shí)代是一個(gè) “大科學(xué)時(shí)代”，意指現(xiàn)代科學(xué)技術(shù)研究日益需要眾多研究者的合作，一個(gè)項(xiàng)目所需的人員、資金、設(shè)備越來(lái)越多，相應(yīng)地就更需要高度的組織協(xié)調(diào)能力和大規(guī)模資金支持，二戰(zhàn)前曾經(jīng)是科研主流的靠一個(gè)人或者幾個(gè)人的小組就能得到重要成果的可能性越來(lái)越低（賈晉京，2012）。從要素的組合來(lái)看，如果沒(méi)有跨越企業(yè)邊界的協(xié)同組合，則很難滿足“大科學(xué)時(shí)代”對(duì)于產(chǎn)品生產(chǎn)和科技創(chuàng)新的要求。以蘋果公司的IPHONE手機(jī)為例，它匯集了1000余項(xiàng)專利技術(shù)，如此多的專利技術(shù)顯然無(wú)法由一家公司來(lái)完成，蘋果公司則是通過(guò)相關(guān)企業(yè)和科研機(jī)構(gòu)的要素及要素所有者突破企業(yè)界限的組合完成了這個(gè)技術(shù)匯集的過(guò)程。

同樣，“大科學(xué)時(shí)代”的創(chuàng)新成果往往是跨學(xué)科的成果。一項(xiàng)關(guān)于諾貝爾獎(jiǎng)的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)很好地說(shuō)明了這一點(diǎn)。20世紀(jì)的諾貝爾獎(jiǎng)中，超過(guò)40%的發(fā)現(xiàn)是在多學(xué)科的交叉領(lǐng)域，尤其在20世紀(jì)最后25年，自然科學(xué)領(lǐng)域的諾貝爾獎(jiǎng)中接近半數(shù)都授予了在交叉學(xué)科領(lǐng)域作出貢獻(xiàn)的科學(xué)家。由此也可以簡(jiǎn)單預(yù)見(jiàn)，隨著科技的發(fā)展，會(huì)有更多創(chuàng)新成果出現(xiàn)在學(xué)科交融的空白地帶，創(chuàng)新本身對(duì)于開放的協(xié)同機(jī)制的需求日益強(qiáng)烈。

從經(jīng)濟(jì)學(xué)的微觀意義上看，協(xié)同機(jī)制的出現(xiàn)則是因?yàn)樗梢詾橐厮姓邘?lái)更多的利潤(rùn)和利益：協(xié)同機(jī)制的出現(xiàn)使得要素可以突破企業(yè)的界限實(shí)現(xiàn)優(yōu)化的組合，催生出更多熊彼特意義上的創(chuàng)新，可以為要素所有者帶來(lái)額外的高額的利潤(rùn)，這部分利潤(rùn)也被稱作“合作剩余”。合作剩余的出現(xiàn)在創(chuàng)新本身的要求之外又為促進(jìn)創(chuàng)新的協(xié)同機(jī)制的形成提供了額外的動(dòng)力，也使得協(xié)同體現(xiàn)出了不同于協(xié)作協(xié)調(diào)的新特性：協(xié)作與協(xié)調(diào)機(jī)制下的企業(yè)屬于“外組織”，而協(xié)同機(jī)制下的企業(yè)則與市場(chǎng)中其他企業(yè)、單位的優(yōu)化組合而體現(xiàn)出“自組織”的特性。在協(xié)同的自組織中，企業(yè)以及與之進(jìn)行組合、聯(lián)合的單位形成一種共生的關(guān)系，即進(jìn)行組合的各方互相提供有利于生存和發(fā)展的互助關(guān)系。共生關(guān)系一方面是協(xié)同的狀態(tài)形成的結(jié)果；另一方面，共生關(guān)系因其形成使各方獲得的益處，也反過(guò)來(lái)成為推動(dòng)協(xié)同進(jìn)一步深化的動(dòng)力，促進(jìn)協(xié)同這一穩(wěn)定狀態(tài)的形成。從微觀意義上看，協(xié)同是某企業(yè)突破自身的限制，在與自身相適應(yīng)的環(huán)境中去尋找有效的資源和要素以使用新技術(shù)、實(shí)現(xiàn)新的組合；從宏觀來(lái)看，則是市場(chǎng)中的單位，以技術(shù)、資金、信息等要素進(jìn)行優(yōu)化組合的一種趨勢(shì)。盡管此前在大型跨行業(yè)的壟斷組織中也可以實(shí)現(xiàn)這種優(yōu)化組合，不同于協(xié)同的是其僅限于壟斷組織內(nèi)，仍屬于協(xié)調(diào)的范疇，且并非整個(gè)經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)的常態(tài)。

根據(jù)科斯的交易費(fèi)用理論，組織（企業(yè)）的存在即是為了節(jié)省交易費(fèi)用。著名制度經(jīng)濟(jì)學(xué)家威廉森則認(rèn)為交易費(fèi)用可以區(qū)分為：搜尋成本、信息成本、議價(jià)成本、決策成本。從這層意義上看，協(xié)同的必然產(chǎn)生，也在于可以降低交易費(fèi)用。子系統(tǒng)企業(yè)之間的相互作用，企業(yè)中的要素實(shí)現(xiàn)跨邊界組合意味著形成新的組織，首先可以節(jié)省搜尋成本，其中的子系統(tǒng)不再需要為了新的同類交易尋找新的交易對(duì)象；其次由于雙方或多方的共生可以大大節(jié)省信息成本；再次，由于新組織的形成，決策變得更加集中。可見(jiàn)，從新古典制度經(jīng)濟(jì)學(xué)——交易費(fèi)用的視角，也可以發(fā)現(xiàn)從協(xié)作發(fā)展到協(xié)同的必然趨勢(shì)。

從協(xié)作協(xié)調(diào)發(fā)展至協(xié)同，各個(gè)方面的原因起了重要的推動(dòng)作用：一是經(jīng)濟(jì)發(fā)展使得各類企業(yè)不斷聚集以及城市規(guī)模市場(chǎng)不斷擴(kuò)大，為經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中要素所有者的要素間聯(lián)系的增加與深入提供了條件；二是隨著經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中組合的增加導(dǎo)致的要素增加，企業(yè)類型愈發(fā)豐富，企業(yè)間的聯(lián)系方式日益豐富；三是生產(chǎn)實(shí)踐的豐富和聚集，應(yīng)用的需求不斷增加，對(duì)科技創(chuàng)新不斷提出更高的要求，成為加速這一過(guò)程的重要?jiǎng)恿Γ凰氖切畔⒓夹g(shù)的發(fā)展，推動(dòng)了協(xié)同的產(chǎn)生和加速。其中尤其值得一提的就是信息技術(shù)的發(fā)展，互聯(lián)網(wǎng)的產(chǎn)生使得信息得以幾乎無(wú)限高的速度流動(dòng)和傳播，資金在全球范圍的快速流動(dòng)也成為可能，同時(shí)任何一家企業(yè)面對(duì)的環(huán)境幾乎突破了時(shí)間和空間的限制實(shí)現(xiàn)了最大化。

綜合上文的簡(jiǎn)要分析，可以看出協(xié)同不是簡(jiǎn)單意義上的合作，相比協(xié)作與協(xié)調(diào)，它所對(duì)應(yīng)的范圍更廣闊。協(xié)同機(jī)制下，整個(gè)經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)中要素跨越子系統(tǒng)邊界的組合，使整個(gè)系統(tǒng)趨向于有序、均衡。因此本文將要素組合所體現(xiàn)出的要素所有者突破企業(yè)邊界的合作、組織而實(shí)現(xiàn)要素的優(yōu)化組合的機(jī)制規(guī)定為協(xié)同，即合作者有機(jī)構(gòu)成的第三種形式。

協(xié)同創(chuàng)新及組織運(yùn)行構(gòu)想

最早提出協(xié)同創(chuàng)新（Collaborative Innovation）這一概念的是彼得·葛洛，他規(guī)定協(xié)同創(chuàng)新即“由自我激勵(lì)的人員所組成的網(wǎng)絡(luò)小組形成集體愿景，借助網(wǎng)絡(luò)交流思路、信息及工作狀況，合作實(shí)現(xiàn)共同的目標(biāo)”。葛洛的規(guī)定形象地描述了協(xié)同創(chuàng)新“協(xié)同”的特征以及具有時(shí)代特征的交流方式，在概念的創(chuàng)建上具有開創(chuàng)性意義，但此概念規(guī)定停留在對(duì)現(xiàn)象的歸納、比較上，并未就協(xié)同、創(chuàng)新兩個(gè)概念進(jìn)行分析、綜合進(jìn)而抽象出明晰的概念規(guī)定。

基于上文對(duì)于創(chuàng)新與協(xié)同的解析，本文對(duì)協(xié)同創(chuàng)新的內(nèi)涵從經(jīng)濟(jì)學(xué)角度進(jìn)行如下規(guī)定：通過(guò)協(xié)同機(jī)制來(lái)組織、整合要素所有者使得要素得以優(yōu)化、有效組合，進(jìn)而促進(jìn)經(jīng)濟(jì)學(xué)意義的創(chuàng)新來(lái)推動(dòng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展。

“協(xié)同創(chuàng)新”的提出，是在充分認(rèn)識(shí)現(xiàn)代科技和經(jīng)濟(jì)發(fā)展趨勢(shì)基礎(chǔ)上，針對(duì)我國(guó)“提升創(chuàng)新能力，建設(shè)創(chuàng)新型國(guó)家”的目標(biāo)做出的戰(zhàn)略性指導(dǎo)性原則，對(duì)我國(guó)自主創(chuàng)新能力的提高具有重要的戰(zhàn)略指導(dǎo)意義。我國(guó)的創(chuàng)新能力在幾十年積累的基礎(chǔ)上有著顯著的提高，但仍存在“瓶頸”。協(xié)同創(chuàng)新的提出則是針對(duì)的是當(dāng)前較為關(guān)鍵的問(wèn)題——科技資源的分散和封閉導(dǎo)致的創(chuàng)新能力遇到瓶頸。葉仕滿（2012）提出：科技資源的分散性導(dǎo)致科技生產(chǎn)的封閉性，中國(guó)的科研領(lǐng)域患上“自閉癥”，小作坊生產(chǎn)的觀念嚴(yán)重阻礙了科研創(chuàng)新。結(jié)合存在的問(wèn)題以及上文對(duì)協(xié)同創(chuàng)新的解析與闡釋，本文對(duì)協(xié)同創(chuàng)新的運(yùn)行組織提出如下構(gòu)想：

（一）以需求為導(dǎo)向并以解決實(shí)際問(wèn)題為目標(biāo)

在我國(guó)現(xiàn)有的科技創(chuàng)新合作實(shí)踐中，校企合作是一個(gè)重要的部分。但長(zhǎng)期以來(lái)，這種合作機(jī)制對(duì)于創(chuàng)新的推動(dòng)作用還不夠顯著。國(guó)內(nèi)學(xué)者蔡寧等研究了1985-2005年20年發(fā)明專利申請(qǐng)量居前列的高校科研成果實(shí)際轉(zhuǎn)化率還不到10%，兩者數(shù)據(jù)反差明顯。而美國(guó)硅谷、英國(guó)劍橋工業(yè)園區(qū)、德國(guó)巴登-符騰堡、臺(tái)灣新竹工業(yè)園區(qū)、日本的筑波科學(xué)城等通過(guò)高校成功推動(dòng)區(qū)域產(chǎn)業(yè)發(fā)展的案例表明，構(gòu)建高校與區(qū)域產(chǎn)業(yè)之間合理的內(nèi)在關(guān)系是成功推動(dòng)區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要因素（蔡寧等，2010）。

制約這種合作獲得理想效果的一個(gè)重要原因，便是合作中以高校而不是市場(chǎng)或現(xiàn)實(shí)生活中的實(shí)際需求為主。但是由于高校是多數(shù)合作中的主體，這種合作的核心目的與經(jīng)濟(jì)學(xué)意義上的創(chuàng)新往往是有所偏差的。

賈晉京提出：從過(guò)程角度來(lái)看，任何創(chuàng)新都是一個(gè)“誰(shuí)來(lái)提出問(wèn)題 誰(shuí)來(lái)解決問(wèn)題，靠什么資源，以什么方法 解決方案如何推廣”的序貫過(guò)程。其中，“誰(shuí)來(lái)提出問(wèn)題”環(huán)節(jié)的核心是如何把某種社會(huì)需求具體化為可供研發(fā)體系去研究的問(wèn)題；“誰(shuí)來(lái)解決問(wèn)題，靠什么資源，以什么方法”涉及到復(fù)雜的研究部門體系、研究支持體系等，具體來(lái)說(shuō)其中的主體包括大學(xué)、研究所、實(shí)驗(yàn)室的組織運(yùn)作以及科研政策體系等；“解決方案如何推廣”則與工業(yè)體系、商業(yè)體系的運(yùn)作結(jié)構(gòu)有關(guān)，最終是個(gè)社會(huì)結(jié)構(gòu)與社會(huì)過(guò)程問(wèn)題（賈晉京，2012）。從現(xiàn)實(shí)角度看，我國(guó)近些年來(lái)的專利申請(qǐng)數(shù)量之所以大幅增加并位于世界的前列，制造業(yè)的發(fā)達(dá)與一直在第一線解決實(shí)際問(wèn)題有著密不可分的關(guān)系。

因此，要提高我國(guó)創(chuàng)新能力，并以此推動(dòng)產(chǎn)業(yè)升級(jí)、提高國(guó)內(nèi)企業(yè)在國(guó)際分工中的地位，需要從經(jīng)濟(jì)生活第一線中的問(wèn)題出發(fā)，在協(xié)同創(chuàng)新指導(dǎo)下的科研和生產(chǎn)實(shí)踐中，以市場(chǎng)實(shí)際需求為導(dǎo)向，以解決經(jīng)濟(jì)生活中的實(shí)際問(wèn)題為目標(biāo)。

（二）形成相對(duì)緊密的、產(chǎn)權(quán)明晰的協(xié)同創(chuàng)新組織

現(xiàn)代制度經(jīng)濟(jì)學(xué)則認(rèn)為企業(yè)（組織）中的契約是非完全契約，因此存在著的行政管理和命令使得企業(yè)內(nèi)部的交易可以節(jié)省相當(dāng)數(shù)量的交易費(fèi)用。

協(xié)同是要素突破原有子系統(tǒng)形成新組織的一種均衡。因此協(xié)同機(jī)制要求要素所有者形成一個(gè)相對(duì)緊密的組織，從而節(jié)省契約的形成帶來(lái)的交易費(fèi)用。在我國(guó)現(xiàn)有的校企創(chuàng)新合作實(shí)踐中，多是就某個(gè)單一或某系列簡(jiǎn)單項(xiàng)目的合作，從制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的角度分析，屬于完全契約組織，交易費(fèi)用很高，不大可能出現(xiàn)合作緊密的協(xié)同創(chuàng)新組織。如上文所說(shuō)，當(dāng)代的創(chuàng)新需要大量要素所有者合作完成，這樣的組織必然將要面對(duì)復(fù)雜市場(chǎng)環(huán)境、龐雜的信息、更多和更重要的決策，松散的、完全契約的創(chuàng)新組織必然會(huì)面對(duì)高昂的交易費(fèi)用，因此需要大量的要素所有者以協(xié)同機(jī)制組織起來(lái)。要保證這種組織的存在及發(fā)展，建立相對(duì)緊密的、不完全契約的協(xié)同創(chuàng)新組織是尤為必要的。當(dāng)然，相對(duì)緊密的組織的實(shí)現(xiàn)不會(huì)一蹴而就，需要在實(shí)踐中不斷深化地溝通、交流。

新古典制度經(jīng)濟(jì)學(xué)認(rèn)為，要素所有者合作的目的是合作剩余，和現(xiàn)實(shí)中企業(yè)的目的相符合。但在理論中，合作剩余的分配是西方經(jīng)濟(jì)學(xué)和經(jīng)濟(jì)學(xué)爭(zhēng)議的一個(gè)焦點(diǎn)；在現(xiàn)實(shí)中，合作剩余的分配往往引起諸多利益方面爭(zhēng)議矛盾，導(dǎo)致合作不能持續(xù)下去，這種情況屢見(jiàn)不鮮。在協(xié)同創(chuàng)新中，熊彼特意義上的創(chuàng)新出現(xiàn)，一定會(huì)帶來(lái)相當(dāng)數(shù)量的合作剩余。對(duì)于合作剩余的分割，是合作雙方關(guān)系以及合作能否持久、深入地繼續(xù)下去的關(guān)鍵。要解決這個(gè)問(wèn)題，需要對(duì)產(chǎn)權(quán)進(jìn)行嚴(yán)格、清晰的規(guī)定，實(shí)現(xiàn)外部性的內(nèi)部化，才能使得協(xié)同創(chuàng)新組織中的合作不斷深化和優(yōu)化。

（三）有效發(fā)揮政府作用

上文曾指出，“大科學(xué)時(shí)代”的創(chuàng)新需要眾多要素所有者和研究者的合作，單個(gè)項(xiàng)目所需的大量的人員、資金、設(shè)備，因此就更需要高度的組織協(xié)調(diào)能力和大規(guī)模資金支持。二戰(zhàn)中及二戰(zhàn)后，美國(guó)在政府的組織計(jì)劃下進(jìn)行協(xié)同科研、生產(chǎn)，結(jié)果導(dǎo)致了創(chuàng)新成果井噴，至今仍在多數(shù)領(lǐng)域處于領(lǐng)先地位。認(rèn)識(shí)到協(xié)同機(jī)制對(duì)創(chuàng)新的重要作用后，發(fā)達(dá)國(guó)家也紛紛通過(guò)立法來(lái)保護(hù)協(xié)同機(jī)制下企業(yè)之間的深入合作，1984年美國(guó)國(guó)會(huì)通過(guò)了《國(guó)家合作研究法》，將協(xié)同創(chuàng)新作為一項(xiàng)國(guó)策加以推進(jìn)；日本政府則在1961年制定了《工礦業(yè)技術(shù)研究組合法》，該法規(guī)定只要被認(rèn)定為“技術(shù)研究組合”，就可以被視作非營(yíng)利性的特殊法人，并享受若干稅制優(yōu)惠（劉悅倫、沈奎，2009）。相反，也有一些國(guó)家的政府由于沒(méi)有發(fā)揮應(yīng)有作用，導(dǎo)致了創(chuàng)新步伐減緩。例如，孕育第一次工業(yè)革命的英國(guó)，在后來(lái)的發(fā)展中因?yàn)闆](méi)有高層次的組織、計(jì)劃，不能實(shí)現(xiàn)大規(guī)模的機(jī)構(gòu)協(xié)同，在需要更大規(guī)模和組織程度更高的教育及研發(fā)體系的電氣化和化學(xué)工程成為主要?jiǎng)?chuàng)新產(chǎn)業(yè)的時(shí)候，變得難以跟上時(shí)代的腳步，在很多科研領(lǐng)域中的地位一再滑落。

我國(guó)是有中國(guó)特色的社會(huì)主義國(guó)家，在現(xiàn)有體制下，可以發(fā)揮政府在一些行業(yè)中的計(jì)劃、組織作用，將我國(guó)擁有的“集中力量辦大事”、社會(huì)組織動(dòng)員能力強(qiáng)的社會(huì)主義制度優(yōu)勢(shì)轉(zhuǎn)化為全社會(huì)協(xié)同創(chuàng)新的機(jī)制優(yōu)勢(shì)。協(xié)同創(chuàng)新組織在協(xié)同創(chuàng)新指導(dǎo)下的實(shí)踐中，需要相關(guān)政府部門充分發(fā)揮應(yīng)有的組織、協(xié)調(diào)、計(jì)劃的功能，為與創(chuàng)新相關(guān)的要素所有者之間深度合作提供強(qiáng)大的助力。

政府在協(xié)同創(chuàng)新中的作用主要體現(xiàn)在三個(gè)方面：首先，從全局的角度，針對(duì)最為需要的創(chuàng)新項(xiàng)目制定發(fā)展戰(zhàn)略，并以此為導(dǎo)向組織相關(guān)企業(yè)、高校、科研單位形成協(xié)同創(chuàng)新組織；其次，不同單位在尋找合作伙伴的過(guò)程中較難獲得有效的信息，而政府可以利用其信息優(yōu)勢(shì)為創(chuàng)新項(xiàng)目相關(guān)單位提供企業(yè)合作信息便利；再次，政府可以為協(xié)同創(chuàng)新組織提供相應(yīng)法規(guī)及政策支持，一方面解決外部性的內(nèi)部化難題，另一方面為協(xié)同創(chuàng)新組織的形成提供優(yōu)惠政策。

（四）創(chuàng)建科技信息服務(wù)中介

近年來(lái)我國(guó)科技成果的轉(zhuǎn)化率較低，很大一部分原因在于要素所有者之間缺乏溝通的渠道，造成科研、生產(chǎn)單位尋找適合的合作對(duì)象的信息成本偏高，創(chuàng)新組織的形成較為困難。因此在此領(lǐng)域中，對(duì)科技信息的需求越來(lái)越強(qiáng)。但目前我國(guó)科技服務(wù)中介缺乏，往往高校的科技成果找不到買家，而企業(yè)單位也找不到高質(zhì)量的科技成果進(jìn)行投資，大大限制了校企、校校、企企之間的深入、廣泛合作。基于此種情況，可以借鑒美國(guó)斯坦福OTL的工作模式，在具備相應(yīng)條件的高校設(shè)立技術(shù)轉(zhuǎn)移中心。另外，也可以由我國(guó)主管教育、科技和經(jīng)濟(jì)產(chǎn)業(yè)的部門進(jìn)行跨部門的合作，聯(lián)合成立政府主導(dǎo)性的技術(shù)服務(wù)中心。通過(guò)各類科技服務(wù)中心的創(chuàng)建來(lái)加大相關(guān)單位間溝通的機(jī)會(huì)，讓信息更加傳遞暢通，從而增加協(xié)同創(chuàng)新組織進(jìn)行合作的可能性。

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篇（7）

生產(chǎn)理論在馬克思經(jīng)濟(jì)學(xué)和西方經(jīng)濟(jì)學(xué)中都占有重要的地位。絕對(duì)剩余價(jià)值、相對(duì)剩余價(jià)值和短期生產(chǎn)、長(zhǎng)期生產(chǎn)概念是兩大經(jīng)濟(jì)學(xué)體系中生產(chǎn)理論的基本概念。這兩組概念雖然在內(nèi)涵表達(dá)和論證方式上有明顯區(qū)別，但這兩組概念所描述的生產(chǎn)形式在實(shí)現(xiàn)過(guò)程中則表現(xiàn)出明顯的相融性。

一、馬克思經(jīng)濟(jì)學(xué)關(guān)于生產(chǎn)剩余價(jià)值的相關(guān)論述

（一）生產(chǎn)剩余價(jià)值的兩種方法

馬克思說(shuō)：“我把通過(guò)延長(zhǎng)工作日而生產(chǎn)的剩余價(jià)值，叫做絕對(duì)剩余價(jià)值；相反，我把通過(guò)縮短必要?jiǎng)趧?dòng)時(shí)間、相應(yīng)地改變工作日的兩個(gè)組成部分的量的比例而生產(chǎn)的剩余價(jià)值，叫做相對(duì)剩余價(jià)值。”

（二）生產(chǎn)剩余價(jià)值的影響因素

1.絕對(duì)剩余價(jià)值生產(chǎn)的影響因素

關(guān)于絕對(duì)剩余價(jià)值的生產(chǎn)，主要取決于工人工作日的界限。工人的工作日長(zhǎng)度一定在必要?jiǎng)趧?dòng)時(shí)間以上，否則就不能生產(chǎn)剩余價(jià)值。馬克思認(rèn)為，必要?jiǎng)趧?dòng)時(shí)間只能是工人的工作日的一個(gè)組成部分，工人的工作日不會(huì)縮短到必要?jiǎng)趧?dòng)時(shí)間這個(gè)最低限度。同時(shí)，工人的工作日也不能無(wú)限延長(zhǎng)。其最高界限取決于如下兩點(diǎn)：一是工人勞動(dòng)力的生理界限。工人的勞動(dòng)日不能排擠恢復(fù)其勞動(dòng)力的必要的休息時(shí)間。此外，工人工作日的增加還存在社會(huì)道德界限。工人必須有足夠的時(shí)間滿足其精神生活需要和社會(huì)生活需要。這些需要的數(shù)量和范圍由一般的社會(huì)經(jīng)濟(jì)、文化發(fā)展?fàn)顩r所決定。因此，工人的工作日是在生理界限和社會(huì)界限之內(nèi)變動(dòng)的。在《資本論》第一卷第三篇《絕對(duì)剩余價(jià)值的生產(chǎn)》第八章《勞動(dòng)日》的第二至第七個(gè)問(wèn)題中，馬克思論述了英國(guó)的工廠主對(duì)剩余勞動(dòng)的貪欲、無(wú)法律限制的對(duì)勞動(dòng)進(jìn)行榨取的英國(guó)各個(gè)產(chǎn)業(yè)、日間和夜間的輪班制度，以及英國(guó)工人階級(jí)為爭(zhēng)取標(biāo)準(zhǔn)勞動(dòng)日而進(jìn)行的斗爭(zhēng)。

2.生產(chǎn)相對(duì)剩余價(jià)值的影響因素

相對(duì)剩余價(jià)值的生產(chǎn)要依靠與勞動(dòng)力自身生產(chǎn)和再生產(chǎn)相關(guān)的生產(chǎn)資料、生活資料生產(chǎn)部門的勞動(dòng)生產(chǎn)率的普遍提高實(shí)現(xiàn)。各個(gè)部門的勞動(dòng)生產(chǎn)率的普遍提高，是通過(guò)單個(gè)資本家追逐超額剩余價(jià)值實(shí)現(xiàn)的。超額剩余價(jià)值，即是單個(gè)企業(yè)產(chǎn)品的個(gè)別價(jià)值和社會(huì)價(jià)值的差額。這一差額的大小，取決于單個(gè)企業(yè)在生產(chǎn)工藝、技術(shù)裝備、管理效率等方面領(lǐng)先于社會(huì)平均水平的程度。某企業(yè)在以上這些方面越是領(lǐng)先于社會(huì)的平均水平，其產(chǎn)品的個(gè)別價(jià)值越是低于社會(huì)價(jià)值，該企業(yè)所獲得的超額剩余價(jià)值就越多。隨著部門勞動(dòng)生產(chǎn)率的提高，“當(dāng)新的生產(chǎn)方式被普遍采用，因而比較便宜地生產(chǎn)出來(lái)的商品的個(gè)別價(jià)值和它的社會(huì)價(jià)值之間的差額消失的時(shí)候，這個(gè)超額剩余價(jià)值也就消失”，“因此只有當(dāng)勞動(dòng)生產(chǎn)力的提高擴(kuò)展到同生產(chǎn)必要生活資料有關(guān)的生產(chǎn)部門，以致使屬于必要生活資料范圍、從而構(gòu)成勞動(dòng)力價(jià)值要素的商品便宜時(shí)，一般剩余價(jià)值率才會(huì)最終受到這一整個(gè)過(guò)程的影響”。所以，勞動(dòng)生產(chǎn)率的發(fā)展和相對(duì)剩余價(jià)值的增加成正比，和商品價(jià)值的降低成反比。在《資本論》第一卷第四篇的第十一到第十三章，馬克思從協(xié)作、分工和工場(chǎng)手工業(yè)、機(jī)器和大工業(yè)三個(gè)時(shí)期，隨著社會(huì)勞動(dòng)生產(chǎn)率的提高，相對(duì)剩余價(jià)值生產(chǎn)的具體形式的演變過(guò)程。

（三）生產(chǎn)剩余價(jià)值的方法之間的關(guān)系

關(guān)于絕對(duì)剩余價(jià)值和相對(duì)剩余價(jià)值之間的關(guān)系。馬克思說(shuō)，生產(chǎn)絕對(duì)剩余價(jià)值是資本主義生產(chǎn)關(guān)系的一般基礎(chǔ)，同時(shí)是生產(chǎn)相對(duì)剩余價(jià)值的起點(diǎn)。就生產(chǎn)相對(duì)剩余價(jià)值講，工作日起初就分為剩余勞動(dòng)和必要?jiǎng)趧?dòng)這兩個(gè)部分。為延長(zhǎng)剩余勞動(dòng)，就要以較少的時(shí)間生產(chǎn)出工資的等價(jià)物，從而縮短必要?jiǎng)趧?dòng)。生產(chǎn)絕對(duì)剩余價(jià)值只同工作日的長(zhǎng)度有關(guān)；生產(chǎn)相對(duì)剩余價(jià)值使勞動(dòng)的社會(huì)組織和技術(shù)過(guò)程發(fā)生根本變革。

二、西方經(jīng)濟(jì)學(xué)關(guān)于短期生產(chǎn)和長(zhǎng)期生產(chǎn)的相關(guān)論述

（一）短期生產(chǎn)和長(zhǎng)期生產(chǎn)的含義

美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家薩繆爾森在其著作《經(jīng)濟(jì)學(xué)》第二編《微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)：供給、需求和產(chǎn)品市場(chǎng)》第六章《生產(chǎn)和企業(yè)組織》中，對(duì)短期和長(zhǎng)期做了如下的定義：“考慮到時(shí)間在生產(chǎn)和成本中所起的作用，我們區(qū)分兩種不同的時(shí)期。我們定義短期（shortrun）為這樣一個(gè)時(shí)期，在該時(shí)期里，企業(yè)能夠通過(guò)改變可變要素，如原料和勞動(dòng)，但不能改變固定要素（如資本）來(lái)調(diào)整生產(chǎn)。長(zhǎng)期（longrun）定義為一個(gè)足夠長(zhǎng)的時(shí)期，以至于包括資本在內(nèi)的所有生產(chǎn)要素都可以得到調(diào)整。”

（二）短期生產(chǎn)的影響因素分析

在短期內(nèi)，固定投入要素不變，隨著可變要素投入量的增加，會(huì)出現(xiàn)產(chǎn)出的邊際收益遞減現(xiàn)象。邊際收益遞減規(guī)律表明，當(dāng)其他要素投入固定時(shí)，伴隨某一要素投入量的持續(xù)增加，新增加的產(chǎn)出越來(lái)越少。或者說(shuō)，在其他要素投入固定時(shí)，伴隨某一要素投入量持續(xù)的增加，其每一單位要素投入的邊際產(chǎn)量將減少。同時(shí)，薩繆爾森也承認(rèn)，邊際收益遞減規(guī)律是一條可以被廣泛遵守的經(jīng)驗(yàn)性規(guī)律，而不是一種普遍真理。在論述短期生產(chǎn)時(shí)，薩繆爾森以日本的鋼鐵生產(chǎn)對(duì)于需求變動(dòng)做出反應(yīng)的可能方式為例，說(shuō)明了短期生產(chǎn)的具體形式。譬如說(shuō)“日本鋼鐵公司只利用了其高爐生產(chǎn)能力的70%。現(xiàn)在，由于日本或加利福尼亞的地震導(dǎo)致鋼材的需求量突然增大。為適應(yīng)鋼材的高需求，該公司當(dāng)然可以延長(zhǎng)工作時(shí)間，雇傭更多的工人，發(fā)掘工廠和設(shè)備的最大潛力。凡在短期內(nèi)能夠得到調(diào)整的要素都稱為可變要素”。

（三）長(zhǎng)期生產(chǎn)的影響因素分析

在長(zhǎng)期內(nèi)，當(dāng)各類投入要素的數(shù)量增加時(shí)，會(huì)引起生產(chǎn)的規(guī)模報(bào)酬問(wèn)題。所謂規(guī)模報(bào)酬問(wèn)題，即是“投入規(guī)模的增加對(duì)產(chǎn)出量的影響”問(wèn)題。薩繆爾森把長(zhǎng)期生產(chǎn)的規(guī)模報(bào)酬問(wèn)題區(qū)分為三種情況：1.規(guī)模報(bào)酬不變，所有投入的增加導(dǎo)致產(chǎn)出以同樣的比例增加；2.規(guī)模報(bào)酬遞增，所有要素投入的增加導(dǎo)致產(chǎn)出水平以更高的比例增加；3.規(guī)模報(bào)酬遞減，全部要素投入的同比例增加導(dǎo)致總產(chǎn)出以較低的比例增加。薩繆爾森分析了在長(zhǎng)期生產(chǎn)中，引起規(guī)模經(jīng)濟(jì)的重要因素——技術(shù)變革。薩繆爾森說(shuō)：“自20世紀(jì)初以來(lái)，經(jīng)濟(jì)史所記錄的美國(guó)的總產(chǎn)量的增長(zhǎng)幅度超過(guò)了10倍。這其中一部分歸功于投入的增加，例如勞動(dòng)和機(jī)器。但是產(chǎn)量增長(zhǎng)的主要原因還是由于技術(shù)變革”。技術(shù)變革是指生產(chǎn)勞務(wù)與物品的過(guò)程的改良，原有產(chǎn)品的革新，或者新產(chǎn)品的推廣。技術(shù)變革可以分為工藝創(chuàng)新和產(chǎn)品創(chuàng)新兩種形式。前者是指對(duì)原有產(chǎn)品采用改良的或新的生產(chǎn)技術(shù)，后者是指新產(chǎn)品或改良產(chǎn)品被推廣。并且，薩繆爾森認(rèn)為，“產(chǎn)品創(chuàng)新比工藝創(chuàng)新要難以量化得多，但從長(zhǎng)期來(lái)看，它是提高生活水平更為重要的因素”。在《經(jīng)濟(jì)學(xué)》中，薩繆爾森同樣以日本的鋼鐵生產(chǎn)對(duì)需求的長(zhǎng)期增加做出的反應(yīng)為例，分析了長(zhǎng)期生產(chǎn)的實(shí)現(xiàn)方式。在長(zhǎng)期中，日本鋼鐵公司可能采用更加有效的生產(chǎn)技術(shù)，鋪設(shè)軌道聯(lián)接，安裝計(jì)算機(jī)控制的系統(tǒng)，或者建造一個(gè)新的鋼鐵廠。當(dāng)所有的要素均可以調(diào)整時(shí)，鋼的產(chǎn)量就可以大大增加，效率水平也會(huì)得到提升。最后，薩繆爾森概括了生產(chǎn)率、規(guī)模經(jīng)濟(jì)和技術(shù)變革之間的關(guān)系：“生產(chǎn)率由于規(guī)模經(jīng)濟(jì)和技術(shù)變革得以增長(zhǎng)。規(guī)模經(jīng)濟(jì)和大規(guī)模生產(chǎn)在過(guò)去的一個(gè)世紀(jì)里成為促進(jìn)生產(chǎn)率增長(zhǎng)的最重要的因素。”

三、絕對(duì)剩余價(jià)值、相對(duì)剩余價(jià)值與短期生產(chǎn)、長(zhǎng)期生產(chǎn)的相融性

馬克思經(jīng)濟(jì)學(xué)中的絕對(duì)剩余價(jià)值和相對(duì)剩余價(jià)值生產(chǎn)問(wèn)題，與西方經(jīng)濟(jì)學(xué)中的短期生產(chǎn)和長(zhǎng)期生產(chǎn)問(wèn)題，從不同的角度概括和描述了社會(huì)生產(chǎn)的兩種不同要素使用方式。生產(chǎn)絕對(duì)剩余價(jià)值與短期生產(chǎn)之間、生產(chǎn)相對(duì)剩余價(jià)值與長(zhǎng)期生產(chǎn)之間，在要素使用方式和各自的影響因素上，具有明顯的一致性。

（一）絕對(duì)剩余價(jià)值生產(chǎn)與短期生產(chǎn)的相融性探析

絕對(duì)剩余價(jià)值生產(chǎn)，在要素投入方式上主要表現(xiàn)為，在其他要素投入（主要是固定要素投入）不變的情況下，增加勞動(dòng)要素的投入量。在實(shí)際生產(chǎn)中，這種生產(chǎn)方式是通過(guò)延長(zhǎng)勞動(dòng)時(shí)間、增加勞動(dòng)強(qiáng)度、增加雇傭工人的數(shù)量等實(shí)現(xiàn)的。在資本主義經(jīng)濟(jì)發(fā)展的早期，主要是16至18世紀(jì)中期，這種生產(chǎn)方式是資本家提高產(chǎn)品數(shù)量，增加企業(yè)利潤(rùn)的主要方式，也是企業(yè)間開展競(jìng)爭(zhēng)的主要方式。由于資本家提高單個(gè)勞動(dòng)者的勞動(dòng)時(shí)間、增加其勞動(dòng)強(qiáng)度會(huì)受到生理和社會(huì)因素的限制，所以絕對(duì)剩余價(jià)值的生產(chǎn)的持續(xù)增加更主要依靠增加雇傭工人的數(shù)量。企業(yè)所雇傭的工人人數(shù)，往往也成為衡量企業(yè)盈利能力和競(jìng)爭(zhēng)地位的主要依據(jù)。在那些能夠很容易吸納勞動(dòng)投入的行業(yè)，比如采掘業(yè)、資本主義的大農(nóng)場(chǎng)等領(lǐng)域，這一影響表現(xiàn)得最為明顯。西方經(jīng)濟(jì)學(xué)中的短期生產(chǎn)理論，以與馬克思經(jīng)濟(jì)學(xué)不同的話語(yǔ)體系再現(xiàn)了絕對(duì)剩余價(jià)值的生產(chǎn)過(guò)程。薩繆爾森在其著作中直接以“延長(zhǎng)勞動(dòng)時(shí)間、雇傭更多的工人”為短期生產(chǎn)的最典型方式。所以，絕對(duì)剩余價(jià)值生產(chǎn)和短期生產(chǎn)的相融性表現(xiàn)在，它們都是在固定要素投入不變的情況下，通過(guò)增加可變要素（主要是勞動(dòng)要素）的投入而進(jìn)行的生產(chǎn)。

（二）相對(duì)剩余價(jià)值生產(chǎn)與長(zhǎng)期生產(chǎn)的相融性探析

相對(duì)剩余價(jià)值生產(chǎn)的微觀基礎(chǔ)是單個(gè)企業(yè)對(duì)超額剩余價(jià)值的追逐。超額剩余價(jià)值的實(shí)現(xiàn)，來(lái)源與企業(yè)產(chǎn)品的個(gè)別價(jià)值與社會(huì)價(jià)值的差額。這一差額的大小，究其實(shí)質(zhì)來(lái)源于企業(yè)的個(gè)別勞動(dòng)生產(chǎn)率領(lǐng)先于部門勞動(dòng)生產(chǎn)率的程度。單個(gè)企業(yè)個(gè)別勞動(dòng)生產(chǎn)率的提高，往往與企業(yè)規(guī)模的擴(kuò)大同時(shí)發(fā)生。這就意味著，單個(gè)企業(yè)對(duì)超額剩余價(jià)值的追逐，從而整個(gè)社會(huì)相對(duì)剩余價(jià)值的生產(chǎn)，是以企業(yè)規(guī)模的擴(kuò)大，即包括固定要素和可變要素投入的全要素投入增長(zhǎng)為起點(diǎn)的。從18世紀(jì)中后期開始，隨著第一次產(chǎn)業(yè)革命的發(fā)生和擴(kuò)展，資本主義生產(chǎn)的發(fā)展越來(lái)越依賴于固定要素投入規(guī)模的擴(kuò)大，越來(lái)越依賴于采用先進(jìn)的、效率更高的機(jī)器設(shè)備，越來(lái)越依賴于提高生產(chǎn)的技術(shù)水平和管理水平。隨著各個(gè)部門的勞動(dòng)生產(chǎn)率普遍的、持續(xù)的提高，與勞動(dòng)者的再生產(chǎn)相關(guān)的生活資料生產(chǎn)部門，其產(chǎn)品的社會(huì)價(jià)值逐漸降低。在這樣的背景下，勞動(dòng)者為自己生產(chǎn)所需的必要?jiǎng)趧?dòng)時(shí)間減少，剩余勞動(dòng)時(shí)間相應(yīng)延長(zhǎng)，從而全社會(huì)的一般剩余價(jià)值率提高，相對(duì)剩余價(jià)值的生產(chǎn)得以實(shí)現(xiàn)和增長(zhǎng)。事實(shí)上，西方經(jīng)濟(jì)學(xué)的長(zhǎng)期生產(chǎn)理論，不過(guò)是以不同的話語(yǔ)體系再現(xiàn)了相對(duì)剩余價(jià)值的生產(chǎn)和實(shí)現(xiàn)方式。在長(zhǎng)期生產(chǎn)中，為了滿足市場(chǎng)需求的長(zhǎng)期、持續(xù)的增長(zhǎng)，企業(yè)會(huì)通過(guò)調(diào)整各類生產(chǎn)要素的投入量進(jìn)行生產(chǎn)，以此獲得最大的利潤(rùn)。長(zhǎng)期生產(chǎn)的過(guò)程，既表現(xiàn)為企業(yè)生產(chǎn)規(guī)模的擴(kuò)大，也表現(xiàn)為企業(yè)在生產(chǎn)中所使用的技術(shù)水平的提高和產(chǎn)品、工藝的創(chuàng)新。薩繆爾森在其著作中例舉了日本鋼鐵公司通過(guò)“增加新的、更加有效的生產(chǎn)工藝，鋪設(shè)軌道聯(lián)接或安裝計(jì)算機(jī)控制的系統(tǒng)，或者在墨西哥建造一個(gè)新的鋼鐵廠”來(lái)滿足市場(chǎng)對(duì)鋼鐵需求的持續(xù)增長(zhǎng)的實(shí)例。這一實(shí)例既體現(xiàn)了企業(yè)生產(chǎn)規(guī)模的擴(kuò)大，也反映了企業(yè)技術(shù)水平的提高。這一實(shí)例既是企業(yè)長(zhǎng)期生產(chǎn)的實(shí)現(xiàn)過(guò)程，也是企業(yè)通過(guò)提高自身勞動(dòng)生產(chǎn)率獲得超額剩余價(jià)值，推動(dòng)相對(duì)剩余價(jià)值生產(chǎn)的過(guò)程。

可見(jiàn)，生產(chǎn)相對(duì)剩余價(jià)值和長(zhǎng)期生產(chǎn)，都需要在較長(zhǎng)時(shí)期內(nèi)實(shí)現(xiàn)，都需要通過(guò)調(diào)整企業(yè)全要素的投入數(shù)量實(shí)現(xiàn)，都需要通過(guò)科學(xué)技術(shù)的進(jìn)步及其在生產(chǎn)中的有效應(yīng)用實(shí)現(xiàn)，都需要通過(guò)企業(yè)管理水平的提高和創(chuàng)新實(shí)現(xiàn)。這就是相對(duì)剩余價(jià)值生產(chǎn)和長(zhǎng)期生產(chǎn)的相融性。

四、研究啟示：實(shí)現(xiàn)馬克思經(jīng)濟(jì)學(xué)與西方經(jīng)濟(jì)學(xué)在研究技術(shù)和具體方法層面的融合發(fā)展，是馬克思經(jīng)濟(jì)學(xué)創(chuàng)新研究的有益探索

誠(chéng)然，馬克思經(jīng)濟(jì)學(xué)與西方經(jīng)濟(jì)學(xué)在研究對(duì)象與研究方法上存在著明顯差異。就研究對(duì)象而言，馬克思經(jīng)濟(jì)學(xué)把生產(chǎn)關(guān)系及其發(fā)展變化的規(guī)律作為研究對(duì)象。西方經(jīng)濟(jì)學(xué)把稀缺資源的有效配置作為其研究對(duì)象。不過(guò)，在經(jīng)濟(jì)學(xué)所涉及的研究范圍中，總會(huì)有一些共同的概念、范疇、原理，兩大經(jīng)濟(jì)學(xué)體系在研究這些概念、范疇和原理時(shí)，必然會(huì)使用一些共性的研究思路和分析方法。事實(shí)上，部分國(guó)內(nèi)學(xué)者已經(jīng)注意到了兩大經(jīng)濟(jì)學(xué)體系在具體的論證方法上的相通之處。遼寧大學(xué)楊玉生教授指出，在經(jīng)濟(jì)科學(xué)中，經(jīng)常存在一些相同的范疇，處理這些相同的范疇，就應(yīng)該采用相同的分析方法。楊玉生教授特別強(qiáng)調(diào)，就價(jià)格、利潤(rùn)、工資等數(shù)量關(guān)系來(lái)講，馬克思經(jīng)濟(jì)學(xué)的分析方法同西方經(jīng)濟(jì)學(xué)的分析方法沒(méi)有根本的區(qū)別。

所以，從基本概念和理論，進(jìn)而從具體的研究技術(shù)與方法上探索和論證馬克思經(jīng)濟(jì)學(xué)與西方經(jīng)濟(jì)學(xué)的相融性，并非本文所獨(dú)創(chuàng)。這種相融性已經(jīng)在國(guó)內(nèi)一部分知名學(xué)者中形成了共識(shí)。如果我們能夠以客觀的態(tài)度和開放的胸襟看待馬克思經(jīng)濟(jì)學(xué)與西方經(jīng)濟(jì)學(xué)，在兩大理論體系之間進(jìn)行概念、范疇和具體研究方法的比較和轉(zhuǎn)化，就能夠在明確兩大經(jīng)濟(jì)學(xué)體系在階級(jí)屬性上的根本區(qū)別的同時(shí)，對(duì)二者的科學(xué)性有更全面的認(rèn)識(shí)。在這種認(rèn)識(shí)的指引下，以馬克思經(jīng)濟(jì)學(xué)為主體，全面探索馬克思經(jīng)濟(jì)學(xué)與西方經(jīng)濟(jì)學(xué)之間共性的、科學(xué)的研究方法和技術(shù)，從而開拓和推動(dòng)馬克思經(jīng)濟(jì)學(xué)的創(chuàng)新研究。

參考文獻(xiàn)： 

[1]馬克思（德）.馬克思《資本論》節(jié)選本[M].人民出版社，2008. 

篇（8）

一、科學(xué)中創(chuàng)新的本質(zhì)

科學(xué)從其本質(zhì)來(lái)說(shuō),不是不容置疑的一系列結(jié)果或知識(shí),而是我們理解實(shí)在事物或現(xiàn)象的一種方式。我們理解世界的方式不少,科學(xué)是其中的一種(從某種意義上講,宗教也是其中一種而且也重要,但它不是科學(xué)),而且它的結(jié)果(表現(xiàn)為知識(shí))也不是一成不變的。

科學(xué)的目的在于獲得對(duì)我們所生活的世界的更多的理性認(rèn)識(shí)。自然地、科學(xué)的最重要工作就是解釋現(xiàn)實(shí)世界中客觀存在的現(xiàn)象,現(xiàn)象的后面隱藏著規(guī)律,找到普遍適用的原理或假設(shè)或假說(shuō)(這些理論可以對(duì)已發(fā)生現(xiàn)象中蘊(yùn)含的因果關(guān)系提出一種合理闡釋,而且往往還能推斷未來(lái)可能發(fā)生的現(xiàn)象),這就是科學(xué)。在目前總共61名諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)獲得者中,有24名與美國(guó)芝加哥大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)系有關(guān)(截止2007年)。芝加哥(經(jīng)濟(jì))學(xué)派之所以成為芝加哥學(xué)派,不是因?yàn)樗麄兎磳?duì)政府干預(yù)或支持自由市場(chǎng),而是因?yàn)殚L(zhǎng)久以來(lái),那里有一些頂尖的思想人物,對(duì)真實(shí)世界深感興趣,客觀地要多知一點(diǎn)。

科學(xué)和技術(shù)相比,粗略地說(shuō),前者側(cè)重于系統(tǒng)的理論,后者偏向于實(shí)際的操作。例如,假設(shè)一位經(jīng)濟(jì)學(xué)家的學(xué)術(shù)觀點(diǎn)認(rèn)為輕微的通貨膨脹可以促進(jìn)生產(chǎn)。如果目標(biāo)是增加生產(chǎn),他提出的調(diào)控建議可能就包括在經(jīng)濟(jì)體中制造一定程度的通貨膨脹,可操作的技術(shù)手段可能就是擴(kuò)大貨幣供給(現(xiàn)代貨幣數(shù)量論的奠基人弗里德曼認(rèn)為,通貨膨脹“永遠(yuǎn)而且處處是一種貨幣現(xiàn)象”,其起因無(wú)一例外是政府印制了過(guò)多的貨幣)。這是對(duì)于科學(xué)與技術(shù)的內(nèi)在邏輯要求。

現(xiàn)在說(shuō)創(chuàng)新。它的重要性毋庸置疑。但是,很多人似乎忽略了創(chuàng)新背后的東西――追求真理。有人大談創(chuàng)新,有人甚至為創(chuàng)新而創(chuàng)新。重要的是如果沒(méi)有對(duì)科學(xué)的信仰和對(duì)真理的追求,創(chuàng)新很可能流于形式,創(chuàng)新根源和歸屬于對(duì)真理的追求,而創(chuàng)新本身在一定程度上來(lái)說(shuō)只是通向真理的一種手段。事實(shí)上手段可能被錯(cuò)誤地當(dāng)作目的。阿爾欽的“半點(diǎn)創(chuàng)見(jiàn)也沒(méi)有”的評(píng)語(yǔ)看似不易理解,然則其涵義無(wú)疑是:追求真理、運(yùn)用科學(xué)方法進(jìn)行研究和創(chuàng)新才能推動(dòng)科學(xué)的進(jìn)步。

對(duì)真理的追求是創(chuàng)新的源動(dòng)力。科學(xué)家永遠(yuǎn)處于追求真理的過(guò)程中而不是達(dá)到真理。愛(ài)因斯坦說(shuō):“科學(xué)上沒(méi)有永恒的理論。”為探索關(guān)于經(jīng)濟(jì)現(xiàn)實(shí)的真理,經(jīng)濟(jì)學(xué)家提出了各種概念體系及理論假說(shuō)。它們實(shí)際上是經(jīng)濟(jì)學(xué)家的智力創(chuàng)造,并不是自然存在的或者完全由現(xiàn)實(shí)世界所決定的。例如,供求決定價(jià)格的理論擁有很強(qiáng)的解釋能力。但我們可以設(shè)想,可能創(chuàng)造出另外一套概念結(jié)構(gòu)和理論,它能解釋更多的經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象。世界很復(fù)雜,而且我們往往可以從不同的角度去看待同一現(xiàn)象,新角度的發(fā)現(xiàn)可能引發(fā)科學(xué)的革命,這才是科學(xué)上的創(chuàng)新。

對(duì)于經(jīng)濟(jì)學(xué)上“外部性”問(wèn)題的典型――化工廠生產(chǎn)對(duì)工廠鄰居造成污染的問(wèn)題,人們認(rèn)為政府應(yīng)該干預(yù)。但科斯提倡獨(dú)立思考,探尋真知。他的理論認(rèn)為:污染問(wèn)題的本質(zhì)是產(chǎn)權(quán)不清(權(quán)利劃分不清)。他指出只要有明確的產(chǎn)權(quán),屬于“市場(chǎng)失靈”范圍的污染問(wèn)題可能通過(guò)市場(chǎng)的力量得到解決,科斯的創(chuàng)新改變了經(jīng)濟(jì)學(xué)的版圖。

二、大學(xué)的創(chuàng)新與追求真理

在一個(gè)國(guó)家的創(chuàng)新體系中,大學(xué)的創(chuàng)新舉足輕重。學(xué)者丁學(xué)良曾說(shuō):“好的大學(xué)是創(chuàng)新之源”。在中國(guó),近年來(lái)不少大學(xué)也紛紛提出創(chuàng)建“研究型大學(xué)”以推進(jìn)創(chuàng)新,這個(gè)方向是正確的。需要強(qiáng)調(diào),大學(xué)需要給研究者充分的自由,需要培養(yǎng)學(xué)生的獨(dú)立思考能力,更需要弘揚(yáng)追求真理的精神。

對(duì)真理的信仰和追求涉及一個(gè)國(guó)家的歷史、傳統(tǒng)和文化,而現(xiàn)今這個(gè)問(wèn)題對(duì)有著悠久道德和人文傳統(tǒng)的中國(guó)來(lái)說(shuō)可能尤為重要。在嚴(yán)復(fù)先生的譯作《原富》(即《國(guó)富論》)之前,曾經(jīng)是世界第一大經(jīng)濟(jì)體的中國(guó)有經(jīng)濟(jì)而無(wú)經(jīng)濟(jì)學(xué)。在之后的很長(zhǎng)一段時(shí)間,經(jīng)濟(jì)學(xué)也是處于引進(jìn)和推廣的層次。我們的傳統(tǒng)是注重實(shí)用技術(shù)和其它經(jīng)驗(yàn)的傳承而少有系統(tǒng)理論的構(gòu)建,思維方式偏向籠統(tǒng)、模糊和直覺(jué)而非分析、定量和邏輯。愛(ài)因斯坦曾評(píng)價(jià)“西方科學(xué)是以兩個(gè)偉大的成就為基礎(chǔ),那就是希臘哲學(xué)發(fā)明的形式邏輯體系,以及通過(guò)實(shí)驗(yàn)發(fā)現(xiàn)有可能找出的因果關(guān)系。在我看來(lái),中國(guó)圣哲沒(méi)有走這兩步……”。在幾乎人人談“創(chuàng)新”的今天,我們更不能忘記追求真理。

在當(dāng)今世界和可預(yù)見(jiàn)的未來(lái),一國(guó)的科學(xué)技術(shù)實(shí)力必定為一國(guó)核心競(jìng)爭(zhēng)力之所在。從科學(xué)的意義上對(duì)“創(chuàng)新”的本質(zhì)進(jìn)行分析,有助于我們認(rèn)清問(wèn)題和解決問(wèn)題。

篇（9）

中圖分類號(hào)：F7文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A文章編號(hào)：1672-3198（2008）01-0041-01

1 營(yíng)銷的4P理論

營(yíng)銷理論是一門應(yīng)用學(xué)科，其理論基礎(chǔ)是經(jīng)濟(jì)學(xué)、管理學(xué)、心理學(xué)等。其基本的營(yíng)銷觀念受經(jīng)濟(jì)學(xué)基本理論的指導(dǎo)和規(guī)定。美國(guó)營(yíng)銷理論家菲利普•科特勒在其第九版《營(yíng)銷管理》中認(rèn)為:“營(yíng)銷是個(gè)人和集體通過(guò)創(chuàng)造，提供出售，并同別人交換產(chǎn)品和價(jià)值，以獲得其所需所欲之物的一種社會(huì)和管理過(guò)程。這一定義包含下列一些核心概念:需要、欲望和需求;產(chǎn)品(商品、服務(wù)與創(chuàng)意);價(jià)值、成本和滿意;交換和交易;關(guān)系和網(wǎng)絡(luò);市場(chǎng);營(yíng)銷者和預(yù)期服務(wù)。”這里不難看出這些核心概念也是新古典微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的基本概念。

從時(shí)間上看，在1890年左右，美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家馬歇爾以單個(gè)消費(fèi)者、單個(gè)廠商和單個(gè)行業(yè)作為分析對(duì)象，構(gòu)建新古典微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)，供求理論是其理論的基石。“準(zhǔn)確地說(shuō)，4P存續(xù)于1875年至第一次世界大戰(zhàn)前”，這一時(shí)間上的巧合性，不是偶然的，正是經(jīng)濟(jì)學(xué)理論對(duì)營(yíng)銷觀的影響和啟迪的結(jié)果。而從經(jīng)濟(jì)形態(tài)來(lái)看，縱觀世界經(jīng)濟(jì)發(fā)展史，從19世紀(jì)后期到1929年全球經(jīng)濟(jì)過(guò)剩危機(jī)這一時(shí)期內(nèi)，世界經(jīng)濟(jì)的主流是短缺經(jīng)濟(jì)。4P代表了銷售者即生產(chǎn)者的觀點(diǎn)，即賣方用于影響買方的有用的營(yíng)銷工具。4P理論的出發(fā)點(diǎn)是以生產(chǎn)者為中心，4P理論的時(shí)代背景是賣方市場(chǎng)，是短缺經(jīng)濟(jì)時(shí)代下的產(chǎn)物。4P理論的目的是以企業(yè)或生產(chǎn)者的利潤(rùn)為目標(biāo)。

2 營(yíng)銷的4C理論

隨著經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，市場(chǎng)營(yíng)銷環(huán)境發(fā)生了很大變化，消費(fèi)個(gè)性化、人文化、多樣化特征日益突出，傳統(tǒng)的4P理論已不適應(yīng)新的情況。 以美國(guó)西北大學(xué)教授舒爾茨和勞特明教授為代表的營(yíng)銷專家認(rèn)為:企業(yè)從事?tīng)I(yíng)銷必須以消費(fèi)者為中心，為此他們提出了營(yíng)銷組合的4C理論，即消費(fèi)者(Consumer)，成本( Cost)，溝通(Communication)和便利性(Con-venience)。4C理論的提出對(duì)傳統(tǒng)4P理論沖擊很大，傳統(tǒng)4P理論是一種企業(yè)導(dǎo)向而不是真正的顧客導(dǎo)向，以4P為核心的傳統(tǒng)營(yíng)銷是一種由內(nèi)向外的經(jīng)營(yíng)思維，本身帶有銷售觀念和以生產(chǎn)為中心的痕跡，而4C理論的經(jīng)營(yíng)理念則剛好相反，它是一種由外向內(nèi)的經(jīng)營(yíng)思維，是市場(chǎng)觀念的具體體現(xiàn)。

4P到4C是營(yíng)銷觀念的變革。傳統(tǒng)營(yíng)銷理論強(qiáng)調(diào)產(chǎn)品(product)、價(jià)格(price)，渠道(place)、促銷(promotion)四要素。這種4P理論認(rèn)為，企業(yè)只要圍繞4P制定靈活的營(yíng)銷組合，產(chǎn)品銷售就有了保證。

3 營(yíng)銷的4W理論

從上述分析可以看出，微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)是企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理的基礎(chǔ)，既是后者的理論基礎(chǔ)，又是后者的方法論基礎(chǔ)，營(yíng)銷理論無(wú)論是4P和4C理論都是建立在新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的基礎(chǔ)之上的，雖然在4Ps和4C之后，人們提出諸多營(yíng)銷新理論，來(lái)刻畫知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代的營(yíng)銷理論創(chuàng)新，如社會(huì)營(yíng)銷、關(guān)系營(yíng)銷、生態(tài)營(yíng)銷、網(wǎng)絡(luò)營(yíng)銷、整合營(yíng)銷等，但筆者認(rèn)為這些觀點(diǎn)確實(shí)有創(chuàng)新，但它只反映了知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代營(yíng)銷理論創(chuàng)新的某一特征，具有啟發(fā)性但也具有片面性，因?yàn)樗鼈兙菍?duì)實(shí)際營(yíng)銷現(xiàn)象的經(jīng)驗(yàn)總結(jié)，缺乏相應(yīng)的經(jīng)濟(jì)學(xué)理論的支撐。近年來(lái)，隨著人類社會(huì)邁入知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代，經(jīng)濟(jì)學(xué)理論也不斷發(fā)展，一些學(xué)者通過(guò)分析新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的純生產(chǎn)者與純消費(fèi)者的兩分法的局限性，提出了生產(chǎn)――消費(fèi)者全新的分析單元，提出了4W理論，有的學(xué)者甚至認(rèn)為4P是第一代營(yíng)銷理論，4C是第二代營(yíng)銷理論，而4W是第三代營(yíng)銷理論，4W是4P和4C理論內(nèi)在邏輯發(fā)展的結(jié)果。

筆者認(rèn)為，如果從營(yíng)銷學(xué)的主要理論基礎(chǔ)經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論發(fā)展來(lái)看，或者從4P和4C的基本理論方法與實(shí)務(wù)來(lái)分析的話，4P和4C理論在本質(zhì)上是屬于同一邏輯結(jié)構(gòu)中的同一論，即4P和4C的理論基礎(chǔ)都是新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)。4P和4C理論兩者最大的共同點(diǎn)，都是以一個(gè)獨(dú)立的觀察者來(lái)觀察市場(chǎng)營(yíng)銷，4P以生產(chǎn)者的角度來(lái)演繹出一套營(yíng)銷理論，4C以消費(fèi)者為出發(fā)點(diǎn)來(lái)發(fā)展出一套營(yíng)銷理論。這也是4Ps的營(yíng)銷近視癥和4C理論的營(yíng)銷遠(yuǎn)視癥局限性存在的原因，這一原因的存在可以追溯到經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論，新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的致命缺限是4P和4C理論局限性存在的根本原因，也是4P和4C存在的理論基礎(chǔ)。

眾所周知，目前流行的微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)著作或教科書的流行寫法，是以馬歇爾對(duì)需求和供求的狹義解釋為基礎(chǔ)。新古典學(xué)派創(chuàng)始人馬歇爾在1890出版的《經(jīng)濟(jì)學(xué)原理》中，利用供求、邊際分析和局部均衡方法對(duì)古典經(jīng)濟(jì)學(xué)加以形式化，形成新古典微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)框架。該框架有三個(gè)基本的假設(shè):第一是純消費(fèi)者與純生產(chǎn)者之兩分;第二是馬歇爾對(duì)需求和供給這兩個(gè)概念的狹義解釋以及他對(duì)這兩個(gè)概念在經(jīng)濟(jì)分析中的核心地位的強(qiáng)調(diào);第三他用規(guī)模經(jīng)濟(jì)概念替換了專業(yè)化經(jīng)濟(jì)概念。純消費(fèi)者與純生產(chǎn)者兩分法是新古典微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的奠基石，它使得“邊際學(xué)派”得以興旺，為新古典微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)在理論與方法上構(gòu)建了較為厚實(shí)的基礎(chǔ)。兩分法是分解方法在經(jīng)濟(jì)學(xué)中的體現(xiàn)與應(yīng)用，被當(dāng)作微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)分析柜架的標(biāo)準(zhǔn)構(gòu)件，新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)及其現(xiàn)代形式成就卓著，但由于其純消費(fèi)者與純生產(chǎn)者之兩分這一致命缺陷，從而導(dǎo)致4P和4C理論存在相應(yīng)的理論局限性。如果我們采用一種接近現(xiàn)實(shí)的框架，用消費(fèi)――生產(chǎn)者代替純消費(fèi)者和純生產(chǎn)者，其中每個(gè)人既是消費(fèi)者又是生產(chǎn)者，則每個(gè)人都可以選擇一種職業(yè)，這就決定了他買和賣什么。在這種框架里，在選擇不同職業(yè)的個(gè)人之間，消費(fèi)者-生產(chǎn)者的地位是對(duì)稱的，因此，不存在純消費(fèi)者地位與純生產(chǎn)者地位之間的不對(duì)稱。

從經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論發(fā)展的邏輯來(lái)思考市場(chǎng)營(yíng)銷理論的發(fā)展，筆者認(rèn)為第一代營(yíng)銷理論(包括4P和4C)應(yīng)被稱為新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的營(yíng)銷理論，或稱為單贏營(yíng)銷理論或優(yōu)化營(yíng)銷理論，第二代營(yíng)銷理論(4W)稱為新興古典微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的營(yíng)銷理論，或稱為共贏營(yíng)銷理論或博弈營(yíng)銷理論。筆者將之概括為4W營(yíng)銷。4W并不否定4P、和4C，而是在4P和4C基礎(chǔ)上的總結(jié)和擴(kuò)展，4C比4P進(jìn)步的觀點(diǎn)有二:一是觀察市場(chǎng)營(yíng)銷的角度從生產(chǎn)者轉(zhuǎn)到消費(fèi)者，這意味著“獲勝的公司必將是可以方便地滿足顧客需要，同時(shí)和顧客保持有效的溝通”，與4C相比，4W是從生產(chǎn)者――消費(fèi)者、生產(chǎn)者――政府、生產(chǎn)者――供應(yīng)商、生產(chǎn)者――環(huán)境四個(gè)范疇來(lái)全而審視市場(chǎng)營(yíng)銷，4W認(rèn)為獲勝的公司必將是可以方便經(jīng)濟(jì)地滿足生產(chǎn)者、消費(fèi)者、政府、環(huán)境、供應(yīng)商的需要，同時(shí)形成生產(chǎn)者和消費(fèi)者、政府、環(huán)境、供應(yīng)商雙贏的結(jié)果。總之，4W是知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代的產(chǎn)物，知識(shí)經(jīng)濟(jì)與工業(yè)經(jīng)濟(jì)時(shí)代相比，它關(guān)注和解決的核心問(wèn)題是磋商、共贏、合作、參與、學(xué)習(xí)、分散、柔性。4W是一種新的市場(chǎng)營(yíng)銷理念，其與4P與和4C相比，它更符合建立在市場(chǎng)規(guī)則，公共利益認(rèn)同之上的合作這一新經(jīng)濟(jì)觀。

綜上所述，4P，4C，4W營(yíng)銷組合理論它們之間的關(guān)系應(yīng)當(dāng)這樣理解:它們不是取代的關(guān)系而是完善和發(fā)展的關(guān)系，它們都有深刻的微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的淵源。由于企業(yè)層次不同，情況千差萬(wàn)別，市場(chǎng)及企業(yè)營(yíng)銷還處于發(fā)展之中，因此企業(yè)在了解、學(xué)習(xí)和掌握這些理論的同時(shí)，根據(jù)企業(yè)的實(shí)際，把三者結(jié)合起來(lái)指導(dǎo)營(yíng)銷實(shí)踐，才能取得更好的效果。

參考文獻(xiàn)

篇（10）

推動(dòng)中國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)的創(chuàng)新有三個(gè)來(lái)源：中國(guó)的經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象、了解作為發(fā)展中國(guó)家與發(fā)達(dá)國(guó)家發(fā)展階段特性的不同、用西方主流的范式來(lái)研究。

揚(yáng)棄西天取經(jīng)

研究中國(guó)問(wèn)題，要有一種長(zhǎng)足心態(tài)，必須把現(xiàn)有理論拋開，深入研究中國(guó)經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象背后的條件是什么，決策的目標(biāo)是什么，應(yīng)該采取怎樣的措施等。從西天取的經(jīng)，都是發(fā)達(dá)國(guó)家的經(jīng)濟(jì)學(xué)家根據(jù)發(fā)達(dá)國(guó)家的經(jīng)驗(yàn)所提出來(lái)的，看似對(duì)發(fā)展中國(guó)家問(wèn)題解釋得很好，但如果真的應(yīng)用，結(jié)果將與預(yù)期相差甚遠(yuǎn)。原因在于理論是否適用，決定理論的條件和前提是否存在。

現(xiàn)有的理論不能指導(dǎo)我們更好轉(zhuǎn)型，發(fā)展中國(guó)家永遠(yuǎn)趕不上發(fā)達(dá)國(guó)家，因?yàn)榘l(fā)達(dá)國(guó)家發(fā)展的是先進(jìn)生產(chǎn)力，發(fā)展中國(guó)家發(fā)展的是落后生產(chǎn)力。根據(jù)主流理論去轉(zhuǎn)型，開始可能建立起一些現(xiàn)代化的大產(chǎn)業(yè)，但很快經(jīng)濟(jì)會(huì)陷入到停滯。要揚(yáng)棄西天取經(jīng)，因?yàn)槲魈烊〉慕?jīng)來(lái)自于發(fā)達(dá)國(guó)家，也必然是以發(fā)達(dá)國(guó)家的發(fā)展階段、社會(huì)制度等為理論前提，中國(guó)強(qiáng)行嫁接只會(huì)出現(xiàn)“淮南為橘，淮北為枳”的問(wèn)題。

要實(shí)現(xiàn)中國(guó)經(jīng)濟(jì)理論的創(chuàng)新與發(fā)展，應(yīng)該在發(fā)展中國(guó)家，根據(jù)發(fā)展中國(guó)家的經(jīng)驗(yàn)、現(xiàn)象，了解其背后成功和失敗的道理，提出新的理。而提出新的理論必須要有繼承與揚(yáng)棄。這種情況下，中國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)界要進(jìn)行理論創(chuàng)新與發(fā)展，就必須深入研究中國(guó)的經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象。因?yàn)樾碌睦碚摽偸莵?lái)自于新的現(xiàn)象，但中國(guó)的現(xiàn)象如何來(lái)理解，一個(gè)是必須以馬克思?xì)v史唯物主義為指導(dǎo)，因?yàn)橹v的是經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)決定上層建筑，上層建筑反作用于經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)，作為發(fā)展中國(guó)家，研究當(dāng)然是希望前進(jìn)，必須從基本道理中尋求認(rèn)識(shí)。一個(gè)是以現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究范式和范疇來(lái)進(jìn)行研究。只有以現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究范式研究出來(lái)的成果才能和世界經(jīng)濟(jì)學(xué)界進(jìn)行交流溝通。

引入自生能力

認(rèn)識(shí)到中國(guó)問(wèn)題不能完全用西方主流經(jīng)濟(jì)理論來(lái)研究以后，就可以開始對(duì)新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究。馬克思?xì)v史唯物主義與西方主流研究方式的結(jié)合點(diǎn)是在要素稟賦和結(jié)構(gòu)上。一個(gè)國(guó)家要在產(chǎn)業(yè)上、收入水平上趕上發(fā)達(dá)國(guó)家，前提條件是其要素稟賦結(jié)構(gòu)要趕上發(fā)達(dá)國(guó)家。發(fā)展中國(guó)家勞動(dòng)力相對(duì)豐富，資本相對(duì)稀缺，所以應(yīng)該想方設(shè)法增加資本在其稟賦結(jié)構(gòu)中的比例。這就必須利用其現(xiàn)有的要素稟賦結(jié)構(gòu)，按照比較優(yōu)勢(shì)發(fā)展最有競(jìng)爭(zhēng)力的產(chǎn)業(yè)，創(chuàng)造最多的剩余和最快的積累，從而提升要素稟賦結(jié)構(gòu)。要素稟賦提升以后，原來(lái)有比較優(yōu)勢(shì)的產(chǎn)業(yè)會(huì)失掉比較優(yōu)勢(shì)，而新的優(yōu)勢(shì)產(chǎn)業(yè)也會(huì)涌現(xiàn)，這樣產(chǎn)業(yè)升級(jí)就變得可能。另外，在開放競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)中，有自生能力的企業(yè)決定了是有比較優(yōu)勢(shì)的企業(yè)，隨著資本積累增多，將成為資本密集型產(chǎn)業(yè)。

新經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)理論中把企業(yè)自生能力引進(jìn)現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)研究領(lǐng)域。引進(jìn)企業(yè)自生能力概念以后，對(duì)發(fā)展、轉(zhuǎn)型以及經(jīng)濟(jì)運(yùn)行都會(huì)有很多不同看法。

從發(fā)展的角度看，經(jīng)濟(jì)發(fā)展的目標(biāo)是收入水平不斷提高，這就要?jiǎng)趧?dòng)生產(chǎn)力水平不斷提高，勞動(dòng)生產(chǎn)力水平不斷提高需要企業(yè)從勞動(dòng)相對(duì)密集的產(chǎn)業(yè)向資本相對(duì)密集的產(chǎn)業(yè)不斷轉(zhuǎn)型升級(jí)。轉(zhuǎn)型升級(jí)的前提條件是，如果是內(nèi)生，就必須改變一個(gè)國(guó)家一個(gè)社會(huì)的要素稟賦狀況，根據(jù)每個(gè)發(fā)展階段的要素稟賦的比較優(yōu)勢(shì)來(lái)推動(dòng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展。從比較優(yōu)勢(shì)變成競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，有競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)就會(huì)產(chǎn)生剩余，有剩余才會(huì)有更高的積極性進(jìn)行積累，資本從相對(duì)短缺變成相對(duì)豐富，然后產(chǎn)業(yè)就會(huì)不斷升級(jí)。

從轉(zhuǎn)型的角度來(lái)看，企業(yè)自生能力概念可以對(duì)很多轉(zhuǎn)型現(xiàn)象中的一些矛盾現(xiàn)象提出合理解釋。比如，轉(zhuǎn)型中的國(guó)家開始轉(zhuǎn)型的時(shí)候，認(rèn)為休克療法是最好的方法，漸進(jìn)雙軌是最糟糕的方式。但是如果有了企業(yè)自生能力這個(gè)概念以后，會(huì)發(fā)現(xiàn)在轉(zhuǎn)型之前沒(méi)有自生能力的企業(yè)，政府按照休克療法補(bǔ)貼的話，這些產(chǎn)業(yè)就會(huì)，之后會(huì)造成極大的失業(yè)，社會(huì)不穩(wěn)定，經(jīng)濟(jì)不發(fā)展。任何當(dāng)局者都不會(huì)允許這種狀況發(fā)生，無(wú)論是把補(bǔ)貼都取消掉還是繼續(xù)補(bǔ)貼，效率都是很低。漸進(jìn)雙軌被認(rèn)為是最糟的方式，但同時(shí)又最務(wù)實(shí)。漸進(jìn)雙軌是一方面政府給予企業(yè)補(bǔ)貼，另一方面放開比較符合當(dāng)時(shí)發(fā)展?fàn)顩r的企業(yè)的準(zhǔn)入，不僅準(zhǔn)入，而且發(fā)揮政府的因勢(shì)利導(dǎo)作用，實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定和高速增長(zhǎng)。

認(rèn)識(shí)階段特征差異

在不同發(fā)展階段國(guó)家，金融結(jié)構(gòu)、人力資本、貨幣政策是不一樣的，經(jīng)濟(jì)運(yùn)行理論創(chuàng)新與發(fā)展路徑會(huì)有所不同。

發(fā)達(dá)國(guó)家資本密集，產(chǎn)業(yè)技術(shù)升級(jí)必須依靠發(fā)明，這其中風(fēng)險(xiǎn)很大，所以必須有良好的金融安排。這對(duì)發(fā)展中國(guó)家并不好使，發(fā)展中國(guó)家有自生能力的企業(yè)，一般勞動(dòng)力較密集，資本需求少，且風(fēng)險(xiǎn)生產(chǎn)的產(chǎn)品成熟。所以發(fā)展中國(guó)家的風(fēng)險(xiǎn)和資本需求與發(fā)達(dá)國(guó)家是不一樣的。

篇（11）

關(guān)鍵詞：經(jīng)濟(jì)學(xué) 資源配置 公司治理

從經(jīng)濟(jì)分析的角度來(lái)考察公司治理問(wèn)題，就是要探究由公司治理制度所支持的公司資源配置對(duì)公司績(jī)效和整個(gè)社會(huì)經(jīng)濟(jì)的影響。公司治理理論所賴以建立的經(jīng)濟(jì)學(xué)基礎(chǔ)決定了該理論對(duì)公司資源配置的認(rèn)識(shí)，決定了其相應(yīng)的公司治理制度。經(jīng)濟(jì)學(xué)基礎(chǔ)是公司治理理論差異的源頭所在。股東至上理論、利益相關(guān)者理論與組織控制理論作為三種主要的公司治理理論，實(shí)際上分別建立在不同的經(jīng)濟(jì)學(xué)框架之下，有著不同的微觀基礎(chǔ)，因而對(duì)公司資源配置及其相應(yīng)的治理制度有不同的觀點(diǎn)主張。

基于新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)分析框架的公司治理理論

20世紀(jì)早期公司經(jīng)濟(jì)開始興起之時(shí)，新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)早已占據(jù)了主流經(jīng)濟(jì)學(xué)的地位，大批經(jīng)濟(jì)學(xué)家所接受的教育使他們堅(jiān)信市場(chǎng)在資源配置的效率方面總是最優(yōu)的，習(xí)慣于把完全市場(chǎng)理論作為經(jīng)濟(jì)效率的基準(zhǔn)。新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的資源配置觀就自然成為主流經(jīng)濟(jì)學(xué)家所主張的公司資源配置的基礎(chǔ)思想，而公司資源配置觀又構(gòu)成公司治理理論的基礎(chǔ)。

（一）交換活動(dòng)與新古典資源配置觀

在西方經(jīng)濟(jì)思想嬗變的過(guò)程中，當(dāng)古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的統(tǒng)治地位被新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)取而代之后，經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究重心就由生產(chǎn)領(lǐng)域轉(zhuǎn)向了交換領(lǐng)域。主流經(jīng)濟(jì)學(xué)家視交換活動(dòng)為最主要的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)，并致力于研究所有互利的交易機(jī)會(huì)的條件，以實(shí)現(xiàn)現(xiàn)有資源的最優(yōu)配置，互利的交換過(guò)程成為主流經(jīng)濟(jì)學(xué)家視閾中改善經(jīng)濟(jì)績(jī)效的唯一方式。主流經(jīng)濟(jì)學(xué)家對(duì)交換活動(dòng)特征的抽象認(rèn)識(shí)成為新古典資源配置觀的基石，進(jìn)而成為建立在新古典資源配置觀及其變體基礎(chǔ)上的公司治理理論的微觀基礎(chǔ)。

新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)家對(duì)生產(chǎn)領(lǐng)域的研究持?jǐn)硨?duì)態(tài)度，力圖使生產(chǎn)服從于交換，并將交換活動(dòng)的特征抽象為即時(shí)的（現(xiàn)在的行為不影響將來(lái)）、分立的（個(gè)體的獨(dú)立行為）和確定的（至少是可計(jì)算的），由此產(chǎn)生了將資源配置視為可逆的、個(gè)體的和最優(yōu)的資源配置觀。可逆性是指現(xiàn)在的資源配置不會(huì)對(duì)未來(lái)的資源配置產(chǎn)生影響，即當(dāng)期行為只產(chǎn)生當(dāng)期效應(yīng)；個(gè)體性是指資源配置和收益的性質(zhì)允許每個(gè)經(jīng)濟(jì)參與者以其認(rèn)為適當(dāng)?shù)姆绞介_發(fā)和利用生產(chǎn)資源，而與經(jīng)濟(jì)中其他個(gè)體的決定和行動(dòng)無(wú)關(guān)，即個(gè)人行為完全獨(dú)立于其他人；最優(yōu)性是指資源配置過(guò)程無(wú)非是在一定的市場(chǎng)和技術(shù)約束條件下，對(duì)不同經(jīng)濟(jì)結(jié)果進(jìn)行選擇，即資源配置過(guò)程就是在所有可能出現(xiàn)的結(jié)果都是已知的前提下，從中選擇最優(yōu)的。可見(jiàn)，主流經(jīng)濟(jì)學(xué)家在對(duì)交換活動(dòng)特征進(jìn)行抽象的基礎(chǔ)上，由交換活動(dòng)的特征邏輯演繹出新古典資源配置觀。

（二）新古典資源配置及其變體與公司治理

在由交換活動(dòng)的特征邏輯演繹出新古典資源配置觀的基礎(chǔ)上，主流經(jīng)濟(jì)學(xué)家認(rèn)為如果資源配置是可逆的、個(gè)體的和最優(yōu)的，那么現(xiàn)有資源的最優(yōu)利用就只能通過(guò)完全的資本、勞動(dòng)和產(chǎn)品市場(chǎng)實(shí)現(xiàn)，即保證資源自由流動(dòng)的完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)是最有效率的。在將新古典資源配置思想運(yùn)用于公司資源配置時(shí)，出現(xiàn)了兩種情況：第一種是將整個(gè)新古典資源配置觀完全運(yùn)用到公司資源配置，并演繹出對(duì)公司治理制度的要求，認(rèn)為理想的公司治理制度是能夠支持經(jīng)濟(jì)資源自由流動(dòng)的制度條件，而且各種制度條件的相互結(jié)合，將確保經(jīng)濟(jì)資源配置的市場(chǎng)控制，股東至上理論即是能夠支持公司資源配置由市場(chǎng)控制的公司治理理論，因而股東至上理論實(shí)質(zhì)上是新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)在公司治理中的體現(xiàn)和運(yùn)用。第二種是新古典資源配置觀的變體，通過(guò)引入“企業(yè)專用性投資”概念，突破了新古典資源配置的可逆性假設(shè)，但仍然延用其個(gè)體的和最優(yōu)的假設(shè)，進(jìn)而邏輯演繹出公司治理制度的改革方向，是要保障在進(jìn)行收益分配時(shí)，對(duì)進(jìn)行企業(yè)專用性投資的參與者提供適當(dāng)?shù)募?lì)，利益相關(guān)者理論在此思想基礎(chǔ)上應(yīng)運(yùn)而生。可見(jiàn)，股東至上與利益相關(guān)者理論作為當(dāng)前公司治理爭(zhēng)論中的主要理論觀點(diǎn)，實(shí)質(zhì)上都是新古典資源配置觀全部或部分運(yùn)用于公司資源配置的產(chǎn)物，這就決定了兩種公司治理主張必然有共性也有個(gè)性，其共性與個(gè)性的根源也都能夠一目了然。要深入理解建立在新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)框架下的兩種公司治理理論差異的源頭、共性與個(gè)性，還需要對(duì)兩種理論的共性與個(gè)性做進(jìn)一步的評(píng)價(jià)，進(jìn)而奠定進(jìn)行比較分析的基礎(chǔ)。

（三）股東至上理論與利益相關(guān)者理論評(píng)價(jià)

如前述分析，股東至上與利益相關(guān)者脫胎于新古典資源配置觀及其變體，因而新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究方法、研究的核心問(wèn)題及其對(duì)經(jīng)濟(jì)績(jī)效的理解成為兩種公司治理理論共性的源頭。從研究方法來(lái)看，兩種治理理論都是采用新古典經(jīng)濟(jì)分析的靜態(tài)分析方法，專注于研究公司現(xiàn)有資源的靜態(tài)最優(yōu)配置。從研究的核心問(wèn)題來(lái)看，“剩余分配”問(wèn)題是兩種治理理論的核心關(guān)注點(diǎn)，其重點(diǎn)在于誰(shuí)得到剩余收益，及這種剩余分配會(huì)對(duì)公司業(yè)績(jī)產(chǎn)生什么樣的影響。從對(duì)經(jīng)濟(jì)績(jī)效的理解來(lái)看，由于股東至上理論是新古典資源配置觀在公司資源配置中的完全運(yùn)用，因而堅(jiān)持以完全市場(chǎng)理論作為經(jīng)濟(jì)效率的基準(zhǔn)，認(rèn)為能夠支持公司經(jīng)濟(jì)資源自由流動(dòng)的“市場(chǎng)控制”型治理是最優(yōu)的；利益相關(guān)者理論通過(guò)引入“企業(yè)專用性投資”概念，突破了新古典資源配置的可逆性假設(shè)，但并未說(shuō)明產(chǎn)生“企業(yè)專用性”的原因及其動(dòng)態(tài)變化過(guò)程，因而利益相關(guān)者理論所倚重的公司資源配置概念未能超越新古典靜態(tài)資源配置觀，其對(duì)經(jīng)濟(jì)績(jī)效的理解仍然是以市場(chǎng)績(jī)效為基礎(chǔ)，并主張以公司治理制度作為市場(chǎng)的補(bǔ)充，對(duì)進(jìn)行“企業(yè)專用性投資”的個(gè)人提供適當(dāng)?shù)募?lì)，以防止對(duì)人力資本投資的抑制。

兩種公司治理理論在共性凸顯的同時(shí)，各自都存在鮮明的個(gè)性特征。具體來(lái)說(shuō)，由不同的資源配置觀所孕育的相應(yīng)公司治理理論的獨(dú)有個(gè)性可以歸結(jié)為對(duì)委托關(guān)系的認(rèn)識(shí)差異、對(duì)企業(yè)本質(zhì)的認(rèn)識(shí)差異、公司經(jīng)營(yíng)目標(biāo)差異及公司治理改革主張差異四個(gè)方面。

首先，從對(duì)委托關(guān)系的認(rèn)識(shí)差異來(lái)看，股東至上理論基于新古典資源配置觀及私有財(cái)產(chǎn)的傳統(tǒng)邏輯，認(rèn)為股東是唯一的委托人，倡導(dǎo)維護(hù)股東權(quán)益，防止經(jīng)理層對(duì)股東權(quán)益的侵蝕，形成了在股東對(duì)管理層的經(jīng)典委托框架下分析公司治理問(wèn)題的研究范式。利益相關(guān)者理論引入人力資本理論中的“企業(yè)專用性投資”概念，在突破新古典資源配置的可逆性假設(shè)的同時(shí)，也突破了對(duì)委托人范圍的認(rèn)識(shí)，委托人不再僅僅局限于股東，而是包括所有進(jìn)行了企業(yè)特定投資并為此承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的所有參與者（所有利益相關(guān)者），因而管理層作為公司所有利益相關(guān)者的人，其責(zé)任范圍應(yīng)包括公司所有利益相關(guān)者團(tuán)體。

其次，從對(duì)企業(yè)本質(zhì)的認(rèn)識(shí)差異來(lái)看，股東至上理論將企業(yè)視為純粹的“投入產(chǎn)出轉(zhuǎn)換器”，以追求利潤(rùn)最大化為目標(biāo)的“黑箱”。利益相關(guān)者理論由于強(qiáng)調(diào)個(gè)人進(jìn)行的“企業(yè)專用性投資”對(duì)于財(cái)富創(chuàng)造的重要性，因而將企業(yè)視為不同生產(chǎn)要素所有者的“契約聯(lián)合體”，認(rèn)為企業(yè)正是通過(guò)實(shí)物和人力資產(chǎn)的組合才形成了“集體生產(chǎn)力”。

最后，從公司經(jīng)營(yíng)目標(biāo)來(lái)看，股東至上理論堅(jiān)持認(rèn)為公司的目標(biāo)就是要實(shí)現(xiàn)股東價(jià)值的最大化，倡導(dǎo)在實(shí)現(xiàn)股東利益的同時(shí)，必然對(duì)整個(gè)經(jīng)濟(jì)體系績(jī)效的提升也是有利的。利益相關(guān)者理論凸顯個(gè)人進(jìn)行的“企業(yè)專用性投資”對(duì)于財(cái)富創(chuàng)造的重要性，認(rèn)為公司應(yīng)讓所有進(jìn)行了企業(yè)特定投資并為此承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的所有參與者價(jià)值最大化。

由上述分析可見(jiàn)，新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)家在將其視閾囿于交換活動(dòng)特征分析的基礎(chǔ)之上，邏輯演繹出新古典資源配置觀。在探究公司資源配置時(shí)，新古典資源配置觀或其變體被運(yùn)用于公司，進(jìn)而孕育了共性與個(gè)性都鮮明的當(dāng)前公司治理爭(zhēng)論中的兩種主要理論觀點(diǎn)―股東至上理論與利益相關(guān)者理論。

基于創(chuàng)新經(jīng)濟(jì)學(xué)分析框架的公司治理理論

奧沙利文（O’Sullivan）的組織控制理論則不落新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的窠臼，直接以創(chuàng)新經(jīng)濟(jì)學(xué)為基礎(chǔ)，建立起與上述兩種理論針鋒相對(duì)的治理理論，給公司治理理論研究帶來(lái)了一股清風(fēng)。本部分將對(duì)組織控制理論的邏輯演繹過(guò)程及其觀點(diǎn)主張進(jìn)行分析和評(píng)價(jià)。

（一）創(chuàng)新與創(chuàng)新型資源配置

創(chuàng)新的特征是奧沙利文（O’Sullivan）建立其公司治理理論的邏輯起點(diǎn)，她將創(chuàng)新的特征歸結(jié)為一個(gè)具有累積性、集體性和不確定性的過(guò)程。累積性是指創(chuàng)新過(guò)程本質(zhì)上是一個(gè)學(xué)習(xí)過(guò)程，生產(chǎn)質(zhì)量更高、成本更低產(chǎn)品的學(xué)習(xí)是通過(guò)一個(gè)累積過(guò)程形成的；集體性是指集體學(xué)習(xí)過(guò)程中的個(gè)人學(xué)習(xí)受他人學(xué)習(xí)的影響，并能合成一個(gè)新的、集體性的知識(shí)；不確定性是指進(jìn)行創(chuàng)新的企業(yè)因?qū)W習(xí)過(guò)程可能未取得成功或無(wú)法取得競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)而獲得回報(bào)，因而面臨著生產(chǎn)的不確定性與競(jìng)爭(zhēng)的不確定性。創(chuàng)新型資源配置建立在創(chuàng)新特征的基礎(chǔ)之上，是對(duì)支持創(chuàng)新的資源配置特征的概括。創(chuàng)新是集體的、累積的和不確定的，就意味著對(duì)創(chuàng)新進(jìn)行資源配置必須經(jīng)由一種三位一體的過(guò)程：開發(fā)性的―必須毫無(wú)顧慮地將資源投入到收入不確定的投資項(xiàng)目中去；組織性的―收入是通過(guò)人力和物質(zhì)資源的整合產(chǎn)生的；戰(zhàn)略性的―資源的配置要能克服現(xiàn)有市場(chǎng)和技術(shù)的條件限制。

（二）創(chuàng)新型資源配置與公司治理

奧沙利文（O’Sullivan）認(rèn)為，能夠催生創(chuàng)新的資源配置過(guò)程所具有的開發(fā)性、組織性和戰(zhàn)略性，意味著支持創(chuàng)新的公司治理制度必須滿足三個(gè)條件：財(cái)務(wù)承諾、組織整合和內(nèi)部人控制，這三個(gè)條件將分別為企業(yè)創(chuàng)新提供制度支持。財(cái)務(wù)承諾制度使企業(yè)組織能夠獲得進(jìn)行生產(chǎn)資源開發(fā)和利用的資金來(lái)源，并一直持續(xù)到可以產(chǎn)生收益、企業(yè)可以借此收益提供的財(cái)務(wù)流動(dòng)性生存之時(shí)；組織整合制度對(duì)置身于企業(yè)內(nèi)部復(fù)雜勞動(dòng)分工中的參與者提供激勵(lì)，使其將技能和精力投入到企業(yè)目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)中去，將人力和物質(zhì)資源整合到開發(fā)和利用技術(shù)的組織過(guò)程；內(nèi)部人控制制度保證公司資源配置和收益的控制權(quán)掌握在與產(chǎn)生創(chuàng)新的學(xué)習(xí)過(guò)程結(jié)為一體的決策者手中。沒(méi)有支持組織整合、財(cái)務(wù)承諾和內(nèi)部人控制的治理制度，企業(yè)就不能通過(guò)對(duì)集體學(xué)習(xí)過(guò)程的戰(zhàn)略投資產(chǎn)生創(chuàng)新。

（三）組織控制理論評(píng)價(jià)

組織控制理論以創(chuàng)新活動(dòng)的特征為邏輯起點(diǎn)，由創(chuàng)新活動(dòng)的特征分析得出支持創(chuàng)新的資源配置特征，進(jìn)而邏輯演繹出對(duì)支持創(chuàng)新的公司治理制度的要求。可見(jiàn)，組織控制理論的邏輯演繹過(guò)程與新古典框架下兩種治理理論建立的邏輯演繹過(guò)程截然不同，這就決定了其研究方法、研究的核心問(wèn)題、公司經(jīng)營(yíng)目標(biāo)、公司治理改革主張，都必然與新古典框架下的兩種治理理論―股東至上與利益相關(guān)者背道而馳。

首先，從研究方法來(lái)看，組織控制理論運(yùn)用的是動(dòng)態(tài)分析法。組織控制理論直接以創(chuàng)新活動(dòng)作為理論的出發(fā)點(diǎn)，創(chuàng)新型資源配置的動(dòng)態(tài)性質(zhì)與新古典靜態(tài)的資源配置觀截然對(duì)立，相應(yīng)的其動(dòng)態(tài)研究方法與新古典的靜態(tài)研究形成鮮明對(duì)比。

其次，從研究的核心問(wèn)題來(lái)看，組織控制理論研究的中心問(wèn)題是“剩余生產(chǎn)”，探究如何通過(guò)資源的開發(fā)和利用來(lái)生產(chǎn)剩余收益。基于創(chuàng)新經(jīng)濟(jì)學(xué)的組織控制理論將研究的重心由新古典的交換領(lǐng)域轉(zhuǎn)向生產(chǎn)領(lǐng)域，集中關(guān)注生產(chǎn)領(lǐng)域中的創(chuàng)新活動(dòng)，建立支持創(chuàng)新的公司治理制度以產(chǎn)生持續(xù)的剩余收益。

再次，從公司經(jīng)營(yíng)目標(biāo)來(lái)看，組織控制理論視閾下的公司經(jīng)營(yíng)目標(biāo)是企業(yè)的長(zhǎng)期穩(wěn)定和成長(zhǎng)，對(duì)企業(yè)的委托關(guān)系并不強(qiáng)調(diào)，因而公司的經(jīng)營(yíng)目標(biāo)不是建立在對(duì)委托關(guān)系認(rèn)識(shí)的基礎(chǔ)上，而是直接以其聚集的創(chuàng)新活動(dòng)為基點(diǎn)，通過(guò)持續(xù)的企業(yè)創(chuàng)新來(lái)實(shí)現(xiàn)企業(yè)的長(zhǎng)期穩(wěn)定和成長(zhǎng)。

最后，從公司治理改革主張來(lái)看，組織控制理論視閾中理想的治理制度是由財(cái)務(wù)承諾、組織整合和內(nèi)部人控制這三個(gè)制度條件相互結(jié)合所形成的對(duì)知識(shí)和資金的組織控制，從而支持企業(yè)持續(xù)的創(chuàng)新活動(dòng)，這顯然與新古典框架下主張保障公司經(jīng)濟(jì)資源自由流動(dòng)的市場(chǎng)控制截然對(duì)立。